Los abogados penalistas de alto nivel tienen una interpretación profunda del dilema de cumplimiento de los profesionales de las criptomonedas del continente

Este es el 13º artículo de Whistle sobre los problemas de cumplimiento a los que se enfrentan los profesionales de la industria de las criptomonedas en el continente. **

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Entrevista | North Star

Invitados|Wang Ren, Ding Yanling (en lo sucesivo denominados colectivamente Randy)

Como profesional del cumplimiento en la industria de las criptomonedas en el continente, habrá muchas oportunidades para explicar a mis amigos fuera de la industria que realmente estoy haciendo un trabajo serio en una industria seria...

Después de todo, hay muchas noticias criminales relacionadas con la moneda digital, y es fácil dar al mundo exterior una mala impresión de que la industria en sí es ilegal, aunque ** en realidad el juego, el fraude, el lavado de dinero y los esquemas piramidales y otros delitos utilizan moneda digital **.

Sin embargo, no solo el mundo exterior tiene este malentendido, sino que incluso los propios profesionales de la industria de las criptomonedas tienen una fuerte sensación de inseguridad, porque muchas empresas inevitablemente encontrarán líneas rojas legales poco claras en el proceso de desarrollo.

Invitamos a los abogados penalistas Wang Ren y Ding Yanling, del equipo de servicios legales de economía digital del bufete de abogados Landi, para que nos llevaran a comprender los problemas de cumplimiento de la industria de las criptomonedas en el continente a partir de su rica práctica judicial y la interpretación profesional de políticas.

1. Estrella del Norte: En primer lugar, el tema del registro de la empresa. Muchos continentales realizan proyectos Web3 que registran entidades legales en países o regiones amigables con las criptomonedas fuera del país, y luego operan en China en forma de subcontratación laboral. Si no está involucrada en juegos de azar, fraude, lavado de dinero y esquemas piramidales, ¿en qué circunstancias se puede tocar la línea roja si es normal operar? ¿Puede esbozar un principio general o una línea de fondo?

Randy: Muchas partes del proyecto Web3 han cambiado su estructura organizativa y su negocio al extranjero, dejando sus equipos de investigación y desarrollo en China, lo que en la superficie parece evitar la influencia de la ley china, pero de acuerdo con las disposiciones de la Ley Penal de China, ya sea el principio de jurisdicción territorial o el principio de jurisdicción personal, siempre que exista un riesgo penal en el proceso de operación del proyecto, la Ley Penal de China **** puede **** perseguir la responsabilidad penal **** relevante de los operadores y técnicos que tienen nacionalidad china o se encuentran en la situación. **

De los casos que hemos encontrado, los principales riesgos penales involucrados en los proyectos Web3 en China incluyen juegos de azar, fraude, lavado de dinero, esquemas piramidales, recaudación ilegal de fondos y otros delitos. Cada delito tiene su propia normativa especial, si se quiere prevenir riesgos, hay que analizarla junto con proyectos específicos, que atraviesan todos los aspectos de toda la operación del proyecto**.

2. Beichen: En concreto, ¿cuáles son los eslabones clave a los que hay que prestar atención (o los más propensos a problemas) en el proceso de ejecución de proyectos Web3?

Randy: El mayor riesgo para los proyectos Web3 en China hoy en día proviene de las sanciones penales, incluida la adopción de las medidas penales necesarias contra las personas y los bienes relevantes.

Desde el punto de vista de la práctica judicial, los proyectos Web3 son bastante vulnerables a los riesgos regulatorios en virtud de la legislación china (especialmente el derecho penal) en los enlaces de publicidad, financiación y "monetización".

**3.****Beichen: Si el proyecto Web3 opera en una cadena pública, inevitablemente implicará la emisión de monedas y depósitos y retiros. Entonces, incluso las empresas extranjeras seguirán pisando la línea roja cuando lleven a cabo estos dos negocios en el continente, ¿cómo deberían evitarlo?

Randi: Las políticas regulatorias relevantes sobre la emisión, el depósito y el retiro de tokens son actividades financieras claramente ilegales, y ninguna unidad o individuo proporcionará marketing y publicidad, pago y liquidación, soporte técnico y otros servicios relacionados.

Por supuesto, de acuerdo con la práctica judicial actual, Si no hay responsabilidad penal involucrada, la ley no protege ni toma medidas enérgicas contra las transacciones de moneda virtual realizadas por individuos. Sin embargo, una vez que los riesgos penales están involucrados o tienen un cierto impacto social, también se enfrentarán a las consecuencias de una investigación retrospectiva por parte de las autoridades judiciales.

**4.****Beichen: Si el proyecto Web3 pisa la línea roja, entonces, de acuerdo con los diversos casos que ha representado, ¿cuáles son los criterios generales para la presentación de casos?

Randy: En el caso de los proyectos Web3, es fácil cumplir los criterios para presentar delitos penales relevantes según la legislación china. **

Por ejemplo, absorber ilegalmente o de forma encubierta depósitos públicos por un monto de 1 millón de yuanes, o apuntar a 150 personas o pérdidas económicas de más de 500.000 yuanes, constituirá el delito de absorción ilegal de depósitos públicos.

Por ejemplo, en nombre de la promoción de bienes, la prestación de servicios y otras actividades comerciales, la exigencia de que los participantes paguen cuotas o compren bienes o servicios para obtener las calificaciones de membresía, y el uso del número de personal de desarrollo como base para la remuneración o los descuentos, más de 30 personas y el nivel superior al nivel 3 constituye el delito de esquema piramidal.

