Pada tanggal 30 Juni 2023, Komite Urusan Politik Majelis Nasional Korea Selatan mengesahkan undang-undang pertama negara tentang aset virtual——"Undang-Undang Perlindungan Pengguna Aset Virtual (가상자산이용자보호등에관한법률안)", yang bertujuan untuk melindungi aset virtual pengguna dan membatasi aset ilegal Perdagangan yang adil akan mulai berlaku satu tahun setelah diumumkan (diharapkan akan diterapkan pada Juli 2024). Teks "UU Perlindungan Pengguna Aset Virtual" memiliki halaman 20 dan artikel 22. RUU lengkap diterjemahkan sebagai berikut.
Poin-poin penting dari RUU tersebut:
A. Tujuan undang-undang ini adalah untuk melindungi hak dan kepentingan pengguna aset virtual dan menetapkan perintah perdagangan yang sehat di pasar aset virtual (Pasal 1).
B. Definisi aset virtual mengacu pada definisi aset virtual yang ada dalam Undang-Undang Pelaporan dan Pemanfaatan Informasi Transaksi Keuangan Khusus, tetapi mengecualikan uang elektronik dan layanan terkait yang dikeluarkan oleh Bank Korea dari ruang lingkup aset virtual, dan mengatur aset virtual Operator mendefinisikan pasar aset virtual (Pasal 2).
C. Ketentuan bahwa tindakan yang mempengaruhi Korea, meskipun diterapkan di luar negeri, harus tunduk pada ketentuan Undang-Undang ini, dan aset virtual serta operator aset virtual harus tunduk pada ketentuan Undang-undang ini, kecuali ditentukan lain oleh undang-undang lain (Pasal 3 dan 4 ).
D. Komisi Jasa Keuangan dapat membentuk dan mengoperasikan komite terkait aset virtual untuk memberi nasihat tentang kebijakan dan peraturan pasar aset virtual dan operator aset virtual (Pasal 5).
E. Untuk melindungi aset pengguna aset virtual, undang-undang mengatur hal-hal yang berkaitan dengan perlindungan simpanan, penyimpanan aset virtual, asuransi, serta pembuatan dan penyimpanan catatan transaksi aset virtual (Pasal 6 sampai 9).
F. Menggunakan informasi material yang dirahasiakan, memanipulasi harga pasar, dan perilaku perdagangan curang didefinisikan sebagai perilaku perdagangan yang tidak adil dalam perdagangan kotak, jika ada pelanggaran, bertanggung jawab untuk mengganti kerugian dan dapat didenda (Pasal 10 dan Pasal 17, Catatan WEEX: Ini adalah fokus dari keseluruhan RUU).
G. Melarang pemblokiran sewenang-wenang atas akses pengguna ke aset virtual, mewajibkan operator penukaran mata uang virtual untuk memantau transaksi abnormal di pasar aset virtual kapan saja, mengambil tindakan yang sesuai, dan memberi tahu otoritas keuangan (Pasal 1 dan 12, hanya WEEX Catatan Tamu: Institusi yang beroperasi tidak diperbolehkan untuk membatasi setoran dan penarikan pengguna dan transaksi sesuka hati, dan melaporkan kepada badan pengawas jika ada ketidaknormalan).
H. Menetapkan pengawasan dan pemeriksaan operator aset virtual oleh otoritas keuangan, serta kekuatan untuk menyelidiki praktik perdagangan yang tidak adil (Pasal 13 sampai 15).
I. Mengizinkan bank sentral untuk meminta pengajuan dari operator aset virtual bila diperlukan untuk pelaksanaan kebijakan moneter dan kredit, stabilitas keuangan, dan kelancaran fungsi sistem pembayaran dan penyelesaian (Pasal 16).
J. Mengatur hal-hal yang terkait dengan hukuman dan hukuman yang diperberat bagi mereka yang melakukan praktik perdagangan yang tidak adil, memungkinkan kombinasi diskualifikasi dan denda dalam kasus penjara, dan mengatur hal-hal yang berkaitan dengan penyitaan dan pemberian keringanan (Pasal 19 sampai 21) .
K. Denda yang tidak melebihi 100 juta won akan dikenakan pada setiap orang yang melanggar kewajiban yang diatur dalam Undang-Undang ini, kecuali untuk praktik perdagangan yang tidak adil (Pasal 22).
UU Perlindungan Pengguna Aset Virtual
Bab 1 Gambaran Umum
Pasal 1 (Tujuan) Undang-undang ini bertujuan untuk melindungi hak dan kepentingan pengguna virtual asset, serta membentuk tatanan transaksi yang baik dan transparan di pasar virtual asset dengan merumuskan hal-hal yang terkait dengan perlindungan aset pengguna virtual asset dan mengatur kegiatan perdagangan yang tidak sehat .
Pasal 2 (Definisi) Istilah-istilah yang digunakan dalam Undang-undang ini mempunyai arti sebagai berikut.
"Virtual Asset" adalah representasi elektronik (termasuk setiap hak di dalamnya) yang memiliki nilai ekonomis dan dapat diperdagangkan atau dialihkan secara elektronik. Namun, itu tidak termasuk apa pun yang termasuk dalam salah satu judul berikut:
A. Sertifikat elektronik yang tidak dapat ditukar dengan uang, barang, jasa, dan lain-lain, atau informasi mengenai sertifikat tersebut yang penggunaannya telah dibatasi oleh penerbitnya
B. Hasil berwujud dan tidak berwujud yang diperoleh dengan menggunakan materi game sesuai dengan Pasal 32 Ayat 1 Butir 7 Undang-Undang Promosi Industri Game
C. Alat pembayaran elektronik prabayar berdasarkan Ayat 14 Pasal 2 Undang-Undang Transaksi Keuangan Elektronik dan uang elektronik yang ditentukan dalam Ayat 15 Pasal yang sama
