في 30 يونيو 2023 ، أصدرت لجنة الشؤون السياسية في الجمعية الوطنية لكوريا الجنوبية أول تشريع للبلاد بشأن الأصول الافتراضية - "قانون حماية مستخدم الأصول الافتراضية (가상 자산 이용자 보호 등에 관한 법률안)" ، والذي يهدف إلى حماية الأصول الافتراضية المستخدمين والحد من الأصول غير القانونية. ستدخل التجارة العادلة حيز التنفيذ بعد عام واحد من الإصدار (من المتوقع أن يتم تنفيذه في يوليو 2024). يتكون نص "قانون حماية مستخدمي الأصول الافتراضية" من 20 صفحة و 22 مقالاً ، ويتم ترجمة الفاتورة الكاملة على النحو التالي.
! [النص الكامل لأول "قانون تشفير" مستقل لكوريا الجنوبية: يمكن الحكم على التداول من الداخل بالسجن مدى الحياة] (https://img-cdn.gateio.im/social/moments-40baef27dd-2289da35d6-dd1a6f-7649e1)
! [النص الكامل لأول "قانون تشفير" مستقل لكوريا الجنوبية: يمكن الحكم على التداول من الداخل بالسجن مدى الحياة] (https://img-cdn.gateio.im/social/moments-40baef27dd-6fad424532-dd1a6f-7649e1)
النقاط الرئيسية في الفاتورة:
ج. الغرض من هذا القانون هو حماية حقوق ومصالح مستخدمي الأصول الافتراضية وإنشاء نظام تداول سليم في سوق الأصول الافتراضية (المادة 1).
ب. يشير تعريف الأصول الافتراضية إلى التعريف الحالي للأصول الافتراضية في قانون الإبلاغ عن معلومات المعاملات المالية المحددة واستخدامها ، ولكنه يستبعد الأموال الإلكترونية والخدمات ذات الصلة الصادرة عن بنك كوريا من نطاق الأصول الافتراضية ، وينص على الأصول الافتراضية: يحدد المشغل سوق الأصول الافتراضية (المادة 2).
جيم - تخضع الأحكام التي تؤثر على كوريا ، حتى لو تم تنفيذها في الخارج ، لأحكام هذا القانون ، وتخضع الأصول الافتراضية ومشغلو الأصول الافتراضية لأحكام هذا القانون ، ما لم تنص القوانين الأخرى على خلاف ذلك (المادتان 3 و 4).
د- يجوز للجنة الخدمات المالية إنشاء وتشغيل لجنة افتراضية متعلقة بالأصول لتقديم المشورة بشأن سياسات ولوائح سوق الأصول الافتراضية ومشغلي الأصول الافتراضية (المادة 5).
هـ. من أجل حماية أصول مستخدمي الأصول الافتراضية ، ينظم القانون الأمور المتعلقة بحماية الودائع ، وتخزين الأصول الافتراضية ، والتأمين ، وإنشاء سجلات معاملات الأصول الافتراضية والحفاظ عليها (المواد من 6 إلى 9).
و. يُعرّف استخدام المعلومات الجوهرية غير المكشوف عنها والتلاعب بأسعار السوق وسلوكيات التداول الاحتيالية على أنها سلوكيات تداول غير عادلة في تجارة الصناديق. وفي حالة وجود أي انتهاك ، تكون مسؤولة عن التعويض عن الخسائر وقد يتم تغريمها (المادة 10 والمادة 17 ، ملاحظة WEEX: هذا هو محور الفاتورة بأكملها).
ز- حظر الحظر التعسفي لوصول المستخدمين إلى الأصول الافتراضية ، واطلب من مشغلي تبادل العملات الافتراضية مراقبة المعاملات غير الطبيعية في سوق الأصول الافتراضية في أي وقت ، واتخاذ التدابير المناسبة ، وإخطار السلطات المالية (المادتان 1 و 12 ، WEEX فقط ملاحظة ضيف: لا يُسمح لمؤسسات التشغيل بتقييد ودائع المستخدم وسحوباته ومعاملاته حسب الرغبة ، وإبلاغ الهيئة التنظيمية إذا كان هناك أي خلل).
حاء - ينص على الإشراف والتفتيش على مشغلي الأصول الافتراضية من قبل السلطات المالية ، وكذلك سلطة التحقيق في الممارسات التجارية غير العادلة (المواد من 13 إلى 15).
السماح للبنوك المركزية بطلب التقديمات من مشغلي الأصول الافتراضية عند الضرورة لتنفيذ السياسات النقدية والائتمانية ، والاستقرار المالي ، والتشغيل السلس لأنظمة الدفع والتسوية (المادة 16).
ي. ينص على المسائل المتعلقة بالعقوبات والعقوبات المشددة لمن ينخرطون في ممارسات تجارية غير عادلة ، ويسمح بالجمع بين عدم الأهلية والغرامات في حالة السجن ، وينص على المسائل المتعلقة بالمصادرة وتوفير التخفيف (المواد 19 إلى 21).
ك- يعاقب بغرامة لا تزيد على 100 مليون وون على كل من يخالف الالتزامات المنصوص عليها في هذا القانون باستثناء الممارسات التجارية غير العادلة (المادة 22).
قانون حماية مستخدم الأصول الافتراضية
الفصل 1 نظرة عامة
المادة 1 (الغرض) يهدف هذا القانون إلى حماية حقوق ومصالح مستخدمي الأصول الافتراضية ، وإنشاء أمر معاملة شفاف وجيد في سوق الأصول الافتراضية من خلال صياغة المسائل المتعلقة بحماية أصول مستخدمي الأصول الافتراضية وتنظيم التصرفات غير العادلة الأنشطة التجارية.
المادة 2 (تعاريف) يقصد بالمصطلحات التالية الواردة في هذا القانون المعاني التالية.
"الأصول الافتراضية" تعني التمثيل الإلكتروني (بما في ذلك أي حقوق فيه) له قيمة اقتصادية ويمكن تداوله أو تحويله إلكترونيًا. ومع ذلك ، فإنه لا يشمل أي شيء يقع تحت أي من العناوين التالية:
أ. الشهادات الإلكترونية التي لا يمكن استبدالها بأموال أو سلع أو خدمات أو ما إلى ذلك ، أو معلومات حول هذه الشهادات التي تم تقييد استخدامها من قبل المُصدر
النتائج الملموسة وغير الملموسة التي تم الحصول عليها باستخدام مواد اللعبة وفقًا للمادة 32 ، الفقرة 1 ، البند 7 من قانون تعزيز صناعة الألعاب
ج. أدوات الدفع الإلكترونية المدفوعة مسبقًا بموجب البند 14 من المادة 2 من قانون المعاملات المالية الإلكترونية والنقود الإلكترونية المحددة في البند 15 من نفس المادة
د- الأسهم المسجلة إلكترونيًا بموجب القسم 2 (4) من قانون التسجيل الإلكتروني للأسهم والسندات وما إلى ذلك
هـ. عملاً بالمادة 2 (2) من قانون إصدار الحوالات المالية الإلكترونية وتوزيعها ، حوالة بريد إلكتروني
و- بموجب القسم 862 من القانون التجاري ، بوالص الشحن الإلكترونية
ز- أشكال النقود الإلكترونية الصادرة عن بنك كوريا بموجب قانون بنك كوريا والخدمات المتعلقة بها
ح- سيتم تحديده بمرسوم جمهوري حسب شكل وطبيعة المعاملة
يُقصد بمصطلح "عمل الأصول الافتراضية" الشخص الذي يشارك في أي من الأفعال التالية المتعلقة بالأصول الافتراضية:
ألف - عمليات بيع وشراء الأصول الافتراضية (المشار إليها فيما يلي باسم "المبيعات")
ب- فعل تبادل الأصول الافتراضية بأصول افتراضية أخرى
ج- أعمال تحويل الأصول الافتراضية بموجب مرسوم جمهوري
د- عملية تخزين أو إدارة الأصول الافتراضية
هـ- الأفعال التي توسطت أو ترتب أو تمثل أيًا من الأفعال المدرجة في الفقرتين (أ) و (ب)
"المستخدم" يعني الشخص الذي يشتري الأصول الافتراضية أو يبيعها أو يتبادلها أو ينقلها أو يخزنها ويديرها من خلال شركة أصول افتراضية.
يشير مصطلح "سوق الأصول الافتراضية" إلى السوق حيث يمكن شراء الأصول الافتراضية وبيعها أو تبادلها بين الأصول الافتراضية.
المادة 3 (قابلية التطبيق على الأعمال الأجنبية) ينطبق هذا القانون أيضًا على الأفعال المرتكبة في الخارج والتي لها تأثير في كوريا.
المادة 4 (العلاقة مع القوانين الأخرى) يخضع هذا القانون للأصول الافتراضية ومشغلي الأصول الافتراضية ، ما لم تنص قوانين أخرى على خلاف ذلك.
المادة 5 (إنشاء لجنة الأصول الافتراضية) يجوز للجنة الخدمات المالية إنشاء وتشغيل لجنة الأصول الافتراضية لتقديم المشورة بشأن المسائل المتعلقة بسياسات وأنظمة سوق الأصول الافتراضية وأعمال الأصول الافتراضية المنصوص عليها في هذا القانون أو القوانين الأخرى و أنظمة.
تحدد المسائل الضرورية المتعلقة بتكوين وعمل اللجنة المنصوص عليها في الفقرة (1) بموجب مرسوم رئاسي.
الفصل الثاني حماية أصول المستخدم
المادة 6 (حماية الودائع) ① يجب على مشغلي أعمال الأصول الافتراضية فصل ودائع المستخدمين (أي الأموال المودعة من قبل المستخدمين لشراء وبيع الأصول الافتراضية ، وسيط الشراء والبيع ، وأنشطة الأعمال الأخرى) عن أصولهم الخاصة ، ووفقًا للقرار الرئاسي مرسوم الإيداع أو التكليف بإحدى المؤسسات الرسمية (المشار إليها فيما يلي باسم "مؤسسة الإدارة") ، مثل البنك المنصوص عليه في قانون البنوك.
ملاحظة WEEX: تؤكد هذه المقالة أن مؤسسات إدارة الأصول الافتراضية تفصل أصولها الخاصة عن ودائع العملاء ، وهو "مبدأ فصل الأصول" الأساسي المعترف به في جميع أنحاء العالم.
القضايا القضائية: في يونيو 2023 ، رفعت لجنة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية (SEC) دعوى قضائية ضد Binance Exchange ، بما في ذلك ما يصل إلى 13 تهمة: ستتجاوز Binance والشركات التابعة لها في الولايات المتحدة 12 مليار دولار من أصول العملاء المنقولة إلى كيانات يسيطر عليها مؤسس Binance Changpeng Zhao (CZ) ، والذي تضمن خلط أموال العميل والشركة في حسابات في Merit Peak ، وهي شركة تجارية مملوكة لـ Changpeng Zhao ؛ كان لدى آن "أوجه قصور كبيرة" في تشغيل منصة BINANCE.US والتحكم في حفظ أصول العميل ، بما في ذلك الخلط أموال العملاء والشركات ، والاعتماد على الشركة الأم للحصول على البيانات المالية ، ونقص التخطيط لمواجهة الكوارث.