5. Beichen: Entonces, ¿cómo interpretar el caso Hubdex en Wuxi y el caso Multchain en Kunming?

**Randy: ** Para el caso de Wuxi Hubdex, las autoridades judiciales tuvieron muchos giros y vueltas para determinar qué constituía el delito, el caso se abrió para su investigación como el delito de "uso ilegal de redes de información", y experimentó repetidos cambios en el delito de "organizar y liderar esquemas piramidales" y "absorber ilegalmente depósitos públicos", y finalmente la fiscalía sostuvo que "el intercambio de reembolsos a los clientes en línea de acuerdo con los ingresos dinámicos y los ingresos estáticos" constituía el delito de organizar y liderar esquemas piramidales, y procesado ante el tribunal.

El foco de la disputa es si HUB Coin es un producto o servicio falso, si el modelo de ganancias es "tirar de la cabeza a la gente" o "directa o indirectamente basado en el número de personal de desarrollo como base para la remuneración", y si tiene la intención de defraudar a la propiedad.

Multichain, el cuarto puente de cadena cruzada de criptomonedas más grande, permite a los usuarios transferir criptomonedas entre ocho cadenas de bloques y tiene casi USD 1.6 mil millones en depósitos de inversores. Su director ejecutivo fue sacado de su casa por la policía en China, y todos los ordenadores, teléfonos móviles, carteras frías y mnemotecnias fueron confiscados. No está claro el motivo específico de la detención, Es probable que los fondos de la plataforma involucren productos negros y grises, que es el motivo del presunto lavado de dinero.

6.****Beichen: ¿Cuáles son las implicaciones de estos dos casos para el equipo y las empresas de los proyectos Web3 en el continente?

Randy: En primer lugar, es necesario clasificar de manera integral los riesgos de cumplimiento (especialmente los riesgos penales) del proyecto en sí, y si existen riesgos de cumplimiento en cada eslabón del proyecto en el proceso de operación.

Después de identificar y descubrir los riesgos de cumplimiento, deben evitarse activamente, y los clientes o inversores deben responder y resolver los problemas de manera oportuna. Si ha aceptado investigaciones de seguridad pública, consultas o ha tomado las medidas pertinentes, debe consultar de inmediato a los profesionales para responder de manera efectiva.

7. Beichen: Además del cumplimiento a nivel de empresa, las personas también tienen ciertos riesgos al mantener y comerciar con monedas digitales. Por ejemplo, ¿cómo proteger los derechos si falla un intercambio? ¿Cómo resolver el problema de la tarjeta congelada al depositar y retirar? ¿Se puede presentar un caso por robo de claves privadas?

Randy: De acuerdo con las políticas regulatorias actuales y la práctica judicial, es posible que las fallas en el intercambio y el robo de claves privadas no puedan protegerse a través de demandas civiles o cargos penales. Debido a que los litigios civiles requieren un acusado claro, es posible que los cargos penales no puedan identificar a los sospechosos de delitos, y los órganos de seguridad pública no pueden llevar a cabo investigaciones sin pruebas fácticas suficientes. En la actualidad, la ley no protege las actividades financieras relacionadas con la moneda virtual que se clasifican como ilegales.

Para la emisión de tarjetas congeladas para depósitos y retiros, si se trata de una transacción real, puede comunicarse específicamente con las autoridades pertinentes y cooperar con la provisión de materiales de evidencia para comunicarse sobre la descongelación.

**8.****Beichen:**En la actualidad, ¿cómo tratan las autoridades judiciales las monedas virtuales involucradas en casos penales?

Randy: De acuerdo con la ley china, todos los bienes obtenidos de delitos ilegales deben recuperarse u ordenarse que se devuelvan, por lo que la ley otorga al órgano judicial el derecho de disponer de los bienes involucrados en el caso. Sin embargo, debido a la particularidad de las monedas virtuales y a las actuales políticas regulatorias nacionales, la disposición de las autoridades judiciales también enfrentará problemas de legalidad y cumplimiento.

Por lo que sabemos, en la actualidad, algunos están persuadiendo a las partes para que se deshagan de sí mismas, otros están buscando compradores en China y otros están confiando a un tercero que se deshaga de ellos, y la forma relativamente adecuada en estos tres caminos es dejar que las partes se deshagan de ellos por sí mismas.

En julio de 2023, en el seminario sobre "Recuperación de bienes robados y disposición de bienes del fraude en redes de telecomunicaciones" organizado por la Fiscalía Popular Suprema, al discutir temas como "los atributos de las monedas virtuales y la disposición judicial de las monedas virtuales involucradas en el caso", "la aplicación de procedimientos de decomiso para ganancias ilegales y la asignación de responsabilidad para cómplices", etc., también se recomendó agregar sistemas para la auditoría, evaluación y determinación de precios de monedas virtuales.

9.****Beichen: ¿Cuál es su opinión sobre la tendencia regulatoria de la industria de las criptomonedas en el continente en los próximos años?

Randy: Creemos que, a juzgar por las políticas regulatorias actuales y la gestión sucesiva de los casos de proyectos Web3 en todo el país, es fácil desencadenar riesgos penales relevantes debido a la participación de la "producción en línea en negro y gris". La tendencia regulatoria es ciertamente volverse más estricta, especialmente en términos de si el proyecto en sí puede involucrar actividades financieras ilegales, fraude, lavado de dinero, juegos de azar y esquemas piramidales.

Se recomienda que el equipo del proyecto Web3 consulte a profesionales del derecho, resuelva exhaustivamente el proyecto en sí y todos los enlaces, identifique y descubra activamente si existen riesgos y encuentre soluciones eficaces.