D. Saham yang didaftarkan secara elektronik berdasarkan Bagian 2(4) Pendaftaran Elektronik Saham, Obligasi, dll.
E. Sesuai dengan Bagian 2(2) Undang-undang Penerbitan dan Distribusi Wesel Elektronik, suatu wesel elektronik
F. Berdasarkan Pasal 862 Kitab Undang-Undang Hukum Dagang, bill of lading elektronik
G. Bentuk uang elektronik yang diterbitkan oleh Bank of Korea berdasarkan Bank of Korea Act dan layanan yang terkait dengannya
H. Akan ditetapkan dengan Keputusan Presiden tergantung dari bentuk dan sifat transaksi
"Bisnis aset virtual" berarti seseorang yang terlibat dalam salah satu tindakan berikut yang terkait dengan aset virtual:
A. Tindakan jual beli aset virtual (selanjutnya disebut "penjualan")
B. Pertukaran aset virtual untuk aset virtual lainnya
C. Tindakan pengalihan aset virtual sesuai dengan Keputusan Presiden
D. Tindakan menyimpan atau mengelola aset virtual
E. Tindakan yang menengahi, mengatur, atau mewakili salah satu tindakan yang tercantum dalam A dan B
"Pengguna" adalah orang yang membeli, menjual, menukar, mentransfer atau menyimpan dan mengelola aset virtual melalui bisnis aset virtual.
"Pasar aset virtual" mengacu pada pasar di mana aset virtual dapat dibeli dan dijual atau dipertukarkan antara aset virtual.
Pasal 3 (Berlaku untuk tindakan asing) Undang-undang ini juga berlaku untuk tindakan yang dilakukan di luar negeri yang berdampak di Korea.
Pasal 4 (Hubungan dengan undang-undang lain) Kecuali ditentukan lain oleh undang-undang lain, aset virtual dan operator aset virtual diatur oleh Undang-Undang ini.
Pasal 5 (Pembentukan Komite Aset Virtual) ① Komite Jasa Keuangan dapat membentuk dan mengoperasikan Komite Aset Virtual untuk memberi nasihat tentang hal-hal yang berkaitan dengan kebijakan dan sistem pasar aset virtual dan bisnis aset virtual yang ditentukan oleh Undang-Undang ini atau undang-undang lainnya dan peraturan.
② Hal-hal yang diperlukan mengenai susunan dan pengoperasian panitia yang ditentukan dalam ayat (1) akan ditetapkan dengan Keputusan Presiden.
Bab Dua Perlindungan Aset Pengguna
Pasal 6 (Perlindungan simpanan) ① Pelaku usaha aset virtual harus memisahkan simpanan pengguna (yaitu dana yang disimpan oleh pengguna untuk membeli dan menjual aset virtual, jual beli perantara, dan kegiatan bisnis lainnya) dari aset mereka sendiri, dan sesuai dengan Peraturan Presiden Surat Keputusan Menyetor atau menitipkannya pada lembaga yang berwenang (selanjutnya disebut “lembaga pengelola”), seperti bank yang diatur dalam Undang-Undang Perbankan.
Catatan WEEX: Artikel ini menekankan bahwa lembaga manajemen aset virtual memisahkan aset mereka sendiri dari simpanan pelanggan, yang merupakan "prinsip pemisahan aset" paling dasar yang diakui di seluruh dunia.
Kasus yudisial: Pada bulan Juni 2023, Komisi Sekuritas dan Bursa AS (SEC) mengajukan gugatan terhadap Binance Exchange, termasuk sebanyak 13 tuntutan: Binance dan afiliasinya di AS akan melebihi $12 miliar dalam aset klien yang ditransfer ke entitas yang dikendalikan oleh pendiri Binance Changpeng Zhao (CZ), yang mencakup pencampuran dana klien dan perusahaan dalam akun di Merit Peak, sebuah perusahaan perdagangan yang dimiliki oleh Changpeng Zhao; Ann memiliki “kekurangan signifikan” dalam mengoperasikan platform BINANCE.US dan mengendalikan penjagaan aset klien, termasuk pencampuran dana klien dan perusahaan, ketergantungan pada perusahaan induk untuk data keuangan, dan kurangnya perencanaan bencana.
② Ketika deposit pengguna disimpan atau dipercayakan kepada lembaga manajemen berdasarkan paragraf ①, bisnis aset virtual harus mengungkapkan arti bahwa deposit tersebut adalah milik pengguna.
③ Tidak seorang pun dapat memperjumpakan atau menyita simpanan yang disetorkan atau dipercayakan kepada lembaga manajemen berdasarkan sub-ayat ①, dan lembaga bisnis aset virtual yang menyetorkan atau menyerahkan simpanan tersebut tidak boleh mentransfer atau memberikan jaminan untuk simpanan yang disetorkan atau dipercayakan kepada lembaga pengelola, kecuali ditetapkan dengan Keputusan Presiden.
④ Jika operator bisnis aset virtual termasuk dalam salah satu item berikut, agensi manajemen harus, atas permintaan pengguna, membayar deposit yang disimpan atau ditahan kepada pengguna sesuai dengan metode dan prosedur yang ditentukan oleh Keputusan Presiden:
Pendaftaran bisnis dibatalkan
Dalam hal penyelesaian pembubaran atau penggabungan
Dalam hal terjadi pernyataan pailit
Pasal 7 (Penyimpanan Aset Virtual) ① Jika perusahaan aset virtual dipercayakan oleh pengguna untuk menyimpan aset virtual, perusahaan tersebut harus membuat dan memelihara daftar pengguna yang berisi hal-hal berikut:
Alamat dan nama pengguna
Jenis dan jumlah aset virtual yang dipercayakan oleh pengguna
Alamat aset virtual pengguna (mengacu pada nomor identifikasi unik yang dibuat secara elektronik untuk mengelola transmisi dan riwayat penyimpanan aset virtual)
② Lembaga manajemen aset virtual harus menyimpan aset virtualnya sendiri secara terpisah dari aset pengguna, dan benar-benar menyimpan aset virtual dengan jenis dan jumlah yang sama seperti yang dipercayakan oleh pengguna.
③ Operator aset virtual harus menyimpan dengan aman aset virtual yang disimpan oleh pengguna sesuai dengan ketentuan paragraf ① secara terpisah dari Internet dengan rasio yang ditentukan oleh Keputusan Presiden.