② عندما يتم إيداع وديعة المستخدم أو إسنادها إلى مؤسسة الإدارة بموجب الفقرة ① ، يجب أن تكشف أعمال الأصول الافتراضية عن معنى أن الإيداع هو ملك للمستخدم.
③ لا يجوز لأي شخص مقاصة أو مصادرة الودائع المودعة أو الموكلة إلى مؤسسة الإدارة بموجب الفقرة الفرعية ① ، ولا يجوز لمؤسسة أعمال الأصول الافتراضية التي تودع الودائع أو تصدق عليها نقل أو تقديم ضمانات للودائع المودعة أو الموكلة إلى مؤسسة الإدارة ، ما لم ينص على ذلك مرسوم جمهوري.
④ إذا كان مشغل الأصول الافتراضية يندرج تحت أي من العناصر التالية ، يتعين على وكالة الإدارة ، بناءً على طلب المستخدم ، دفع الوديعة المودعة أو المحتجزة للمستخدم وفقًا للطريقة والإجراءات المنصوص عليها في المرسوم الرئاسي:
إلغاء التسجيل التجاري
في حالة الحل أو قرار الاندماج
في حالة إعلان الإفلاس
المادة 7 (تخزين الأصول الافتراضية) ① عندما يتم تفويض مؤسسة الأصول الافتراضية من قبل المستخدم لتخزين الأصول الافتراضية ، يجب عليها إنشاء وصيانة سجل مستخدم يحتوي على العناصر التالية:
عنوان المستخدم واسمه
أنواع وكميات الأصول الافتراضية التي يعهد بها المستخدمون
عنوان الأصول الافتراضي للمستخدم (يشير إلى رقم تعريف فريد يتم إنشاؤه إلكترونيًا لإدارة تاريخ الإرسال والتخزين للأصول الافتراضية)
② يجب أن تحتفظ مؤسسة إدارة الأصول الافتراضية بأصولها الافتراضية الخاصة بشكل منفصل عن أصول المستخدمين ، وأن تحتفظ فعليًا بأصول افتراضية من نفس النوع والكمية التي يعهد بها المستخدمون.
③ يجب على مشغل الأصول الافتراضية تخزين الأصول الافتراضية التي يخزنها المستخدمون بشكل آمن وفقًا لأحكام الفقرة ① بشكل منفصل عن الإنترنت بالنسبة المنصوص عليها في المرسوم الرئاسي.
④ يجوز لمنظمة إدارة الأصول الافتراضية أن تعهد بالأصول الافتراضية للمستخدم إلى منظمة تفي بالمعايير الأمنية المنصوص عليها في المرسوم الرئاسي وتخزنها.
المادة 8 (الحصول على التأمين ، وما إلى ذلك) من أجل الوفاء بمسؤولياتها في حالة وقوع حادث محدد بموجب مرسوم رئاسي ، مثل القرصنة أو تعطل الكمبيوتر ، يجب على مشغل الأصول الافتراضية اتخاذ التدابير اللازمة مثل الحصول على التأمين وفقًا لـ المعايير التي تحددها لجنة الخدمات المالية أو الاحتياطيات القابلة للخصم أو المتراكمة (مثل صندوق حماية المستثمر 1000 BTC الذي أنشأته بورصة WEEX).
المادة 9 (إنشاء سجلات المعاملات وحفظها وإتلافها) ① يجب على مؤسسات إدارة الأصول الافتراضية الاحتفاظ بسجلات يمكنها التتبع والاستعلام عن معاملات الأصول الافتراضية مثل الشراء والبيع ، أو تأكيد وتصحيح الأخطاء في محتويات المعاملة في غضون 15 عامًا من تاريخ نهاية علاقة المعاملة (يشار إليها فيما يلي باسم "سجلات معاملات الأصول الافتراضية").
② يجب أن يحدد المرسوم الرئاسي أنواع وطرق التخزين وإجراءات وطرق التدمير ، وما إلى ذلك ، لسجلات معاملات الأصول الافتراضية التي يتعين على شركات الأصول الافتراضية الاحتفاظ بها.
الفصل الثالث الإشراف على التجارة غير المشروعة
المادة 10 (حظر الأنشطة التجارية غير العادلة ، وما إلى ذلك) ① لا يجوز للأشخاص الذين يندرجون ضمن الفئات التالية استخدام المعلومات الجوهرية غير المفصح عنها بشأن الأصول الافتراضية (في إشارة إلى الاستثمارات المحتملة في المستخدمين قبل الكشف عنها لأشخاص غير محددين وفقًا للطريقة التي يحددها الرئيس Decree (الحكم له تأثير مادي) ، ولا يجوز استخدامه لشراء أو بيع أو معاملات أخرى لهذه الأصول الافتراضية ، ولا يجوز استخدامه من قبل الآخرين.
تدرك شركات الأصول الافتراضية وجهات إصدار الأصول الافتراضية (بما في ذلك الكيانات القانونية ، المشار إليها فيما يلي باسم "الكيانات القانونية") وموظفيها ووكلائها المعلومات الجوهرية غير المفصح عنها عند أداء واجباتهم
كيان قانوني في طور ممارسة حقوقه كمساهم رئيسي (مساهم رئيسي بموجب المادة 2 ، الفقرة 6 من قانون حوكمة الشركات المالية ، وفي هذه الحالة تعتبر "الشركة المالية" "كيانًا قانونيًا" ) علمت بمعلومات جوهرية غير مفصح عنها
كن على علم بالمعلومات الجوهرية غير المفصح عنها في عملية ممارسة حقوقها
الأشخاص الذين لديهم إذن أو تصريح أو توجيه أو إشراف أو سلطات أخرى لشركات الأصول الافتراضية أو مصدري الأصول الافتراضية وفقًا للقوانين واللوائح ، وهم على دراية بالمعلومات الجوهرية غير المفصح عنها في عملية ممارسة هذه الصلاحيات ؛ لديهم أو يعملون معهم تقوم شركات الأصول الافتراضية أو مُصدر الأصول الافتراضية بتوقيع عقد وهو على دراية بالمعلومات الجوهرية غير المفصح عنها أثناء عملية التوقيع أو التفاوض أو تنفيذ العقد
الوكلاء (بما في ذلك الموظفون والوكلاء ، إذا كان الشخص شركة) ، أو المستخدمين أو أي موظفين آخرين (بما في ذلك الموظفون والوكلاء ، إذا كانوا يندرجون تحت الفقرات 2 إلى 4) من الأشخاص الذين يقعون تحت الفقرات من 2 إلى 4 ، الدفع هي شركة) في أداء واجباتها علمت بمعلومات جوهرية غير مفصح عنها
الشخص الذي تلقى معلومات جوهرية غير معلنة من شخص يندرج تحت أي من الفقرات 1 إلى 5 (بما في ذلك الشخص الذي لم يكن في غضون عام واحد من تاريخ التوقف عن الخضوع لأي من الفقرات 1 إلى 5) الأشخاص)
أي شخص آخر يعينه مرسوم جمهوري
ملاحظة WEEX: تحدد الفقرات 1-6 "المعلومات الداخلية" ، والتي يمكن أن تشير إلى تعريف التمويل التقليدي: تشير المعلومات الداخلية إلى شركة أو مؤسسة أتقنت المعلومات غير المكشوف عنها وتجري المعاملات بناءً على هذه المعلومات الفردية أو الكيان. قد تتضمن هذه المعلومات الداخلية البيانات المالية الهامة للشركة ، وقرارات العمل غير المعلنة ، وخطط الدمج والاستحواذ ، والعقود الرئيسية ، وابتكارات المنتجات وغيرها من المعلومات المهمة المتعلقة بالشركة. يمكن أن يكون الشخص الذي لديه معلومات داخلية هو الإدارة العليا للشركة أو المديرين أو الموظفين أو الشركاء أو غيرهم من الأشخاص الذين تربطهم علاقات وثيقة بالشركة.
② لا يجوز لأي شخص الانخراط في الأعمال التالية لتضليل الآخرين بشأن ازدهار بيع وشراء الأصول الافتراضية ، أو جعل الآخرين يصدرون أحكامًا خاطئة:
الترتيب مع الأطراف مسبقًا لشراء وبيع الأصول الافتراضية بنفس سعر البيع
الترتيب مع الأطراف مسبقًا لشراء وبيع الأصول الافتراضية بنفس سعر الشراء
إجراء معاملات كاذبة ليس بغرض نقل حقوق تداول الأصول الافتراضية
ملاحظة WEEX: يمنع العنصران الأوليان المطلعين من استخدام المعلومات الداخلية التي لديهم للتداول من أجل الربح ، أي سلوك "مستودع الجرذان" ؛ ويحظر العنصر الثالث سلوك "أوامر الضرب".
الدعوى القضائية: تشمل ادعاءات SEC المذكورة أعلاه ضد Binance Exchange: اتهام Binance بتنفيذ تداول مغسول على منصتها الأمريكية ، مما يؤدي عادةً إلى تضخم حجم التداول ويخلق وهمًا لمصالح السوق. يُزعم أن معظم هذه المعاملات تم إجراؤها من خلال حسابات مرتبطة بـ Sigma Chain ، التي يملكها ويسيطر عليها Changpeng Zhao. بمعنى ، سلوك "أوامر التمرير" المحظور في المادة 3 أعلاه.
4 - التكليف أو التصرف نيابة عن الأفعال المذكورة في الفقرات من 1 إلى 3
③ لا يجوز لأي شخص أن يجعل تداول الأصول الافتراضية يبدو وكأنه مزدهر ، أو الانخراط في تداول أسعار سوق الأصول الافتراضية المتقلبة أو الثابتة ، أو سلوك الإئتمان أو الشحن من أجل جذب تداول الأصول الافتراضية.
④ لا يجوز لأي شخص المشاركة في أي من الأعمال التالية المتعلقة بالشراء أو البيع أو معاملات الأصول الافتراضية الأخرى:
استخدام وسائل أو مخططات أو تقنيات احتيالية
الإدلاء ببيانات أو إقرارات كاذبة بشأن مسائل جوهرية ، أو استخدام مستندات أو بيانات أو إقرارات أخرى تحذف الحقائق المادية الضرورية ، حتى لا تضلل البيانات أو الإقرارات الآخرين من أجل الحصول على مزايا اقتصادية أو مزايا ممتلكات أخرى
استخدام أسعار السوق الزائفة للحث على شراء أو بيع أصول افتراضية أو معاملات أخرى
4 - تكليف أو تكليف بأداء الأعمال المبينة في البنود من 1 إلى 3
⑤ لا يُسمح لشركات الأصول الافتراضية بالمشاركة في بيع أو شراء أو معاملات أخرى لأصول افتراضية صادرة عن نفسها أو من أشخاص لهم علاقات خاصة ينص عليها المرسوم الرئاسي (يشار إليها فيما يلي باسم "الأطراف ذات الصلة") (ملاحظة WEEX: "المعاملات ذات الصلة" ) ، ما لم تندرج ضمن أي من الفئات التالية:
هو أصل افتراضي يتم إصداره كوسيلة للدفع مقابل سلع أو خدمات محددة. ويقدم مشغلو الأصول الافتراضية سلعًا وخدمات محددة وعدوا بها للمستخدمين ويحصلون في المقابل على أصول افتراضية
عندما يكتسب موفر الأصول الافتراضية أصولًا افتراضية لا محالة بسبب خصائص الأصول الافتراضية ، ويتبع الإجراءات والأساليب المنصوص عليها في المرسوم الرئاسي لمنع الممارسات التجارية غير العادلة أو التعارض مع مصالح المستخدمين
⑥ يتحمل أي شخص ينتهك أحكام الفقرات من 1 إلى 5 مسؤولية تعويض الخسائر التي تكبدها المستخدمون بسبب الانتهاكات عند شراء الأصول الافتراضية أو بيعها أو تداولها بأي طريقة أخرى.
