تتهم FTX المدير التنفيذي السابق باستخدام "أموال الصمت" لإسكات المبلغين عن المخالفات

المؤلف: جيسي كوغلان ، كوينتيليغراف ؛ المترجم: Songxue ، Jinse Finance

رفعت FTX دعوى قضائية ضد رئيس سابق للتنظيم والامتثال في البورصة ، زاعمة أنه دفع سلسلة من المدفوعات في محاولة لمنع الموظفين من الإبلاغ عن مشاكل في البورصة.

في 27 يونيو ، رفعت FTX دعوى قضائية ضد Daniel Friedberg ، الذي شغل عدة مناصب كرئيس تنفيذي FTX ، ورئيس الامتثال FTX بالولايات المتحدة ، والمستشار العام للأبحاث Alameda.

زعمت FTX أن فريدبرج كان "وسيطًا" للمؤسس المشارك للبورصة سام بانكمان-فرايد - وفقًا للشكوى ، حث والد سام بانكمان-فريد فريدبرج على منحه دورًا مهمًا:

"والد سام بانكمان فرايد ، جو بانكمان ، يحث سام بانكمان فرايد وآخرين على وضع فريدبرغ في المركز وإبقاء فريدبيرج على اطلاع ... حتى يكون لدينا رجل واحد فقط مسؤول."

يُزعم أن فريدبرج دفع "أموالا صامتة" لاثنين من المبلغين المحتملين لمنعهم من تسريب معلومات حول "القضايا التنظيمية" والعلاقة الوثيقة المزعومة بين FTX و Alameda.

وتقول الدعوى في إحدى الحوادث المزعومة ، دفع فريدبيرج للمبلغ عن المخالفات "رشوة أو ضمان صمته" ، ووكّل محاميًا للمبلغين عن المخالفات.

في الوثيقة المكونة من 40 صفحة ، رفعت FTX 11 تهمة مدنية ، بما في ذلك اتهام فريدبيرج بانتهاك واجباتها القانونية والتصريح بسلسلة من عمليات النقل الاحتيالية و "القروض" لمديرين تنفيذيين سابقين في FTX.

وفقًا للدعوى القضائية ، تلقى فريدبرج راتبًا قدره 300 ألف دولار ، ومكافأة توقيع بقيمة 1.4 مليون دولار ، ومكافآت نقدية إضافية بقيمة 3 ملايين دولار ، وحصة 8 في المائة في FTX US ، و "أصول مالية بقيمة عشرات الملايين من الدولارات" خلال فترة عمله التي امتدت 22 شهرًا. في البورصة. ”- تتطلع FTX إلى تغطية كل هذه الخسائر.

تم تنقيح أجزاء من الشكوى ، لا سيما تلك المتعلقة بتعويض المبلغين عن المخالفات.

مثال على الجزء المنقح من الدعوى القضائية حول أحد المبلغين عن المخالفات. المصدر: كرول

في إحدى الحوادث في مارس 2022 ، عرضت فريدبرج "تسوية غير عادية" لموظف FTX أمريكي يُدعى "Whistleblower-1" والذي عمل في البورصة الأمريكية "لأقل من شهرين" براتب 200 ألف دولار.

تدعي FTX أيضًا أنه بعد التسوية ، بدأ صفقة بقيمة 12 مليون دولار لتوظيف محامي Whistleblower-1.

وفقًا للدعوى: كانت التسوية ردًا على خطاب طلب من Whistleblower-1 ، والذي ادعى أن "Alameda لم يكن أكثر من امتداد لـ FTX وتم استخدامه لزيادة ثقة المستثمرين في مشروع FTX ، وبالتالي رفع معدل التطوير أو الاستثمار في FTX. "سعر العنصر".

نقحت FTX المبلغ المدفوع للمبلغ عن المخالفات -1. المصدر: كرول

كما زعم الموظف السابق أن "تفاصيل حول جمع الأموال للشركة ومشاريع مختلفة تم الكشف عنها علنًا على موقع Slack" ، والتي زعموا أنها سمحت "لجميع الموظفين الحاضرين بالتداول بناءً على هذه المعلومات قبل الإعلان عنها علنًا".

بعد التسوية ، اتصل فريدبرغ بمكتب المحاماة نيابة عن "Whistleblower 1" ودخل في اتفاقية عرضت بموجبه الشركة "5 أكثر من 200000 دولار شهريًا خلال العام".

في قضية أخرى ، ورد أن فريدبيرج أقال محاميًا كان يعمل في شركة Alameda ، أطلق عليها اسم "Whistleblower-2" ، لأنهم "بدأوا في القلق بشأن مسائل الحوكمة والتنظيم داخل الشركة".

تدعي FTX أن الشخص كان مع ألاميدا لمدة تقل عن ثلاثة أشهر ، ومع ذلك لا يزالون يتلقون الفصل ، والذي تم تعديله في الإيداع.

قال تقرير صدر في 26 حزيران (يونيو) من قبل رئيس قسم إعادة الهيكلة في شركة FTX ، جون راي ، إن أحد كبار المحامين لم يذكر اسمه "سهل وأخفى" اختلاط أموال العملاء.

في نفس اليوم ، ذكرت صحيفة وول ستريت جورنال ، نقلاً عن أشخاص مطلعين على الأمر ، أن المحامي الذي لم تذكر اسمه هو دانيال فريدبرج.

تم تسمية فريدبرج أيضًا على أنه يوفر معلومات لمحققي مكتب المدعي العام الأمريكي.

بالإضافة إلى ذلك ، أشارت دعوى قضائية جماعية ضد مشاهير يُزعم أنهم يروجون لـ FTX إلى أن الأدلة التي قدمها فريدبرج قد تدحض بعض الدفاعات الرئيسية للمتهمين.