④ Organisasi manajemen aset virtual dapat mempercayakan aset virtual pengguna ke organisasi yang memenuhi standar keamanan yang ditetapkan oleh Keputusan Presiden dan menyimpannya.
Pasal 8 (Akuisisi asuransi, dll.) Untuk memenuhi tanggung jawabnya jika terjadi kecelakaan yang ditentukan oleh Keputusan Presiden, seperti peretasan atau kegagalan komputer, operator bisnis aset virtual harus mengambil tindakan yang diperlukan seperti memperoleh asuransi sesuai dengan standar yang ditentukan oleh Komisi Jasa Keuangan atau cadangan yang dapat dikurangkan atau terakumulasi (seperti dana perlindungan investor 1000 BTC yang disiapkan oleh pertukaran WEEX).
Pasal 9 (Pembuatan, penyimpanan, dan penghancuran catatan transaksi) ①Lembaga manajemen aset virtual harus menyimpan catatan yang dapat melacak dan menanyakan tentang transaksi aset virtual seperti pembelian dan penjualan, atau mengonfirmasi dan memperbaiki kesalahan dalam konten transaksi dalam waktu 15 tahun sejak tanggal akhir hubungan transaksi (Selanjutnya disebut sebagai "catatan transaksi aset virtual").
②Keputusan presiden harus menentukan jenis, metode penyimpanan, prosedur dan metode pemusnahan, dll., catatan transaksi aset virtual yang harus disimpan oleh perusahaan aset virtual.
Bab III Pengawasan Perdagangan Tidak Sehat
Pasal 10 (Larangan aktivitas perdagangan yang tidak adil, dll.) ① Orang yang termasuk dalam kategori berikut tidak boleh menggunakan informasi material yang dirahasiakan pada aset virtual (merujuk pada kemungkinan investasi pada pengguna sebelum diungkapkan kepada orang yang tidak ditentukan sesuai dengan metode yang ditentukan oleh Presiden Keputusan) Keputusan memiliki dampak material), tidak akan digunakan untuk pembelian, penjualan atau transaksi lain dari aset virtual tersebut, dan tidak akan digunakan oleh orang lain.
Perusahaan aset virtual, penerbit aset virtual (termasuk badan hukum, selanjutnya disebut "badan hukum"), dan karyawan serta agennya mengetahui informasi material yang dirahasiakan saat menjalankan tugasnya
Badan hukum sedang dalam proses menjalankan haknya sebagai pemegang saham utama (pemegang saham utama berdasarkan Pasal 2 Ayat 6 UU Tata Kelola Perusahaan Keuangan, dalam hal ini "perusahaan keuangan" dianggap sebagai "badan hukum" ) mempelajari informasi material yang dirahasiakan
Mewaspadai informasi material yang dirahasiakan dalam proses pelaksanaan haknya
Orang-orang yang memiliki izin, otorisasi, bimbingan, pengawasan atau kuasa lain kepada perusahaan aset virtual atau penerbit aset virtual sesuai dengan peraturan perundang-undangan, dan mengetahui informasi material yang dirahasiakan dalam proses pelaksanaan kuasa tersebut; memiliki atau bekerja sama dengan perusahaan aset virtual atau Penerbit aset virtual menandatangani kontrak dan mengetahui informasi material yang dirahasiakan selama proses penandatanganan, negosiasi, atau pelaksanaan kontrak
Agen (termasuk karyawan dan agennya, jika orang tersebut adalah perusahaan), pengguna atau karyawan lainnya (termasuk karyawan dan agennya, jika termasuk dalam paragraf 2 hingga 4) dari orang yang termasuk dalam paragraf 2 hingga 4 orang yang membuat pembayaran adalah perusahaan) dalam pelaksanaan tugasnya menyadari informasi material yang dirahasiakan
Seseorang yang telah menerima informasi material yang dirahasiakan dari seseorang yang termasuk dalam salah satu paragraf 1 sampai 5 (termasuk seseorang yang belum dalam satu tahun sejak tanggal berhenti jatuh di bawah salah satu paragraf 1 sampai 5) orang)
Orang lain yang ditunjuk dengan Keputusan Presiden
Catatan WEEX: Paragraf 1-6 mendefinisikan "informasi orang dalam", yang dapat mengacu pada definisi keuangan tradisional: informasi orang dalam mengacu pada perusahaan atau organisasi yang telah menguasai informasi yang dirahasiakan dan melakukan transaksi berdasarkan informasi individu atau entitas ini. Informasi orang dalam tersebut dapat mencakup data keuangan penting perusahaan, keputusan bisnis yang dirahasiakan, rencana merger dan akuisisi, kontrak besar, inovasi produk, dan informasi penting lainnya yang terkait dengan perusahaan. Seseorang dengan informasi orang dalam dapat menjadi manajemen senior perusahaan, direktur, karyawan, mitra, atau orang lain yang memiliki hubungan dekat dengan perusahaan.
② Tidak seorang pun boleh terlibat dalam tindakan berikut untuk menyesatkan orang lain tentang keuntungan membeli dan menjual aset virtual, atau menyebabkan orang lain membuat penilaian yang salah:
Atur terlebih dahulu dengan para pihak untuk membeli dan menjual aset virtual dengan harga yang sama dengan penjualan
Atur terlebih dahulu dengan para pihak untuk membeli dan menjual aset virtual dengan harga yang sama pada saat pembelian
Melakukan transaksi palsu bukan untuk tujuan mengalihkan hak perdagangan aset virtual
Catatan WEEX: Dua item pertama melarang orang dalam menggunakan informasi orang dalam yang mereka miliki untuk diperdagangkan demi keuntungan, yaitu perilaku "gudang tikus"; item ketiga melarang perilaku "swiping order".