المادة 11 (حظر الحظر التعسفي للودائع وسحب الأصول الافتراضية) ① في حالة عدم وجود أسباب مبررة منصوص عليها في المرسوم الرئاسي ، يجب ألا تمنع أعمال الأصول الافتراضية المستخدمين من إيداع أو سحب الأصول الافتراضية (ملاحظة WEEX: يجب ألا يكون وصول المستخدم الذهب المقيد تعسفيا والمعاملات المقيدة).
② إذا منع مشغل أعمال الأصول الافتراضية المستخدمين من إيداع أو سحب الأصول الافتراضية ، فيجب عليه إخطار المستخدمين بالسبب مقدمًا وإبلاغ لجنة الخدمات المالية بهذه الحقيقة على الفور.
يجب على الشخص الذي يخالف أحكام الفقرة الفرعية "تعويض" الخسائر التي تكبدها الشخص الذي تداول أو نقل الأصول الافتراضية بناءً على المعاملة أو سعر الإرسالية الناتج عن المخالفة.
يسقط الحق في المطالبة بالتعويض بموجب الفقرة بسبب قانون التقادم إذا فشل المدعي في ممارسة الحق في غضون عامين بعد علمه بانتهاك الفقرة أو في غضون خمس سنوات بعد وقوع الفعل. (ملاحظة WEEX: قانون التقادم يصل إلى 5 سنوات)
المادة 12 (مراقبة المعاملات غير الطبيعية) ① يجب على مشغل سوق الأصول الافتراضي الذي ينشئ ويشغل سوقًا افتراضيًا للأصول مراقبة المعاملات غير الطبيعية المنصوص عليها في المرسوم الرئاسي (المشار إليها فيما يلي باسم "المعاملات غير الطبيعية") ، مثل المعاملات التي يكون فيها السعر أو الحجم تتقلب الأصول الافتراضية بشكل غير طبيعي ، وتتخذ الإجراءات المناسبة التي تحددها لجنة الخدمات المالية لحماية المستخدمين والحفاظ على ترتيب المعاملات بشكل جيد.
② إذا اشتبه مشغل الأصول الافتراضية بموجب الفقرة الفرعية في حدوث انتهاك للمادة 10 ، فعليه إخطار رئيس لجنة الخدمات المالية وهيئة الرقابة المالية دون تأخير (بموجب المادة 24 ، الفقرة 1 من قانون إنشاء لجنة الخدمات المالية) هيئة الرقابة المالية ، المشار إليها فيما يلي باسم "لجنة الخدمات المالية"). ومع ذلك ، في الحالات التي تحددها لجنة الخدمات المالية وتبلغ عنها ، على سبيل المثال ، عندما يكون هناك انتهاك مشتبه به للمادة 10 مدعومًا بما يكفي من الأدلة ، يجب على الشخص المعني تقديم تقرير إلى وكالة التحقيق دون تردد وإلى رئيس لجنة الخدمات المالية والمجلس المالي. حقيقة الهيئة الرقابية.
الفصل الرابع الإشراف والتخلص ، إلخ.
المادة 13 (الإشراف والتفتيش على أعمال الأصول الافتراضية) ① يجوز للجنة الخدمات المالية الإشراف على أعمال الأصول الافتراضية من أجل الامتثال المناسب لهذا القانون أو أي أمر أو تصرف منصوص عليه في هذا القانون ، ويجوز لها فحص حالة الأعمال والممتلكات الخاصة بالأصول الافتراضية.
② من أجل حماية المستخدمين والحفاظ على ترتيب جيد للمعاملات ، يجوز للجنة الخدمات المالية ، عند الضرورة ، أن تأمر مشغلي أعمال الأصول الافتراضية أو أصحاب المصلحة المحددين بالقرار الرئاسي باتخاذ التدابير اللازمة فيما يتعلق بأي مما يلي:
الأمور المتعلقة بتقديم المستندات للتحقق من الامتثال الصحيح لهذا القانون أو الأوامر أو التصرفات المنصوص عليها في هذا القانون
الأمور المتعلقة بإدارة الممتلكات الفريدة
الأمور المتعلقة بتخزين وإدارة ممتلكات المستخدم
المسائل المتعلقة بالحفاظ على النظام التجاري
المسائل المتعلقة بأساليب العمل
الأمور المتعلقة بحماية المستخدمين في حالة انقطاع الأعمال ، مثل قرارات الحل أو إشهار الإفلاس
المسائل الأخرى الضرورية المنصوص عليها في المرسوم الرئاسي لحماية المستخدمين والحفاظ على النظام التجاري الجيد
③ عند إجراء التفتيش المنصوص عليه في الفقرة ، قد تطلب لجنة الخدمات المالية من مشغل أعمال الأصول الافتراضية الإبلاغ عن أعماله أو ممتلكاته ، وتقديم البيانات ، وحضور الشهود ، وتقديم الشهادات ، وإبداء الآراء إذا لزم الأمر.
يرتدي الشخص الذي يقوم بالتفتيش بموجب الفقرة شهادة توضح سلطته ويظهرها للشخص المعني. يجوز للجنة الخدمات المالية أن تحدد وتخطر طرق وإجراءات التفتيش ، ومعايير اتخاذ الإجراءات بشأن نتائج التفتيش ، وغير ذلك من الأمور الضرورية المتعلقة بعمليات التفتيش.
المادة 14 (التحقيق والتدابير ضد ممارسات المعاملات غير العادلة) يجوز لمفوضية الخدمات المالية أن تأمر أي شخص يشتبه في انتهاكه لهذا القانون أو أمرًا أو تصرفًا بموجب هذا القانون بتقديم تقرير أو بيانات للرجوع إليها ، أو إلى عند الضرورة ، يمكن مطالبة رئيس هيئة الرقابة المالية بدفاتر الشيكات أو المستندات أو أشياء أخرى.
② لغرض إجراء تحقيق بموجب الفقرة ، يجوز للجنة الخدمات المالية أن تطلب من الشخص المشتبه في ارتكابه جريمة أو أي شخص آخر ذي صلة تقديم أي مما يلي:
تقديم بيان بوقائع التحقيق وملابساته
تعال إلى الأمام وأدلي ببيان حول التحقيق
عرض الكتب والمستندات وغيرها من المواد المطلوبة للتحقيق
③ عند إجراء تحقيق بموجب الفقرة ، إذا رأت أنه من الضروري التحقيق في مسألة تنتهك المادة 10 ، يجوز لهيئة الخدمات المالية اتخاذ أي من الإجراءات التالية:
حجز الكتب والمستندات وغيرها من المواد المقدمة بموجب الفقرة
فحص الأعمال والكتب والمستندات وغيرها من المواد عن طريق دخول مكتب أو مكان عمل الشخص المعني
④ إذا رأت مفوضية الخدمات المالية أنه من الضروري إجراء تحقيق بموجب الفقرة ، فيجوز لها أن تطلب من مشغل الأصول الافتراضية تقديم البيانات اللازمة للتحقيق وفقًا للطريقة المنصوص عليها في المرسوم الرئاسي.
يجب على الشخص الذي يجري تحقيقًا بموجب الفقرة الفرعية "إحضار شهادة توضح سلطته وإظهارها إلى صاحب العلاقة".
⑥ يجوز لهيئة الرقابة المالية الكشف عن نتائج التحقيق والتعامل مع الأشخاص المعنيين ، وغيرها من المعلومات والبيانات اللازمة لمنع سوء السلوك من قبل الأشخاص المعنيين بالطريقة المنصوص عليها في المرسوم الرئاسي.
يقوم رئيس دائرة الرقابة المالية بإبلاغ مفوضية الخدمات المالية بنتائج التحقيقات التي أجريت بموجب الفقرة.
المادة 15 (الإجراءات ضد شركات الأصول الافتراضية) ① عندما تكتشف لجنة الخدمات المالية أن شركة أصول افتراضية أو صاحب مصلحة معين بموجب مرسوم رئاسي ينتهك هذا القانون أو أمرًا أو تصرفًا ينص عليه هذا القانون ، يجوز للجنة الخدمات المالية أن تتخذ أيًا من التدابير التالية:
الأمر بتصحيح المخالفات
تحذير
تحذير
تعليق كل أو جزء من الأعمال
الإخطار أو الإحالة إلى جهات إنفاذ القانون
② إذا وجدت لجنة الخدمات المالية أن موظفًا في شركة أصول افتراضية قد انتهك هذا القانون أو أمرًا أو تصرفًا بموجب هذا القانون ، فيجوز لها اتخاذ أي من الإجراءات التالية ضد الموظف المتورط في الانتهاك:
التوصية بفصل أو عزل المسؤولين خلال ستة أشهر
طلبات الفصل أو الإيقاف عن الموظفين
المطالبة بتوجيه إنذار أو تحذير أو توبيخ من أحد الموظفين
③ إذا كانت لجنة الخدمات المالية تعتزم اتخاذ قرار يتوافق مع توصية بالرفض أو طلب بالفصل بموجب أحكام الفقرة ، فيجب أن تعقد جلسة استماع.
المادة 16 (طلب المستندات من بنك كوريا) إذا رأت لجنة الخدمات المالية أنه فيما يتعلق بالسياسات النقدية والائتمانية ، والاستقرار المالي ، والتشغيل السلس لأنظمة الدفع والتسوية المتعلقة بمعاملات الأصول الافتراضية ، يجوز لبنك كوريا أن يطلب المستندات من مشغلي الأصول الافتراضية. في هذه الحالة ، يجب أن تقتصر البيانات المطلوبة على الحد الأدنى الضروري ، مع مراعاة العبء التجاري لمشغل الأصول الافتراضية.
المادة 17 (عقوبات أعمال المعاملات غير العادلة) يجوز لهيئة الخدمات المالية فرض عقوبات على الأشخاص الذين ينتهكون أحكام المادة 10 ، الفقرات إلى ④ ، حتى مبلغ الأرباح المحققة من الانتهاك (بما في ذلك الأرباح غير المحققة ، المشار إليها فيما بعد. كما في هذه المادة) أو ضعف مبلغ الخسائر التي تم تجنبها بسبب أعمال غير قانونية. إذا لم يكن هناك ربح تم الحصول عليه من الصفقة المتعلقة بالعمل غير القانوني أو مقدار الخسارة التي تم تجنبها بسبب الفعل غير القانوني ، أو إذا كان من الصعب حسابها ، فغرامة لا تزيد عن 4 مليارات وون (ملاحظة WEEX: حوالي 3.073 مليون بالدولار الأمريكي).