Kasus yudisial: Tuduhan SEC yang disebutkan di atas terhadap Binance Exchange termasuk: menuduh Binance melakukan wash trading pada platform AS-nya, yang biasanya menyebabkan volume perdagangan meningkat dan menciptakan ilusi kepentingan pasar. Sebagian besar transaksi ini diduga dilakukan melalui akun yang terkait dengan Sigma Chain, yang dimiliki dan dikendalikan oleh Changpeng Zhao. Artinya, perilaku “swiping order” dilarang dalam Pasal 3 di atas.
Mempercayakan atau bertindak atas nama tindakan yang disebutkan dalam ayat 1 sampai 3
③ Tidak seorang pun boleh secara salah membuat perdagangan aset virtual tampak sedang booming, atau terlibat dalam perdagangan harga pasar aset virtual yang berfluktuasi atau tetap, atau perilaku mempercayakan atau konsinyasi untuk menarik perdagangan aset virtual.
④ Tidak seorang pun boleh terlibat dalam tindakan berikut yang terkait dengan pembelian, penjualan, atau transaksi aset virtual lainnya:
Penggunaan sarana, skema atau teknik curang
Membuat pernyataan atau representasi palsu tentang hal-hal material, atau menggunakan dokumen atau pernyataan atau representasi lain yang menghilangkan fakta material yang diperlukan, sehingga pernyataan atau representasi tersebut tidak menyesatkan orang lain untuk memperoleh manfaat ekonomi atau properti lainnya
Menggunakan harga pasar palsu untuk mendorong pembelian atau penjualan aset virtual atau transaksi lainnya
Menitipkan atau mempercayakan untuk melakukan tindakan yang dijelaskan pada butir 1 sampai dengan 3
⑤ Perusahaan aset virtual tidak boleh terlibat dalam penjualan, pembelian, atau transaksi lain dari aset virtual yang diterbitkan oleh mereka sendiri atau orang yang memiliki hubungan khusus sebagaimana diatur oleh Keputusan Presiden (selanjutnya disebut sebagai "pihak berelasi") (Catatan WEEX: "transaksi terkait") , Kecuali jika termasuk dalam salah satu kategori berikut:
Merupakan aset virtual yang dikeluarkan sebagai alat pembayaran untuk barang atau jasa tertentu Operator aset virtual menyediakan barang dan jasa tertentu yang dijanjikan kepada pengguna dan mendapatkan aset virtual sebagai imbalannya
Ketika penyedia aset virtual mau tidak mau mengakuisisi aset virtual karena karakteristik aset virtual tersebut, dan mengikuti prosedur dan cara yang ditetapkan oleh Keputusan Presiden untuk mencegah praktik perdagangan yang tidak adil atau bertentangan dengan kepentingan pengguna
⑥ Siapa pun yang melanggar ketentuan paragraf 1 hingga 5 harus bertanggung jawab untuk mengganti kerugian yang diderita pengguna karena pelanggaran saat membeli, menjual, atau memperdagangkan aset virtual.
Pasal 11 (Larangan pemblokiran sewenang-wenang atas penyetoran dan penarikan aset virtual) ① Jika tidak ada alasan yang dibenarkan yang ditetapkan oleh Keputusan Presiden, bisnis aset virtual tidak akan mencegah pengguna untuk menyimpan atau menarik aset virtual (Catatan WEEX: Akses pengguna tidak boleh membatasi emas dan transaksi terbatas secara sewenang-wenang).
② Jika operator bisnis aset virtual mencegah pengguna menyetor atau menarik aset virtual, ia harus memberi tahu pengguna tentang alasannya terlebih dahulu dan segera melaporkan fakta ini ke Komisi Jasa Keuangan.
③ Seseorang yang melanggar ketentuan Sub-ayat ① harus mengkompensasi kerugian yang diderita oleh orang yang memperdagangkan atau menyerahkan aset virtual berdasarkan harga transaksi atau konsinyasi akibat pelanggaran tersebut.
④ Hak untuk menuntut kompensasi berdasarkan paragraf ③ akan berakhir karena undang-undang pembatasan jika penggugat gagal untuk menggunakan haknya dalam waktu dua tahun setelah mengetahui pelanggaran paragraf ① atau dalam waktu lima tahun setelah tindakan tersebut terjadi. (Catatan WEEX: Statuta pembatasan hingga 5 tahun)
Pasal 12 (Pemantauan Transaksi Abnormal) ① Operator pasar aset virtual yang membuka dan mengoperasikan pasar aset virtual harus memantau transaksi abnormal yang ditentukan oleh Keputusan Presiden (selanjutnya disebut sebagai "transaksi abnormal"), seperti transaksi di mana harga atau volume perdagangan aset virtual berfluktuasi secara tidak normal, Dan mengambil tindakan yang tepat yang ditentukan oleh Komisi Jasa Keuangan untuk melindungi pengguna dan menjaga ketertiban transaksi yang baik.
② Jika operator aset virtual berdasarkan sub-ayat ① mencurigai adanya pelanggaran Pasal 10, dia harus segera memberi tahu ketua Komisi Jasa Keuangan dan Otoritas Pengawas Keuangan (berdasarkan Pasal 24, Ayat 1 UU Pendirian Komisi Jasa Keuangan) Kepala Otoritas Pengawas Keuangan, selanjutnya disebut “Komisi Jasa Keuangan”). Namun demikian, dalam hal-hal yang ditentukan dan diberitahukan oleh Komisi Jasa Keuangan, misalnya dugaan pelanggaran Pasal 10 cukup dibuktikan, yang bersangkutan wajib melaporkan kepada lembaga penyidik tanpa ragu-ragu dan kepada pimpinan Komisi Jasa Keuangan dan Komisi Keuangan. Fakta Otoritas Pengawas.
Bab IV Pengawasan dan Pembuangan, dll.
Pasal 13 (Pengawasan dan pemeriksaan bisnis aset virtual) ① Komisi Jasa Keuangan dapat mengawasi bisnis aset virtual agar sesuai dengan Undang-Undang ini atau perintah atau disposisi yang ditentukan dalam Undang-undang ini, dan dapat memeriksa status bisnis dan properti dari bisnis aset virtual.