② عند فرض غرامة بموجب القسم الفرعي ① ، إذا تم فرض العقوبة بموجب المادة 19 على نفس الجريمة ، فيجوز للجنة الخدمات المالية إلغاء العقوبة المفروضة بموجب القسم الفرعي ① أو استبعاد مبلغ معادل للعقوبة كليًا أو جزئيًا من العقوبة المبلغ (بما في ذلك أي مبلغ مصادرة أو مستردة).
③ إذا طلبت لجنة الخدمات المالية مواد ذات صلة بالتحقيق من أجل فرض عقوبات بموجب الفقرة ، فيجوز للمدعي العام توفير هذه المواد بالقدر الذي يراه ضروريًا.
④ تسري أحكام المواد من 431 إلى 434 والمواد من 434 (2) إلى 434 (4) من قانون سوق رأس المال وأعمال الاستثمار المالي على تقديم الغرامات والاستئنافات وتمديد المواعيد النهائية لدفع الغرامات والأقساط والتحصيل. من الغرامات والمشورة بشأن معالجة المتأخرات ، واسترداد المدفوعات الزائدة ، وحساب قيم الاسترداد ومعالجة العيوب.
بالإضافة إلى ما ورد في الفقرات الفرعية من "إلى" ، تحدد الأمور الضرورية المتعلقة بإجراءات ومعايير توقيع العقوبات بموجب مرسوم جمهوري.
المادة 18 (التفويض) يجوز للجنة الخدمات المالية تفويض أي جزء من واجباتها بموجب هذا القانون إلى المدير العام لهيئة الرقابة المالية ، على النحو المنصوص عليه في المرسوم الرئاسي.
الفصل الخامس العقوبة
المادة 19 (العقوبة): يعاقب بالحبس الموقت الذي لا تقل مدته عن سنة واحدة أو بغرامة لا تقل عن ثلاث مرات ولا تزيد على خمسة أضعاف الربح الذي حصل عليه الجريمة أو الخسارة التي تتجنبها الجريمة. ومع ذلك ، إذا كان من المستحيل أو الصعب حساب مقدار الأرباح المكتسبة أو الخسائر التي تم تجنبها بسبب الجريمة ، أو كان المبلغ الذي يعادل خمسة أضعاف الأرباح المكتسبة أو الخسائر التي تم تجنبها بسبب الجريمة أقل من 500 مليون وون ، فإن الغرامة يجب 500 مليون وون كوري جنوبي بحد أقصى (ملاحظة WEEX: حوالي 384000 دولار أمريكي).
1 - انتهاك أحكام الفقرة 1 من المادة 10 ، باستخدام أو جعل الآخرين يستخدمون معلومات مهمة غير مكشوف عنها تتعلق بالأصول الافتراضية لشراء أصول جديدة أو بيعها أو التعامل معها بطريقة أخرى
2 - انتهاك أحكام الفقرة 2 من المادة 10 ، وارتكاب أفعال تندرج تحت أي من هذه الفقرات من أجل تضليل الآخرين بشأن طبيعة شراء أو بيع الأصول الافتراضية ، أو جعل الآخرين يصدرون أحكامًا خاطئة بطرق أخرى
3 - الانخراط في بيع أو شحن أصول افتراضية ، أو إجراء تعويم أو تحديد سعر السوق للأصول الافتراضية بما ينتهك الفقرة من المادة 10 ، بغرض جذب مبيعات أو شراء أصول افتراضية ، مع إعطاء الانطباع بشكل مضلل أن المبيعات أو الشراء مزدهرة
4 - الشخص الذي يشترك في أي من الأفعال المذكورة في الفقرة من المادة 10 المتعلقة ببيع وشراء الأصول الافتراضية أو المعاملات الأخرى
ملخص WEEX Weex (weex.com): يُحكم على المطلعين الذين يجرون تداولًا داخليًا ، و "أوامر تمرير" معاملات خاطئة ، ويتلاعبون بالأسعار ، ويستخدمون وسائل مختلفة لارتكاب الاحتيال ، بالسجن لمدة محددة تزيد عن عام واحد ، أو بغرامة قدرها 3 - 3٪ من مبلغ الربح ، 5 أضعاف الغرامة ، أو غرامة تصل إلى 500 مليون وون.
② يعاقب أي شخص يتورط في بيع وشراء أصول افتراضية صادرة عن نفسه أو من قبل جهة منتسبة بالمخالفة للمادة 10 ، الفقرة الفرعية 5 ، بالسجن مدة لا تزيد على 10 سنوات ، أو بمبلغ الربح المتحصل عليه من الجريمة. أو الخسارة المتجنبة غرامة تزيد عن 3 مرات وأقل من 5 مرات. ومع ذلك ، إذا كان الربح الذي تم الحصول عليه أو الخسارة التي تم تجنبها بسبب الجريمة لا يمكن الحصول عليها أو كان من الصعب حسابها ، أو إذا كان المبلغ الذي يعادل خمسة أضعاف الربح المحقق أو الخسارة التي تم تجنبها بسبب الجريمة أقل من 500 مليون وون ، الحد الأعلى للغرامة 500 مليون وون.
ملخص WEEX: يُحكم على أي شخص يقوم بإجراء معاملات مع أطراف ذات صلة بالسجن لمدة محددة تقل عن عشر سنوات ، أو غرامة قدرها 3-5 أضعاف مبلغ الربح ، أو غرامة تصل إلى 500 مليون وون.
إذا تجاوز مقدار الربح أو الخسارة التي تم تجنبها بسبب مخالفة الفقرة أكثر من 500 مليون ون ، يعاقب بالسجن المنصوص عليه في الفقرة وفقًا للفقرات التالية:
إذا تجاوز مبلغ الربح أو الخسارة الذي تم تجنبه 5 مليارات وون: السجن المؤبد أو السجن لأكثر من 5 سنوات (ملاحظة WEEX: إذا تجاوز مبلغ الربح من التداول الداخلي 5 مليارات وون ، فإن العقوبة القصوى هي السجن مدى الحياة)
إذا كان مبلغ الربح أو الخسارة الذي تم تجنبه أكثر من 500 مليون وون ولكن أقل من 5 مليارات وون: السجن لأكثر من 3 سنوات.
④ إذا كان مبلغ الربح المكتسب أو الخسارة الذي تم تجنبه بسبب انتهاك أحكام القسم الفرعي هو 500 مليون وون أو أكثر ، يجب زيادة مدة السجن في القسم الفرعي ② وفقًا للأقسام الفرعية التالية:
إذا كان مبلغ الربح أو الخسارة الذي تم تجنبه 5 مليارات وون أو أكثر: الحبس لمدة 3 سنوات أو أكثر
إذا كان مبلغ الربح أو الخسارة الذي تم تجنبه أكثر من 500 مليون وون ولكن أقل من 5 مليارات وون: السجن لمدة لا تقل عن سنتين.
⑤ في حالة السجن على النحو المنصوص عليه في الفقرات من "إلى" ، يجوز الجمع بين فقدان الأهلية لمدة لا تتجاوز 10 سنوات والغرامة.
⑥ يجب أن يكون مبلغ الأرباح (بما في ذلك الأرباح غير المحققة) أو الخسائر المتجنبة في انتهاك للفقرتين و هو الفرق بين إجمالي الدخل الناتج عن المعاملة من خلال الانتهاك والتكلفة الإجمالية للمعاملة (ملاحظة WEEX: محسوبة على المبلغ الربح غير المشروع / الخسارة المتجنبة ، وليس المبلغ المتضمن ، أي إذا أدى التداول من الداخل إلى خسارة ، يتم تقليل الظروف). في هذه الحالة ، يتم تحديد طريقة الحساب المحددة لكل فئة من فئات الجرائم بموجب مرسوم رئاسي.
المادة 20 (المصادرة والمصادرة) ① تُصادر الممتلكات التي حصل عليها شخص يندرج تحت البند والبند من المادة 19 ، وإذا تعذر مصادرتها ، تُصادر قيمتها. تُصادر الممتلكات المعروضة أو التي حاول عرضها من قبل أشخاص يندرجون في البنود "إلى" و "" من المادة 19 ، وإذا تعذر المصادرة ، يتم تحصيل قيمتها.
المادة 21 (العقوبات) إذا كان ممثل كيان قانوني (بما في ذلك منظمة ، مشار إليها في هذه المقالة) أو وكيل أو مستخدم أو موظف آخر في كيان قانوني أو فرد ينتهك أحكام المادة 19 في شؤون الكيان القانوني أو الفرد ، بالإضافة إلى معاقبة الجاني ، يتم تغريم كيان قانوني أو فرد وفقًا لهذه المادة. ومع ذلك ، ليس هذا هو الحال إذا فشل الكيان القانوني أو الشخص في ممارسة العناية الواجبة والإشراف على شؤون الكيان أو الشخص الاعتباري من أجل منع ارتكاب الجريمة.
ملاحظة من WEEX: ستتم معاقبة الشركة أيضًا إذا خالف الموظف القانون ، ولكن إذا بذلت الشركة جهودًا لمراقبة الجريمة ومنعها مسبقًا ، فيمكن إعفاؤها.
المادة 22 (الغرامة) ① تُفرض غرامة لا تتجاوز 100 مليون وون (ملاحظة WEEX: حوالي 77000 دولار أمريكي) على أي شخص يندرج تحت أي من البنود التالية:
مخالفة أحكام المادة 6 وإدارة ودائع المستخدمين بطريقة غير مشروعة
التخزين غير القانوني للأصول الافتراضية للمستخدم بالمخالفة للمادة 7
عدم اتخاذ الإجراءات اللازمة مثل الحصول على التأمين أو الخصومات أو تكديس الاحتياطيات بالمخالفة للمادة الثامنة
عدم إنشاء سجلات معاملات الأصول الافتراضية أو حفظها أو إتلافها بالمخالفة للمادة 9
أولئك الذين لا يبلغون وفقاً للمادة 11 ، الفقرة أو يقدمون تقارير كاذبة
عدم اتخاذ التدابير المناسبة ضد المعاملات غير العادية التي تنتهك المادة 12 ، الفقرة 1
عدم الإخطار أو الإبلاغ وفقًا للمادة 12 ، الفقرة ، أو الإبلاغ الكاذب
8- عدم الامتثال أو رفض أو عرقلة أو التهرب من عمليات التفتيش أو التحقيقات أو الأوامر أو الطلبات وفقاً للمواد 13 إلى 15
يتم تنفيذ وتحصيل عقوبات الفقرة الفرعية من قبل هيئة الخدمات المالية وفقا للأساليب والإجراءات التي يحددها قرار جمهوري.
زائدة
المادة 1 (تاريخ السريان) يدخل هذا القانون حيز التنفيذ بعد عام واحد من صدوره (ملاحظة WEEX: من المتوقع أن يتم تنفيذه في يوليو 2024).