② Untuk melindungi pengguna dan menjaga ketertiban transaksi yang baik, Komisi Jasa Keuangan dapat, bila perlu, memerintahkan pelaku bisnis atau pemangku kepentingan aset virtual yang ditentukan oleh Keputusan Presiden untuk mengambil tindakan yang diperlukan terkait hal-hal berikut:
Hal-hal yang terkait dengan penyerahan dokumen untuk memverifikasi kepatuhan yang tepat terhadap Undang-Undang ini atau perintah atau disposisi yang ditentukan oleh Undang-Undang ini
Hal-hal yang berkaitan dengan pengelolaan harta benda unik
Hal-hal yang berkaitan dengan penyimpanan dan pengelolaan barang milik pengguna
Hal-hal yang berkaitan dengan penyelenggaraan tata niaga
Hal-hal yang berkaitan dengan metode bisnis
Hal-hal yang berkaitan dengan perlindungan pengguna jika terjadi gangguan usaha, seperti keputusan pembubaran atau pernyataan pailit
Hal-hal lain yang diperlukan yang ditetapkan dengan Keputusan Presiden untuk melindungi pengguna dan menjaga tata niaga yang baik
③ Saat melakukan pemeriksaan yang ditentukan dalam paragraf ①, Komisi Jasa Keuangan dapat meminta operator bisnis aset virtual untuk melaporkan bisnis atau propertinya, menyerahkan data, menghadirkan saksi, memberikan kesaksian, dan mengungkapkan pendapat jika dianggap perlu.
④ Seseorang yang melakukan inspeksi berdasarkan paragraf ① harus memakai sertifikat yang menunjukkan otoritasnya dan menunjukkannya kepada orang yang relevan. Komisi Jasa Keuangan dapat menetapkan dan memberitahukan tata cara dan prosedur pemeriksaan, kriteria tindakan atas hasil pemeriksaan, dan hal-hal lain yang diperlukan terkait dengan pelaksanaan pemeriksaan.
Pasal 14 (Investigasi dan tindakan terhadap praktik transaksi yang tidak adil) ① Komisi Jasa Keuangan dapat memerintahkan seseorang yang diduga melanggar Undang-Undang ini atau perintah atau disposisi berdasarkan Undang-Undang ini untuk menyerahkan laporan atau data sebagai referensi, atau kepada Jika perintah diperlukan, pimpinan OJK dapat diminta untuk memeriksa buku, dokumen atau hal lainnya.
② Untuk tujuan melakukan penyelidikan berdasarkan paragraf ①, Komisi Jasa Keuangan dapat meminta seseorang yang diduga melakukan kejahatan atau orang terkait lainnya untuk memberikan hal-hal berikut:
Mengajukan pernyataan tentang fakta dan keadaan investigasi
Maju dan buat pernyataan tentang penyelidikan
Presentasi buku, dokumen dan barang-barang lain yang diperlukan untuk penyelidikan
③ Saat melakukan penyelidikan berdasarkan paragraf ①, jika dianggap perlu untuk menyelidiki masalah yang melanggar Pasal 10, Komisi Jasa Keuangan dapat mengambil langkah-langkah berikut:
Penahanan buku, dokumen dan barang-barang lainnya yang diserahkan berdasarkan paragraf ②
Pemeriksaan usaha, pembukuan, dokumen dan barang-barang lainnya dengan memasuki kantor atau tempat usaha yang bersangkutan
④ Jika Komisi Jasa Keuangan menganggap perlu untuk melakukan penyelidikan berdasarkan paragraf ①, ia dapat meminta operator aset virtual untuk menyerahkan data yang diperlukan untuk penyelidikan sesuai dengan metode yang ditentukan oleh Keputusan Presiden.
⑤ Seseorang yang melakukan penyelidikan berdasarkan sub-ayat ③② harus membawa sertifikat yang menunjukkan otoritasnya dan menunjukkannya kepada orang yang relevan.
⑥ Komisi Pengawas Keuangan dapat mengungkapkan hasil penyelidikan dan penanganan orang-orang yang relevan, serta informasi dan data lain yang diperlukan untuk mencegah kesalahan yang dilakukan oleh orang-orang yang relevan dengan cara yang ditentukan oleh Keputusan Presiden.
⑦ Kepala Badan Pengawas Keuangan harus melaporkan kepada Komisi Jasa Keuangan hasil investigasi yang dilakukan berdasarkan paragraf ①.
Pasal 15 (Tindakan terhadap perusahaan aset virtual) ① Ketika Komisi Jasa Keuangan menemukan bahwa perusahaan aset virtual atau pemangku kepentingan yang ditunjuk oleh Keputusan Presiden melanggar Undang-Undang ini atau perintah atau disposisi yang ditentukan oleh Undang-Undang ini, Komisi Jasa Keuangan dapat mengambil salah satu dari Langkah-langkah berikut:
Perintah untuk memperbaiki pelanggaran
Peringatan
Peringatan
Pembekuan seluruh atau sebagian usaha
Pemberitahuan atau rujukan ke penegak hukum
② Jika Komisi Jasa Keuangan menemukan bahwa karyawan bisnis aset virtual telah melanggar Undang-Undang ini atau perintah atau disposisi berdasarkan Undang-Undang ini, Komisi dapat mengambil salah satu dari tindakan berikut terhadap karyawan yang terlibat dalam pelanggaran tersebut:
Rekomendasi untuk memberhentikan atau memberhentikan pejabat dalam waktu enam bulan
Permintaan pemberhentian atau skorsing karyawan
Memerlukan teguran, teguran atau teguran dari pegawai
③ Jika Komisi Jasa Keuangan bermaksud untuk membuat disposisi sesuai dengan rekomendasi pemecatan atau permintaan pemecatan berdasarkan ketentuan paragraf ②, itu akan mengadakan sidang.
Pasal 16 (Permintaan dokumen dari Bank of Korea) Jika Financial Services Commission menilai bahwa untuk kebijakan moneter dan kredit, stabilitas keuangan, dan kelancaran sistem pembayaran dan penyelesaian yang terkait dengan transaksi aset virtual, Bank of Korea dapat meminta dokumen dari operator aset virtual . Dalam hal ini, data yang diminta harus dibatasi seminimal mungkin, dengan mempertimbangkan sepenuhnya beban bisnis operator aset virtual.
Pasal 17 (Sanksi atas Tindakan Transaksi Tidak Adil) ① Komisi Jasa Keuangan dapat mengenakan sanksi kepada orang yang melanggar ketentuan Pasal 10, paragraf ① hingga ④, hingga sejumlah keuntungan yang diperoleh dari pelanggaran tersebut (termasuk keuntungan yang belum direalisasi, selanjutnya disebut sebagaimana pasal ini) atau 2 kali jumlah kerugian yang dihindari karena perbuatan melawan hukum. Jika tidak ada keuntungan yang diperoleh dari transaksi yang terkait dengan tindakan ilegal atau jumlah kerugian yang dihindari karena tindakan ilegal tersebut, atau jika sulit dihitung, denda tidak lebih dari 4 miliar won (WEEX Note: sekitar 3,073 juta dolar AS) dapat dikenakan.
② Saat mengenakan denda berdasarkan sub-pasal ①, jika penalti dikenakan berdasarkan Pasal 19 untuk pelanggaran yang sama, Komisi Jasa Keuangan dapat membatalkan denda yang dikenakan berdasarkan sub-pasal ① atau mengecualikan dari penalti jumlah yang setara dengan penalti secara keseluruhan atau sebagian Jumlah (termasuk jumlah yang hangus atau dipulihkan).
③ Jika Komisi Jasa Keuangan meminta materi yang terkait dengan penyelidikan untuk menjatuhkan hukuman berdasarkan paragraf ①, Jaksa Agung dapat menyediakan materi tersebut sejauh dianggap perlu.
④ Ketentuan Pasal 431 sampai 434 dan Pasal 434(2) sampai 434(4) UU Pasar Modal dan Investasi Keuangan berlaku untuk pengajuan denda yang relevan, banding, perpanjangan batas waktu pembayaran denda dan angsuran, penagihan tentang denda dan Saran untuk memproses tunggakan, mengembalikan kelebihan pembayaran, menghitung nilai pengembalian dan menangani cacat.
⑤ Selain ketentuan sub-ayat ① sampai ④, hal-hal yang diperlukan mengenai prosedur dan standar untuk menjatuhkan hukuman akan ditentukan oleh Keputusan Presiden.
Pasal 18 (Delegasi) Komisi Jasa Keuangan dapat melimpahkan sebagian tugasnya berdasarkan Undang-Undang ini kepada Direktur Jenderal Pengawas Keuangan, sebagaimana ditetapkan dengan Keputusan Presiden.
Bab V Hukuman
Pasal 19 (Hukuman) ① Siapa pun yang termasuk salah satu dari hal-hal berikut ini akan dijatuhi hukuman penjara jangka waktu tidak kurang dari satu tahun, atau denda tidak kurang dari tiga kali tetapi tidak lebih dari lima kali keuntungan yang diperoleh oleh kejahatan atau kerugian yang dihindari oleh kejahatan. Namun, jika tidak mungkin atau sulit untuk menghitung jumlah keuntungan yang diperoleh atau kerugian yang dihindari karena kejahatan tersebut, atau jumlah yang setara dengan lima kali keuntungan yang diperoleh atau kerugian yang dihindari karena kejahatan kurang dari 500 juta won, denda akan dikenakan. dibatasi pada 500 juta won won Korea Selatan (catatan WEEX: sekitar 384.000 dolar AS).
Melanggar ketentuan Pasal 10 ayat 1, menggunakan atau menyebabkan orang lain menggunakan informasi penting yang dirahasiakan terkait aset virtual untuk membeli, menjual, atau mentransaksikan aset baru
Melanggar ketentuan Pasal 10 ayat 2, melakukan tindakan yang termasuk dalam salah satu ayat yang sama untuk menyesatkan orang lain tentang sifat pembelian atau penjualan aset virtual, atau menyebabkan orang lain salah menilai dengan cara lain
Terlibat dalam penjualan atau konsinyasi aset virtual, atau tindakan mengambangkan atau menetapkan harga pasar aset virtual yang melanggar Pasal 10, paragraf ③, untuk tujuan menarik penjualan atau pembelian aset virtual, memberikan kesan menyesatkan bahwa penjualan atau pembelian sedang booming
Seseorang yang terlibat dalam salah satu tindakan yang tercantum dalam paragraf ④ Pasal 10 terkait dengan penjualan dan pembelian aset virtual atau transaksi lainnya
WEEX Weex (weex.com) ringkasan: Orang dalam yang melakukan perdagangan orang dalam, "swipe order" transaksi palsu, memanipulasi harga, dan menggunakan berbagai cara untuk melakukan penipuan akan dihukum penjara jangka waktu tetap lebih dari satu tahun, atau denda 3-3% dari jumlah keuntungan, 5 kali denda, atau denda hingga 500 juta won.
② Seseorang yang terlibat dalam jual beli aset virtual yang diterbitkan oleh dirinya sendiri atau pihak terafiliasi yang melanggar Pasal 10, Sub-ayat 5 dipidana dengan pidana penjara paling lama 10 tahun, atau sebesar keuntungan yang diperoleh dari kejahatan tersebut atau kerugian yang dihindari Denda lebih dari 3 kali dan kurang dari 5 kali. Namun, jika keuntungan yang diperoleh atau kerugian yang dihindari karena kejahatan tidak dapat diperoleh atau sulit dihitung, atau jika jumlahnya setara dengan lima kali keuntungan yang diperoleh atau kerugian yang dihindari karena kejahatan kurang dari 500 juta won, maka batas atas denda adalah 500 juta won.
Ringkasan WEEX: Siapa pun yang melakukan transaksi pihak terkait akan dijatuhi hukuman penjara jangka waktu tetap kurang dari sepuluh tahun, atau denda 3-5 kali jumlah keuntungan, atau denda hingga 500 juta won.