المادة 2 (التعديلات على قوانين أخرى) (محذوفة)
شاهد النسخة الأصلية
المحتوى هو للمرجعية فقط، وليس دعوة أو عرضًا. لا يتم تقديم أي مشورة استثمارية أو ضريبية أو قانونية. للمزيد من الإفصاحات حول المخاطر، يُرجى الاطلاع على إخلاء المسؤولية.
أول "مشروع قانون تشفير" مستقل لكوريا الجنوبية: يمكن الحكم على المتاجرة من الداخل بالسجن مدى الحياة
تجميع: WEEX
في 30 يونيو 2023 ، أصدرت لجنة الشؤون السياسية في الجمعية الوطنية لكوريا الجنوبية أول تشريع للبلاد بشأن الأصول الافتراضية - "قانون حماية مستخدم الأصول الافتراضية (가상 자산 이용자 보호 등에 관한 법률안)" ، والذي يهدف إلى حماية الأصول الافتراضية المستخدمين والحد من الأصول غير القانونية. ستدخل التجارة العادلة حيز التنفيذ بعد عام واحد من الإصدار (من المتوقع أن يتم تنفيذه في يوليو 2024). يتكون نص "قانون حماية مستخدمي الأصول الافتراضية" من 20 صفحة و 22 مقالاً ، ويتم ترجمة الفاتورة الكاملة على النحو التالي.
! [النص الكامل لأول "قانون تشفير" مستقل لكوريا الجنوبية: يمكن الحكم على التداول من الداخل بالسجن مدى الحياة] (https://img-cdn.gateio.im/social/moments-40baef27dd-2289da35d6-dd1a6f-7649e1)
! [النص الكامل لأول "قانون تشفير" مستقل لكوريا الجنوبية: يمكن الحكم على التداول من الداخل بالسجن مدى الحياة] (https://img-cdn.gateio.im/social/moments-40baef27dd-6fad424532-dd1a6f-7649e1)
النقاط الرئيسية في الفاتورة:
ج. الغرض من هذا القانون هو حماية حقوق ومصالح مستخدمي الأصول الافتراضية وإنشاء نظام تداول سليم في سوق الأصول الافتراضية (المادة 1).
ب. يشير تعريف الأصول الافتراضية إلى التعريف الحالي للأصول الافتراضية في قانون الإبلاغ عن معلومات المعاملات المالية المحددة واستخدامها ، ولكنه يستبعد الأموال الإلكترونية والخدمات ذات الصلة الصادرة عن بنك كوريا من نطاق الأصول الافتراضية ، وينص على الأصول الافتراضية: يحدد المشغل سوق الأصول الافتراضية (المادة 2).
جيم - تخضع الأحكام التي تؤثر على كوريا ، حتى لو تم تنفيذها في الخارج ، لأحكام هذا القانون ، وتخضع الأصول الافتراضية ومشغلو الأصول الافتراضية لأحكام هذا القانون ، ما لم تنص القوانين الأخرى على خلاف ذلك (المادتان 3 و 4).
د- يجوز للجنة الخدمات المالية إنشاء وتشغيل لجنة افتراضية متعلقة بالأصول لتقديم المشورة بشأن سياسات ولوائح سوق الأصول الافتراضية ومشغلي الأصول الافتراضية (المادة 5).
هـ. من أجل حماية أصول مستخدمي الأصول الافتراضية ، ينظم القانون الأمور المتعلقة بحماية الودائع ، وتخزين الأصول الافتراضية ، والتأمين ، وإنشاء سجلات معاملات الأصول الافتراضية والحفاظ عليها (المواد من 6 إلى 9).
و. يُعرّف استخدام المعلومات الجوهرية غير المكشوف عنها والتلاعب بأسعار السوق وسلوكيات التداول الاحتيالية على أنها سلوكيات تداول غير عادلة في تجارة الصناديق. وفي حالة وجود أي انتهاك ، تكون مسؤولة عن التعويض عن الخسائر وقد يتم تغريمها (المادة 10 والمادة 17 ، ملاحظة WEEX: هذا هو محور الفاتورة بأكملها).
ز- حظر الحظر التعسفي لوصول المستخدمين إلى الأصول الافتراضية ، واطلب من مشغلي تبادل العملات الافتراضية مراقبة المعاملات غير الطبيعية في سوق الأصول الافتراضية في أي وقت ، واتخاذ التدابير المناسبة ، وإخطار السلطات المالية (المادتان 1 و 12 ، WEEX فقط ملاحظة ضيف: لا يُسمح لمؤسسات التشغيل بتقييد ودائع المستخدم وسحوباته ومعاملاته حسب الرغبة ، وإبلاغ الهيئة التنظيمية إذا كان هناك أي خلل).
حاء - ينص على الإشراف والتفتيش على مشغلي الأصول الافتراضية من قبل السلطات المالية ، وكذلك سلطة التحقيق في الممارسات التجارية غير العادلة (المواد من 13 إلى 15).
ي. ينص على المسائل المتعلقة بالعقوبات والعقوبات المشددة لمن ينخرطون في ممارسات تجارية غير عادلة ، ويسمح بالجمع بين عدم الأهلية والغرامات في حالة السجن ، وينص على المسائل المتعلقة بالمصادرة وتوفير التخفيف (المواد 19 إلى 21).
ك- يعاقب بغرامة لا تزيد على 100 مليون وون على كل من يخالف الالتزامات المنصوص عليها في هذا القانون باستثناء الممارسات التجارية غير العادلة (المادة 22).
قانون حماية مستخدم الأصول الافتراضية
الفصل 1 نظرة عامة
المادة 1 (الغرض) يهدف هذا القانون إلى حماية حقوق ومصالح مستخدمي الأصول الافتراضية ، وإنشاء أمر معاملة شفاف وجيد في سوق الأصول الافتراضية من خلال صياغة المسائل المتعلقة بحماية أصول مستخدمي الأصول الافتراضية وتنظيم التصرفات غير العادلة الأنشطة التجارية.
المادة 2 (تعاريف) يقصد بالمصطلحات التالية الواردة في هذا القانون المعاني التالية.
أ. الشهادات الإلكترونية التي لا يمكن استبدالها بأموال أو سلع أو خدمات أو ما إلى ذلك ، أو معلومات حول هذه الشهادات التي تم تقييد استخدامها من قبل المُصدر
النتائج الملموسة وغير الملموسة التي تم الحصول عليها باستخدام مواد اللعبة وفقًا للمادة 32 ، الفقرة 1 ، البند 7 من قانون تعزيز صناعة الألعاب
ج. أدوات الدفع الإلكترونية المدفوعة مسبقًا بموجب البند 14 من المادة 2 من قانون المعاملات المالية الإلكترونية والنقود الإلكترونية المحددة في البند 15 من نفس المادة
د- الأسهم المسجلة إلكترونيًا بموجب القسم 2 (4) من قانون التسجيل الإلكتروني للأسهم والسندات وما إلى ذلك
هـ. عملاً بالمادة 2 (2) من قانون إصدار الحوالات المالية الإلكترونية وتوزيعها ، حوالة بريد إلكتروني
و- بموجب القسم 862 من القانون التجاري ، بوالص الشحن الإلكترونية
ز- أشكال النقود الإلكترونية الصادرة عن بنك كوريا بموجب قانون بنك كوريا والخدمات المتعلقة بها
ح- سيتم تحديده بمرسوم جمهوري حسب شكل وطبيعة المعاملة
ألف - عمليات بيع وشراء الأصول الافتراضية (المشار إليها فيما يلي باسم "المبيعات")
ب- فعل تبادل الأصول الافتراضية بأصول افتراضية أخرى
ج- أعمال تحويل الأصول الافتراضية بموجب مرسوم جمهوري
د- عملية تخزين أو إدارة الأصول الافتراضية
هـ- الأفعال التي توسطت أو ترتب أو تمثل أيًا من الأفعال المدرجة في الفقرتين (أ) و (ب)
"المستخدم" يعني الشخص الذي يشتري الأصول الافتراضية أو يبيعها أو يتبادلها أو ينقلها أو يخزنها ويديرها من خلال شركة أصول افتراضية.
يشير مصطلح "سوق الأصول الافتراضية" إلى السوق حيث يمكن شراء الأصول الافتراضية وبيعها أو تبادلها بين الأصول الافتراضية.
المادة 3 (قابلية التطبيق على الأعمال الأجنبية) ينطبق هذا القانون أيضًا على الأفعال المرتكبة في الخارج والتي لها تأثير في كوريا.
المادة 4 (العلاقة مع القوانين الأخرى) يخضع هذا القانون للأصول الافتراضية ومشغلي الأصول الافتراضية ، ما لم تنص قوانين أخرى على خلاف ذلك.
المادة 5 (إنشاء لجنة الأصول الافتراضية) يجوز للجنة الخدمات المالية إنشاء وتشغيل لجنة الأصول الافتراضية لتقديم المشورة بشأن المسائل المتعلقة بسياسات وأنظمة سوق الأصول الافتراضية وأعمال الأصول الافتراضية المنصوص عليها في هذا القانون أو القوانين الأخرى و أنظمة.
تحدد المسائل الضرورية المتعلقة بتكوين وعمل اللجنة المنصوص عليها في الفقرة (1) بموجب مرسوم رئاسي.
الفصل الثاني حماية أصول المستخدم
المادة 6 (حماية الودائع) ① يجب على مشغلي أعمال الأصول الافتراضية فصل ودائع المستخدمين (أي الأموال المودعة من قبل المستخدمين لشراء وبيع الأصول الافتراضية ، وسيط الشراء والبيع ، وأنشطة الأعمال الأخرى) عن أصولهم الخاصة ، ووفقًا للقرار الرئاسي مرسوم الإيداع أو التكليف بإحدى المؤسسات الرسمية (المشار إليها فيما يلي باسم "مؤسسة الإدارة") ، مثل البنك المنصوص عليه في قانون البنوك.
ملاحظة WEEX: تؤكد هذه المقالة أن مؤسسات إدارة الأصول الافتراضية تفصل أصولها الخاصة عن ودائع العملاء ، وهو "مبدأ فصل الأصول" الأساسي المعترف به في جميع أنحاء العالم.
القضايا القضائية: في يونيو 2023 ، رفعت لجنة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية (SEC) دعوى قضائية ضد Binance Exchange ، بما في ذلك ما يصل إلى 13 تهمة: ستتجاوز Binance والشركات التابعة لها في الولايات المتحدة 12 مليار دولار من أصول العملاء المنقولة إلى كيانات يسيطر عليها مؤسس Binance Changpeng Zhao (CZ) ، والذي تضمن خلط أموال العميل والشركة في حسابات في Merit Peak ، وهي شركة تجارية مملوكة لـ Changpeng Zhao ؛ كان لدى آن "أوجه قصور كبيرة" في تشغيل منصة BINANCE.US والتحكم في حفظ أصول العميل ، بما في ذلك الخلط أموال العملاء والشركات ، والاعتماد على الشركة الأم للحصول على البيانات المالية ، ونقص التخطيط لمواجهة الكوارث.