③ Jika jumlah keuntungan atau kerugian yang dihindari karena pelanggaran paragraf ① melebihi 500 juta won, hukuman penjara yang ditentukan dalam paragraf ① akan diperberat sesuai dengan paragraf berikut:
Jika jumlah keuntungan atau kerugian yang dihindari melebihi 5 miliar won: penjara seumur hidup atau penjara lebih dari 5 tahun (Catatan WEEX: Jika jumlah keuntungan perdagangan orang dalam melebihi 5 miliar won, hukuman maksimum adalah penjara seumur hidup)
Jika jumlah untung atau rugi yang dihindari lebih dari 500 juta won tetapi kurang dari 5 miliar won: Penjara lebih dari 3 tahun
④ Jika jumlah keuntungan yang didapat atau kerugian yang dihindari karena pelanggaran ketentuan Sub-bagian ② adalah 500 juta won atau lebih, hukuman penjara dari Sub-bagian ② akan dinaikkan sesuai dengan sub-bagian berikut:
Jika jumlah untung atau rugi yang dihindari adalah 5 miliar won atau lebih: Penjara selama 3 tahun atau lebih
Jika jumlah untung atau rugi yang dihindari lebih dari 500 juta won tetapi kurang dari 5 miliar won: Penjara tidak kurang dari 2 tahun
⑤ Dalam kasus hukuman penjara sebagaimana ditentukan dalam paragraf ① hingga ④, diskualifikasi untuk jangka waktu tidak lebih dari 10 tahun dan denda dapat digabungkan.
⑥ Jumlah keuntungan (termasuk keuntungan yang belum direalisasi) atau kerugian yang dihindari yang melanggar paragraf ① dan ② adalah selisih antara total pendapatan yang dihasilkan oleh transaksi melalui pelanggaran dan total biaya transaksi (Catatan WEEX: Dihitung dari jumlah keuntungan haram/kerugian yang dihindari, bukan jumlah yang terlibat, yaitu, jika perdagangan orang dalam mengakibatkan kerugian, keadaannya berkurang). Dalam hal ini, cara penghitungan khusus untuk setiap kategori kejahatan ditetapkan dengan Keputusan Presiden.
Pasal 20 (Penyitaan dan Penyitaan) ① Harta yang diperoleh seseorang yang termasuk dalam Pasal 19 Butir ① dan Butir ② disita, dan jika tidak dapat disita, nilainya disita. Harta benda yang ditawarkan atau dicoba untuk ditawarkan oleh orang-orang yang termasuk dalam Butir ② sampai ④ dan ② Pasal 19 akan disita, dan jika penyitaan tidak memungkinkan, nilainya harus ditagih.
Pasal 21 (Sanksi) Jika perwakilan badan hukum (termasuk organisasi yang dimaksud dalam pasal ini) atau agen, pengguna atau karyawan lain dari badan hukum atau perorangan melanggar ketentuan Pasal 19 dalam urusan badan hukum atau orang perseorangan, selain menghukum pelakunya, badan hukum atau orang perseorangan dipidana sesuai dengan pasal ini. Namun, tidak demikian halnya jika badan atau orang hukum lalai dalam melakukan pemeliharaan dan pengawasan yang semestinya atas urusan badan hukum atau orang tersebut untuk mencegah terjadinya kejahatan.
Catatan dari WEEX: Perusahaan juga akan dihukum jika karyawan melanggar hukum, tetapi jika perusahaan telah melakukan upaya untuk memantau dan mencegah kejahatan tersebut, maka dapat dikecualikan.
Pasal 22 (Denda) ① Denda tidak lebih dari 100 juta won (catatan WEEX: sekitar 77.000 dolar AS) akan dikenakan pada orang yang termasuk dalam salah satu dari item berikut:
Melanggar ketentuan Pasal 6 dan mengelola simpanan pengguna secara tidak sah
Penyimpanan ilegal aset virtual pengguna yang melanggar Pasal 7
Kegagalan untuk mengambil langkah-langkah yang diperlukan seperti memperoleh asuransi atau deductible atau mengumpulkan cadangan yang melanggar Pasal 8
Kegagalan untuk membuat, memelihara, atau menghancurkan catatan transaksi aset virtual yang melanggar Pasal 9
Mereka yang tidak melaporkan sesuai dengan Pasal 11 ayat ② atau melaporkan secara tidak benar
Kegagalan untuk mengambil tindakan yang tepat terhadap transaksi yang tidak biasa yang melanggar Pasal 12 Ayat 1
Kelalaian untuk memberi tahu atau melaporkan sesuai dengan Pasal 12, paragraf ②, atau laporan palsu
Tidak mematuhi atau menolak, merintangi atau menghindari pemeriksaan, penyelidikan, perintah atau permintaan sesuai dengan Pasal 13 sampai 15
② Denda Sub-ayat ① dilaksanakan dan dipungut oleh Komisi Jasa Keuangan sesuai dengan metode dan prosedur yang ditentukan oleh Keputusan Presiden.
lampiran
Pasal 1 (Tanggal Efektif) Undang-undang ini akan mulai berlaku satu tahun setelah diundangkan (Catatan WEEX: Diharapkan dapat diterapkan pada Juli 2024).
Pasal 2 (Amandemen undang-undang lain) (dihilangkan)
Lihat Asli
Konten ini hanya untuk referensi, bukan ajakan atau tawaran. Tidak ada nasihat investasi, pajak, atau hukum yang diberikan. Lihat Penafian untuk pengungkapan risiko lebih lanjut.
"RUU enkripsi" independen pertama Korea Selatan: perdagangan orang dalam dapat dijatuhi hukuman penjara seumur hidup
Kompilasi: WEEX
Pada tanggal 30 Juni 2023, Komite Urusan Politik Majelis Nasional Korea Selatan mengesahkan undang-undang pertama negara tentang aset virtual——"Undang-Undang Perlindungan Pengguna Aset Virtual (가상자산이용자보호등에관한법률안)", yang bertujuan untuk melindungi aset virtual pengguna dan membatasi aset ilegal Perdagangan yang adil akan mulai berlaku satu tahun setelah diumumkan (diharapkan akan diterapkan pada Juli 2024). Teks "UU Perlindungan Pengguna Aset Virtual" memiliki halaman 20 dan artikel 22. RUU lengkap diterjemahkan sebagai berikut.