② عندما يتم إيداع وديعة المستخدم أو إسنادها إلى مؤسسة الإدارة بموجب الفقرة ① ، يجب أن تكشف أعمال الأصول الافتراضية عن معنى أن الإيداع هو ملك للمستخدم.
③ لا يجوز لأي شخص مقاصة أو مصادرة الودائع المودعة أو الموكلة إلى مؤسسة الإدارة بموجب الفقرة الفرعية ① ، ولا يجوز لمؤسسة أعمال الأصول الافتراضية التي تودع الودائع أو تصدق عليها نقل أو تقديم ضمانات للودائع المودعة أو الموكلة إلى مؤسسة الإدارة ، ما لم ينص على ذلك مرسوم جمهوري.
④ إذا كان مشغل الأصول الافتراضية يندرج تحت أي من العناصر التالية ، يتعين على وكالة الإدارة ، بناءً على طلب المستخدم ، دفع الوديعة المودعة أو المحتجزة للمستخدم وفقًا للطريقة والإجراءات المنصوص عليها في المرسوم الرئاسي:
إلغاء التسجيل التجاري
في حالة الحل أو قرار الاندماج
في حالة إعلان الإفلاس
المادة 7 (تخزين الأصول الافتراضية) ① عندما يتم تفويض مؤسسة الأصول الافتراضية من قبل المستخدم لتخزين الأصول الافتراضية ، يجب عليها إنشاء وصيانة سجل مستخدم يحتوي على العناصر التالية:
عنوان المستخدم واسمه
أنواع وكميات الأصول الافتراضية التي يعهد بها المستخدمون
عنوان الأصول الافتراضي للمستخدم (يشير إلى رقم تعريف فريد يتم إنشاؤه إلكترونيًا لإدارة تاريخ الإرسال والتخزين للأصول الافتراضية)
② يجب أن تحتفظ مؤسسة إدارة الأصول الافتراضية بأصولها الافتراضية الخاصة بشكل منفصل عن أصول المستخدمين ، وأن تحتفظ فعليًا بأصول افتراضية من نفس النوع والكمية التي يعهد بها المستخدمون.
③ يجب على مشغل الأصول الافتراضية تخزين الأصول الافتراضية التي يخزنها المستخدمون بشكل آمن وفقًا لأحكام الفقرة ① بشكل منفصل عن الإنترنت بالنسبة المنصوص عليها في المرسوم الرئاسي.
④ يجوز لمنظمة إدارة الأصول الافتراضية أن تعهد بالأصول الافتراضية للمستخدم إلى منظمة تفي بالمعايير الأمنية المنصوص عليها في المرسوم الرئاسي وتخزنها.
المادة 8 (الحصول على التأمين ، وما إلى ذلك) من أجل الوفاء بمسؤولياتها في حالة وقوع حادث محدد بموجب مرسوم رئاسي ، مثل القرصنة أو تعطل الكمبيوتر ، يجب على مشغل الأصول الافتراضية اتخاذ التدابير اللازمة مثل الحصول على التأمين وفقًا لـ المعايير التي تحددها لجنة الخدمات المالية أو الاحتياطيات القابلة للخصم أو المتراكمة (مثل صندوق حماية المستثمر 1000 BTC الذي أنشأته بورصة WEEX).
المادة 9 (إنشاء سجلات المعاملات وحفظها وإتلافها) ① يجب على مؤسسات إدارة الأصول الافتراضية الاحتفاظ بسجلات يمكنها التتبع والاستعلام عن معاملات الأصول الافتراضية مثل الشراء والبيع ، أو تأكيد وتصحيح الأخطاء في محتويات المعاملة في غضون 15 عامًا من تاريخ نهاية علاقة المعاملة (يشار إليها فيما يلي باسم "سجلات معاملات الأصول الافتراضية").
② يجب أن يحدد المرسوم الرئاسي أنواع وطرق التخزين وإجراءات وطرق التدمير ، وما إلى ذلك ، لسجلات معاملات الأصول الافتراضية التي يتعين على شركات الأصول الافتراضية الاحتفاظ بها.
الفصل الثالث الإشراف على التجارة غير المشروعة
المادة 10 (حظر الأنشطة التجارية غير العادلة ، وما إلى ذلك) ① لا يجوز للأشخاص الذين يندرجون ضمن الفئات التالية استخدام المعلومات الجوهرية غير المفصح عنها بشأن الأصول الافتراضية (في إشارة إلى الاستثمارات المحتملة في المستخدمين قبل الكشف عنها لأشخاص غير محددين وفقًا للطريقة التي يحددها الرئيس Decree (الحكم له تأثير مادي) ، ولا يجوز استخدامه لشراء أو بيع أو معاملات أخرى لهذه الأصول الافتراضية ، ولا يجوز استخدامه من قبل الآخرين.
تدرك شركات الأصول الافتراضية وجهات إصدار الأصول الافتراضية (بما في ذلك الكيانات القانونية ، المشار إليها فيما يلي باسم "الكيانات القانونية") وموظفيها ووكلائها المعلومات الجوهرية غير المفصح عنها عند أداء واجباتهم
كيان قانوني في طور ممارسة حقوقه كمساهم رئيسي (مساهم رئيسي بموجب المادة 2 ، الفقرة 6 من قانون حوكمة الشركات المالية ، وفي هذه الحالة تعتبر "الشركة المالية" "كيانًا قانونيًا" ) علمت بمعلومات جوهرية غير مفصح عنها
كن على علم بالمعلومات الجوهرية غير المفصح عنها في عملية ممارسة حقوقها
الأشخاص الذين لديهم إذن أو تصريح أو توجيه أو إشراف أو سلطات أخرى لشركات الأصول الافتراضية أو مصدري الأصول الافتراضية وفقًا للقوانين واللوائح ، وهم على دراية بالمعلومات الجوهرية غير المفصح عنها في عملية ممارسة هذه الصلاحيات ؛ لديهم أو يعملون معهم تقوم شركات الأصول الافتراضية أو مُصدر الأصول الافتراضية بتوقيع عقد وهو على دراية بالمعلومات الجوهرية غير المفصح عنها أثناء عملية التوقيع أو التفاوض أو تنفيذ العقد
الوكلاء (بما في ذلك الموظفون والوكلاء ، إذا كان الشخص شركة) ، أو المستخدمين أو أي موظفين آخرين (بما في ذلك الموظفون والوكلاء ، إذا كانوا يندرجون تحت الفقرات 2 إلى 4) من الأشخاص الذين يقعون تحت الفقرات من 2 إلى 4 ، الدفع هي شركة) في أداء واجباتها علمت بمعلومات جوهرية غير مفصح عنها
الشخص الذي تلقى معلومات جوهرية غير معلنة من شخص يندرج تحت أي من الفقرات 1 إلى 5 (بما في ذلك الشخص الذي لم يكن في غضون عام واحد من تاريخ التوقف عن الخضوع لأي من الفقرات 1 إلى 5) الأشخاص)
أي شخص آخر يعينه مرسوم جمهوري
ملاحظة WEEX: تحدد الفقرات 1-6 "المعلومات الداخلية" ، والتي يمكن أن تشير إلى تعريف التمويل التقليدي: تشير المعلومات الداخلية إلى شركة أو مؤسسة أتقنت المعلومات غير المكشوف عنها وتجري المعاملات بناءً على هذه المعلومات الفردية أو الكيان. قد تتضمن هذه المعلومات الداخلية البيانات المالية الهامة للشركة ، وقرارات العمل غير المعلنة ، وخطط الدمج والاستحواذ ، والعقود الرئيسية ، وابتكارات المنتجات وغيرها من المعلومات المهمة المتعلقة بالشركة. يمكن أن يكون الشخص الذي لديه معلومات داخلية هو الإدارة العليا للشركة أو المديرين أو الموظفين أو الشركاء أو غيرهم من الأشخاص الذين تربطهم علاقات وثيقة بالشركة.
② لا يجوز لأي شخص الانخراط في الأعمال التالية لتضليل الآخرين بشأن ازدهار بيع وشراء الأصول الافتراضية ، أو جعل الآخرين يصدرون أحكامًا خاطئة:
الترتيب مع الأطراف مسبقًا لشراء وبيع الأصول الافتراضية بنفس سعر البيع
الترتيب مع الأطراف مسبقًا لشراء وبيع الأصول الافتراضية بنفس سعر الشراء
إجراء معاملات كاذبة ليس بغرض نقل حقوق تداول الأصول الافتراضية
ملاحظة WEEX: يمنع العنصران الأوليان المطلعين من استخدام المعلومات الداخلية التي لديهم للتداول من أجل الربح ، أي سلوك "مستودع الجرذان" ؛ ويحظر العنصر الثالث سلوك "أوامر الضرب".
الدعوى القضائية: تشمل ادعاءات SEC المذكورة أعلاه ضد Binance Exchange: اتهام Binance بتنفيذ تداول مغسول على منصتها الأمريكية ، مما يؤدي عادةً إلى تضخم حجم التداول ويخلق وهمًا لمصالح السوق. يُزعم أن معظم هذه المعاملات تم إجراؤها من خلال حسابات مرتبطة بـ Sigma Chain ، التي يملكها ويسيطر عليها Changpeng Zhao. بمعنى ، سلوك "أوامر التمرير" المحظور في المادة 3 أعلاه.
4 - التكليف أو التصرف نيابة عن الأفعال المذكورة في الفقرات من 1 إلى 3
③ لا يجوز لأي شخص أن يجعل تداول الأصول الافتراضية يبدو وكأنه مزدهر ، أو الانخراط في تداول أسعار سوق الأصول الافتراضية المتقلبة أو الثابتة ، أو سلوك الإئتمان أو الشحن من أجل جذب تداول الأصول الافتراضية.
④ لا يجوز لأي شخص المشاركة في أي من الأعمال التالية المتعلقة بالشراء أو البيع أو معاملات الأصول الافتراضية الأخرى:
استخدام وسائل أو مخططات أو تقنيات احتيالية
الإدلاء ببيانات أو إقرارات كاذبة بشأن مسائل جوهرية ، أو استخدام مستندات أو بيانات أو إقرارات أخرى تحذف الحقائق المادية الضرورية ، حتى لا تضلل البيانات أو الإقرارات الآخرين من أجل الحصول على مزايا اقتصادية أو مزايا ممتلكات أخرى
استخدام أسعار السوق الزائفة للحث على شراء أو بيع أصول افتراضية أو معاملات أخرى
4 - تكليف أو تكليف بأداء الأعمال المبينة في البنود من 1 إلى 3
⑤ لا يُسمح لشركات الأصول الافتراضية بالمشاركة في بيع أو شراء أو معاملات أخرى لأصول افتراضية صادرة عن نفسها أو من أشخاص لهم علاقات خاصة ينص عليها المرسوم الرئاسي (يشار إليها فيما يلي باسم "الأطراف ذات الصلة") (ملاحظة WEEX: "المعاملات ذات الصلة" ) ، ما لم تندرج ضمن أي من الفئات التالية:
هو أصل افتراضي يتم إصداره كوسيلة للدفع مقابل سلع أو خدمات محددة. ويقدم مشغلو الأصول الافتراضية سلعًا وخدمات محددة وعدوا بها للمستخدمين ويحصلون في المقابل على أصول افتراضية
عندما يكتسب موفر الأصول الافتراضية أصولًا افتراضية لا محالة بسبب خصائص الأصول الافتراضية ، ويتبع الإجراءات والأساليب المنصوص عليها في المرسوم الرئاسي لمنع الممارسات التجارية غير العادلة أو التعارض مع مصالح المستخدمين
⑥ يتحمل أي شخص ينتهك أحكام الفقرات من 1 إلى 5 مسؤولية تعويض الخسائر التي تكبدها المستخدمون بسبب الانتهاكات عند شراء الأصول الافتراضية أو بيعها أو تداولها بأي طريقة أخرى.
المادة 11 (حظر الحظر التعسفي للودائع وسحب الأصول الافتراضية) ① في حالة عدم وجود أسباب مبررة منصوص عليها في المرسوم الرئاسي ، يجب ألا تمنع أعمال الأصول الافتراضية المستخدمين من إيداع أو سحب الأصول الافتراضية (ملاحظة WEEX: يجب ألا يكون وصول المستخدم الذهب المقيد تعسفيا والمعاملات المقيدة).
② إذا منع مشغل أعمال الأصول الافتراضية المستخدمين من إيداع أو سحب الأصول الافتراضية ، فيجب عليه إخطار المستخدمين بالسبب مقدمًا وإبلاغ لجنة الخدمات المالية بهذه الحقيقة على الفور.
يجب على الشخص الذي يخالف أحكام الفقرة الفرعية "تعويض" الخسائر التي تكبدها الشخص الذي تداول أو نقل الأصول الافتراضية بناءً على المعاملة أو سعر الإرسالية الناتج عن المخالفة.
يسقط الحق في المطالبة بالتعويض بموجب الفقرة بسبب قانون التقادم إذا فشل المدعي في ممارسة الحق في غضون عامين بعد علمه بانتهاك الفقرة أو في غضون خمس سنوات بعد وقوع الفعل. (ملاحظة WEEX: قانون التقادم يصل إلى 5 سنوات)
المادة 12 (مراقبة المعاملات غير الطبيعية) ① يجب على مشغل سوق الأصول الافتراضي الذي ينشئ ويشغل سوقًا افتراضيًا للأصول مراقبة المعاملات غير الطبيعية المنصوص عليها في المرسوم الرئاسي (المشار إليها فيما يلي باسم "المعاملات غير الطبيعية") ، مثل المعاملات التي يكون فيها السعر أو الحجم تتقلب الأصول الافتراضية بشكل غير طبيعي ، وتتخذ الإجراءات المناسبة التي تحددها لجنة الخدمات المالية لحماية المستخدمين والحفاظ على ترتيب المعاملات بشكل جيد.
② إذا اشتبه مشغل الأصول الافتراضية بموجب الفقرة الفرعية في حدوث انتهاك للمادة 10 ، فعليه إخطار رئيس لجنة الخدمات المالية وهيئة الرقابة المالية دون تأخير (بموجب المادة 24 ، الفقرة 1 من قانون إنشاء لجنة الخدمات المالية) هيئة الرقابة المالية ، المشار إليها فيما يلي باسم "لجنة الخدمات المالية"). ومع ذلك ، في الحالات التي تحددها لجنة الخدمات المالية وتبلغ عنها ، على سبيل المثال ، عندما يكون هناك انتهاك مشتبه به للمادة 10 مدعومًا بما يكفي من الأدلة ، يجب على الشخص المعني تقديم تقرير إلى وكالة التحقيق دون تردد وإلى رئيس لجنة الخدمات المالية والمجلس المالي. حقيقة الهيئة الرقابية.
الفصل الرابع الإشراف والتخلص ، إلخ.
المادة 13 (الإشراف والتفتيش على أعمال الأصول الافتراضية) ① يجوز للجنة الخدمات المالية الإشراف على أعمال الأصول الافتراضية من أجل الامتثال المناسب لهذا القانون أو أي أمر أو تصرف منصوص عليه في هذا القانون ، ويجوز لها فحص حالة الأعمال والممتلكات الخاصة بالأصول الافتراضية.
② من أجل حماية المستخدمين والحفاظ على ترتيب جيد للمعاملات ، يجوز للجنة الخدمات المالية ، عند الضرورة ، أن تأمر مشغلي أعمال الأصول الافتراضية أو أصحاب المصلحة المحددين بالقرار الرئاسي باتخاذ التدابير اللازمة فيما يتعلق بأي مما يلي:
الأمور المتعلقة بتقديم المستندات للتحقق من الامتثال الصحيح لهذا القانون أو الأوامر أو التصرفات المنصوص عليها في هذا القانون
الأمور المتعلقة بإدارة الممتلكات الفريدة
الأمور المتعلقة بتخزين وإدارة ممتلكات المستخدم
المسائل المتعلقة بالحفاظ على النظام التجاري
المسائل المتعلقة بأساليب العمل
الأمور المتعلقة بحماية المستخدمين في حالة انقطاع الأعمال ، مثل قرارات الحل أو إشهار الإفلاس
المسائل الأخرى الضرورية المنصوص عليها في المرسوم الرئاسي لحماية المستخدمين والحفاظ على النظام التجاري الجيد
③ عند إجراء التفتيش المنصوص عليه في الفقرة ، قد تطلب لجنة الخدمات المالية من مشغل أعمال الأصول الافتراضية الإبلاغ عن أعماله أو ممتلكاته ، وتقديم البيانات ، وحضور الشهود ، وتقديم الشهادات ، وإبداء الآراء إذا لزم الأمر.
يرتدي الشخص الذي يقوم بالتفتيش بموجب الفقرة شهادة توضح سلطته ويظهرها للشخص المعني. يجوز للجنة الخدمات المالية أن تحدد وتخطر طرق وإجراءات التفتيش ، ومعايير اتخاذ الإجراءات بشأن نتائج التفتيش ، وغير ذلك من الأمور الضرورية المتعلقة بعمليات التفتيش.
المادة 14 (التحقيق والتدابير ضد ممارسات المعاملات غير العادلة) يجوز لمفوضية الخدمات المالية أن تأمر أي شخص يشتبه في انتهاكه لهذا القانون أو أمرًا أو تصرفًا بموجب هذا القانون بتقديم تقرير أو بيانات للرجوع إليها ، أو إلى عند الضرورة ، يمكن مطالبة رئيس هيئة الرقابة المالية بدفاتر الشيكات أو المستندات أو أشياء أخرى.
② لغرض إجراء تحقيق بموجب الفقرة ، يجوز للجنة الخدمات المالية أن تطلب من الشخص المشتبه في ارتكابه جريمة أو أي شخص آخر ذي صلة تقديم أي مما يلي:
تقديم بيان بوقائع التحقيق وملابساته
تعال إلى الأمام وأدلي ببيان حول التحقيق
عرض الكتب والمستندات وغيرها من المواد المطلوبة للتحقيق
③ عند إجراء تحقيق بموجب الفقرة ، إذا رأت أنه من الضروري التحقيق في مسألة تنتهك المادة 10 ، يجوز لهيئة الخدمات المالية اتخاذ أي من الإجراءات التالية:
حجز الكتب والمستندات وغيرها من المواد المقدمة بموجب الفقرة
فحص الأعمال والكتب والمستندات وغيرها من المواد عن طريق دخول مكتب أو مكان عمل الشخص المعني
④ إذا رأت مفوضية الخدمات المالية أنه من الضروري إجراء تحقيق بموجب الفقرة ، فيجوز لها أن تطلب من مشغل الأصول الافتراضية تقديم البيانات اللازمة للتحقيق وفقًا للطريقة المنصوص عليها في المرسوم الرئاسي.
يجب على الشخص الذي يجري تحقيقًا بموجب الفقرة الفرعية "إحضار شهادة توضح سلطته وإظهارها إلى صاحب العلاقة".
⑥ يجوز لهيئة الرقابة المالية الكشف عن نتائج التحقيق والتعامل مع الأشخاص المعنيين ، وغيرها من المعلومات والبيانات اللازمة لمنع سوء السلوك من قبل الأشخاص المعنيين بالطريقة المنصوص عليها في المرسوم الرئاسي.
يقوم رئيس دائرة الرقابة المالية بإبلاغ مفوضية الخدمات المالية بنتائج التحقيقات التي أجريت بموجب الفقرة.
المادة 15 (الإجراءات ضد شركات الأصول الافتراضية) ① عندما تكتشف لجنة الخدمات المالية أن شركة أصول افتراضية أو صاحب مصلحة معين بموجب مرسوم رئاسي ينتهك هذا القانون أو أمرًا أو تصرفًا ينص عليه هذا القانون ، يجوز للجنة الخدمات المالية أن تتخذ أيًا من التدابير التالية:
الأمر بتصحيح المخالفات
تحذير
تحذير
تعليق كل أو جزء من الأعمال
الإخطار أو الإحالة إلى جهات إنفاذ القانون
② إذا وجدت لجنة الخدمات المالية أن موظفًا في شركة أصول افتراضية قد انتهك هذا القانون أو أمرًا أو تصرفًا بموجب هذا القانون ، فيجوز لها اتخاذ أي من الإجراءات التالية ضد الموظف المتورط في الانتهاك:
التوصية بفصل أو عزل المسؤولين خلال ستة أشهر
طلبات الفصل أو الإيقاف عن الموظفين
المطالبة بتوجيه إنذار أو تحذير أو توبيخ من أحد الموظفين
③ إذا كانت لجنة الخدمات المالية تعتزم اتخاذ قرار يتوافق مع توصية بالرفض أو طلب بالفصل بموجب أحكام الفقرة ، فيجب أن تعقد جلسة استماع.
المادة 16 (طلب المستندات من بنك كوريا) إذا رأت لجنة الخدمات المالية أنه فيما يتعلق بالسياسات النقدية والائتمانية ، والاستقرار المالي ، والتشغيل السلس لأنظمة الدفع والتسوية المتعلقة بمعاملات الأصول الافتراضية ، يجوز لبنك كوريا أن يطلب المستندات من مشغلي الأصول الافتراضية. في هذه الحالة ، يجب أن تقتصر البيانات المطلوبة على الحد الأدنى الضروري ، مع مراعاة العبء التجاري لمشغل الأصول الافتراضية.
المادة 17 (عقوبات أعمال المعاملات غير العادلة) يجوز لهيئة الخدمات المالية فرض عقوبات على الأشخاص الذين ينتهكون أحكام المادة 10 ، الفقرات إلى ④ ، حتى مبلغ الأرباح المحققة من الانتهاك (بما في ذلك الأرباح غير المحققة ، المشار إليها فيما بعد. كما في هذه المادة) أو ضعف مبلغ الخسائر التي تم تجنبها بسبب أعمال غير قانونية. إذا لم يكن هناك ربح تم الحصول عليه من الصفقة المتعلقة بالعمل غير القانوني أو مقدار الخسارة التي تم تجنبها بسبب الفعل غير القانوني ، أو إذا كان من الصعب حسابها ، فغرامة لا تزيد عن 4 مليارات وون (ملاحظة WEEX: حوالي 3.073 مليون بالدولار الأمريكي).
② عند فرض غرامة بموجب القسم الفرعي ① ، إذا تم فرض العقوبة بموجب المادة 19 على نفس الجريمة ، فيجوز للجنة الخدمات المالية إلغاء العقوبة المفروضة بموجب القسم الفرعي ① أو استبعاد مبلغ معادل للعقوبة كليًا أو جزئيًا من العقوبة المبلغ (بما في ذلك أي مبلغ مصادرة أو مستردة).
③ إذا طلبت لجنة الخدمات المالية مواد ذات صلة بالتحقيق من أجل فرض عقوبات بموجب الفقرة ، فيجوز للمدعي العام توفير هذه المواد بالقدر الذي يراه ضروريًا.
④ تسري أحكام المواد من 431 إلى 434 والمواد من 434 (2) إلى 434 (4) من قانون سوق رأس المال وأعمال الاستثمار المالي على تقديم الغرامات والاستئنافات وتمديد المواعيد النهائية لدفع الغرامات والأقساط والتحصيل. من الغرامات والمشورة بشأن معالجة المتأخرات ، واسترداد المدفوعات الزائدة ، وحساب قيم الاسترداد ومعالجة العيوب.
بالإضافة إلى ما ورد في الفقرات الفرعية من "إلى" ، تحدد الأمور الضرورية المتعلقة بإجراءات ومعايير توقيع العقوبات بموجب مرسوم جمهوري.
المادة 18 (التفويض) يجوز للجنة الخدمات المالية تفويض أي جزء من واجباتها بموجب هذا القانون إلى المدير العام لهيئة الرقابة المالية ، على النحو المنصوص عليه في المرسوم الرئاسي.
الفصل الخامس العقوبة
المادة 19 (العقوبة): يعاقب بالحبس الموقت الذي لا تقل مدته عن سنة واحدة أو بغرامة لا تقل عن ثلاث مرات ولا تزيد على خمسة أضعاف الربح الذي حصل عليه الجريمة أو الخسارة التي تتجنبها الجريمة. ومع ذلك ، إذا كان من المستحيل أو الصعب حساب مقدار الأرباح المكتسبة أو الخسائر التي تم تجنبها بسبب الجريمة ، أو كان المبلغ الذي يعادل خمسة أضعاف الأرباح المكتسبة أو الخسائر التي تم تجنبها بسبب الجريمة أقل من 500 مليون وون ، فإن الغرامة يجب 500 مليون وون كوري جنوبي بحد أقصى (ملاحظة WEEX: حوالي 384000 دولار أمريكي).
1 - انتهاك أحكام الفقرة 1 من المادة 10 ، باستخدام أو جعل الآخرين يستخدمون معلومات مهمة غير مكشوف عنها تتعلق بالأصول الافتراضية لشراء أصول جديدة أو بيعها أو التعامل معها بطريقة أخرى
2 - انتهاك أحكام الفقرة 2 من المادة 10 ، وارتكاب أفعال تندرج تحت أي من هذه الفقرات من أجل تضليل الآخرين بشأن طبيعة شراء أو بيع الأصول الافتراضية ، أو جعل الآخرين يصدرون أحكامًا خاطئة بطرق أخرى
3 - الانخراط في بيع أو شحن أصول افتراضية ، أو إجراء تعويم أو تحديد سعر السوق للأصول الافتراضية بما ينتهك الفقرة من المادة 10 ، بغرض جذب مبيعات أو شراء أصول افتراضية ، مع إعطاء الانطباع بشكل مضلل أن المبيعات أو الشراء مزدهرة
4 - الشخص الذي يشترك في أي من الأفعال المذكورة في الفقرة من المادة 10 المتعلقة ببيع وشراء الأصول الافتراضية أو المعاملات الأخرى
ملخص WEEX Weex (weex.com): يُحكم على المطلعين الذين يجرون تداولًا داخليًا ، و "أوامر تمرير" معاملات خاطئة ، ويتلاعبون بالأسعار ، ويستخدمون وسائل مختلفة لارتكاب الاحتيال ، بالسجن لمدة محددة تزيد عن عام واحد ، أو بغرامة قدرها 3 - 3٪ من مبلغ الربح ، 5 أضعاف الغرامة ، أو غرامة تصل إلى 500 مليون وون.
② يعاقب أي شخص يتورط في بيع وشراء أصول افتراضية صادرة عن نفسه أو من قبل جهة منتسبة بالمخالفة للمادة 10 ، الفقرة الفرعية 5 ، بالسجن مدة لا تزيد على 10 سنوات ، أو بمبلغ الربح المتحصل عليه من الجريمة. أو الخسارة المتجنبة غرامة تزيد عن 3 مرات وأقل من 5 مرات. ومع ذلك ، إذا كان الربح الذي تم الحصول عليه أو الخسارة التي تم تجنبها بسبب الجريمة لا يمكن الحصول عليها أو كان من الصعب حسابها ، أو إذا كان المبلغ الذي يعادل خمسة أضعاف الربح المحقق أو الخسارة التي تم تجنبها بسبب الجريمة أقل من 500 مليون وون ، الحد الأعلى للغرامة 500 مليون وون.
ملخص WEEX: يُحكم على أي شخص يقوم بإجراء معاملات مع أطراف ذات صلة بالسجن لمدة محددة تقل عن عشر سنوات ، أو غرامة قدرها 3-5 أضعاف مبلغ الربح ، أو غرامة تصل إلى 500 مليون وون.
إذا تجاوز مقدار الربح أو الخسارة التي تم تجنبها بسبب مخالفة الفقرة أكثر من 500 مليون ون ، يعاقب بالسجن المنصوص عليه في الفقرة وفقًا للفقرات التالية:
إذا تجاوز مبلغ الربح أو الخسارة الذي تم تجنبه 5 مليارات وون: السجن المؤبد أو السجن لأكثر من 5 سنوات (ملاحظة WEEX: إذا تجاوز مبلغ الربح من التداول الداخلي 5 مليارات وون ، فإن العقوبة القصوى هي السجن مدى الحياة)
إذا كان مبلغ الربح أو الخسارة الذي تم تجنبه أكثر من 500 مليون وون ولكن أقل من 5 مليارات وون: السجن لأكثر من 3 سنوات.
④ إذا كان مبلغ الربح المكتسب أو الخسارة الذي تم تجنبه بسبب انتهاك أحكام القسم الفرعي هو 500 مليون وون أو أكثر ، يجب زيادة مدة السجن في القسم الفرعي ② وفقًا للأقسام الفرعية التالية:
إذا كان مبلغ الربح أو الخسارة الذي تم تجنبه 5 مليارات وون أو أكثر: الحبس لمدة 3 سنوات أو أكثر
إذا كان مبلغ الربح أو الخسارة الذي تم تجنبه أكثر من 500 مليون وون ولكن أقل من 5 مليارات وون: السجن لمدة لا تقل عن سنتين.
⑤ في حالة السجن على النحو المنصوص عليه في الفقرات من "إلى" ، يجوز الجمع بين فقدان الأهلية لمدة لا تتجاوز 10 سنوات والغرامة.
⑥ يجب أن يكون مبلغ الأرباح (بما في ذلك الأرباح غير المحققة) أو الخسائر المتجنبة في انتهاك للفقرتين و هو الفرق بين إجمالي الدخل الناتج عن المعاملة من خلال الانتهاك والتكلفة الإجمالية للمعاملة (ملاحظة WEEX: محسوبة على المبلغ الربح غير المشروع / الخسارة المتجنبة ، وليس المبلغ المتضمن ، أي إذا أدى التداول من الداخل إلى خسارة ، يتم تقليل الظروف). في هذه الحالة ، يتم تحديد طريقة الحساب المحددة لكل فئة من فئات الجرائم بموجب مرسوم رئاسي.
المادة 20 (المصادرة والمصادرة) ① تُصادر الممتلكات التي حصل عليها شخص يندرج تحت البند والبند من المادة 19 ، وإذا تعذر مصادرتها ، تُصادر قيمتها. تُصادر الممتلكات المعروضة أو التي حاول عرضها من قبل أشخاص يندرجون في البنود "إلى" و "" من المادة 19 ، وإذا تعذر المصادرة ، يتم تحصيل قيمتها.
المادة 21 (العقوبات) إذا كان ممثل كيان قانوني (بما في ذلك منظمة ، مشار إليها في هذه المقالة) أو وكيل أو مستخدم أو موظف آخر في كيان قانوني أو فرد ينتهك أحكام المادة 19 في شؤون الكيان القانوني أو الفرد ، بالإضافة إلى معاقبة الجاني ، يتم تغريم كيان قانوني أو فرد وفقًا لهذه المادة. ومع ذلك ، ليس هذا هو الحال إذا فشل الكيان القانوني أو الشخص في ممارسة العناية الواجبة والإشراف على شؤون الكيان أو الشخص الاعتباري من أجل منع ارتكاب الجريمة.
ملاحظة من WEEX: ستتم معاقبة الشركة أيضًا إذا خالف الموظف القانون ، ولكن إذا بذلت الشركة جهودًا لمراقبة الجريمة ومنعها مسبقًا ، فيمكن إعفاؤها.
المادة 22 (الغرامة) ① تُفرض غرامة لا تتجاوز 100 مليون وون (ملاحظة WEEX: حوالي 77000 دولار أمريكي) على أي شخص يندرج تحت أي من البنود التالية:
مخالفة أحكام المادة 6 وإدارة ودائع المستخدمين بطريقة غير مشروعة
التخزين غير القانوني للأصول الافتراضية للمستخدم بالمخالفة للمادة 7
عدم اتخاذ الإجراءات اللازمة مثل الحصول على التأمين أو الخصومات أو تكديس الاحتياطيات بالمخالفة للمادة الثامنة
عدم إنشاء سجلات معاملات الأصول الافتراضية أو حفظها أو إتلافها بالمخالفة للمادة 9
أولئك الذين لا يبلغون وفقاً للمادة 11 ، الفقرة أو يقدمون تقارير كاذبة
عدم اتخاذ التدابير المناسبة ضد المعاملات غير العادية التي تنتهك المادة 12 ، الفقرة 1
عدم الإخطار أو الإبلاغ وفقًا للمادة 12 ، الفقرة ، أو الإبلاغ الكاذب
8- عدم الامتثال أو رفض أو عرقلة أو التهرب من عمليات التفتيش أو التحقيقات أو الأوامر أو الطلبات وفقاً للمواد 13 إلى 15
يتم تنفيذ وتحصيل عقوبات الفقرة الفرعية من قبل هيئة الخدمات المالية وفقا للأساليب والإجراءات التي يحددها قرار جمهوري.
زائدة
المادة 1 (تاريخ السريان) يدخل هذا القانون حيز التنفيذ بعد عام واحد من صدوره (ملاحظة WEEX: من المتوقع أن يتم تنفيذه في يوليو 2024).
المادة 2 (التعديلات على قوانين أخرى) (محذوفة)