Poin-poin penting dari RUU tersebut:
A. Tujuan undang-undang ini adalah untuk melindungi hak dan kepentingan pengguna aset virtual dan menetapkan perintah perdagangan yang sehat di pasar aset virtual (Pasal 1).
B. Definisi aset virtual mengacu pada definisi aset virtual yang ada dalam Undang-Undang Pelaporan dan Pemanfaatan Informasi Transaksi Keuangan Khusus, tetapi mengecualikan uang elektronik dan layanan terkait yang dikeluarkan oleh Bank Korea dari ruang lingkup aset virtual, dan mengatur aset virtual Operator mendefinisikan pasar aset virtual (Pasal 2).
C. Ketentuan bahwa tindakan yang mempengaruhi Korea, meskipun diterapkan di luar negeri, harus tunduk pada ketentuan Undang-Undang ini, dan aset virtual serta operator aset virtual harus tunduk pada ketentuan Undang-undang ini, kecuali ditentukan lain oleh undang-undang lain (Pasal 3 dan 4 ).
D. Komisi Jasa Keuangan dapat membentuk dan mengoperasikan komite terkait aset virtual untuk memberi nasihat tentang kebijakan dan peraturan pasar aset virtual dan operator aset virtual (Pasal 5).
E. Untuk melindungi aset pengguna aset virtual, undang-undang mengatur hal-hal yang berkaitan dengan perlindungan simpanan, penyimpanan aset virtual, asuransi, serta pembuatan dan penyimpanan catatan transaksi aset virtual (Pasal 6 sampai 9).
F. Menggunakan informasi material yang dirahasiakan, memanipulasi harga pasar, dan perilaku perdagangan curang didefinisikan sebagai perilaku perdagangan yang tidak adil dalam perdagangan kotak, jika ada pelanggaran, bertanggung jawab untuk mengganti kerugian dan dapat didenda (Pasal 10 dan Pasal 17, Catatan WEEX: Ini adalah fokus dari keseluruhan RUU).
G. Melarang pemblokiran sewenang-wenang atas akses pengguna ke aset virtual, mewajibkan operator penukaran mata uang virtual untuk memantau transaksi abnormal di pasar aset virtual kapan saja, mengambil tindakan yang sesuai, dan memberi tahu otoritas keuangan (Pasal 1 dan 12, hanya WEEX Catatan Tamu: Institusi yang beroperasi tidak diperbolehkan untuk membatasi setoran dan penarikan pengguna dan transaksi sesuka hati, dan melaporkan kepada badan pengawas jika ada ketidaknormalan).
H. Menetapkan pengawasan dan pemeriksaan operator aset virtual oleh otoritas keuangan, serta kekuatan untuk menyelidiki praktik perdagangan yang tidak adil (Pasal 13 sampai 15).
I. Mengizinkan bank sentral untuk meminta pengajuan dari operator aset virtual bila diperlukan untuk pelaksanaan kebijakan moneter dan kredit, stabilitas keuangan, dan kelancaran fungsi sistem pembayaran dan penyelesaian (Pasal 16).
J. Mengatur hal-hal yang terkait dengan hukuman dan hukuman yang diperberat bagi mereka yang melakukan praktik perdagangan yang tidak adil, memungkinkan kombinasi diskualifikasi dan denda dalam kasus penjara, dan mengatur hal-hal yang berkaitan dengan penyitaan dan pemberian keringanan (Pasal 19 sampai 21) .
K. Denda yang tidak melebihi 100 juta won akan dikenakan pada setiap orang yang melanggar kewajiban yang diatur dalam Undang-Undang ini, kecuali untuk praktik perdagangan yang tidak adil (Pasal 22).
UU Perlindungan Pengguna Aset Virtual
Bab 1 Gambaran Umum
Pasal 1 (Tujuan) Undang-undang ini bertujuan untuk melindungi hak dan kepentingan pengguna virtual asset, serta membentuk tatanan transaksi yang baik dan transparan di pasar virtual asset dengan merumuskan hal-hal yang terkait dengan perlindungan aset pengguna virtual asset dan mengatur kegiatan perdagangan yang tidak sehat .
Pasal 2 (Definisi) Istilah-istilah yang digunakan dalam Undang-undang ini mempunyai arti sebagai berikut.
A. Sertifikat elektronik yang tidak dapat ditukar dengan uang, barang, jasa, dan lain-lain, atau informasi mengenai sertifikat tersebut yang penggunaannya telah dibatasi oleh penerbitnya
B. Hasil berwujud dan tidak berwujud yang diperoleh dengan menggunakan materi game sesuai dengan Pasal 32 Ayat 1 Butir 7 Undang-Undang Promosi Industri Game
C. Alat pembayaran elektronik prabayar berdasarkan Ayat 14 Pasal 2 Undang-Undang Transaksi Keuangan Elektronik dan uang elektronik yang ditentukan dalam Ayat 15 Pasal yang sama
D. Saham yang didaftarkan secara elektronik berdasarkan Bagian 2(4) Pendaftaran Elektronik Saham, Obligasi, dll.
E. Sesuai dengan Bagian 2(2) Undang-undang Penerbitan dan Distribusi Wesel Elektronik, suatu wesel elektronik
F. Berdasarkan Pasal 862 Kitab Undang-Undang Hukum Dagang, bill of lading elektronik
G. Bentuk uang elektronik yang diterbitkan oleh Bank of Korea berdasarkan Bank of Korea Act dan layanan yang terkait dengannya
H. Akan ditetapkan dengan Keputusan Presiden tergantung dari bentuk dan sifat transaksi
A. Tindakan jual beli aset virtual (selanjutnya disebut "penjualan")
B. Pertukaran aset virtual untuk aset virtual lainnya
C. Tindakan pengalihan aset virtual sesuai dengan Keputusan Presiden
D. Tindakan menyimpan atau mengelola aset virtual
E. Tindakan yang menengahi, mengatur, atau mewakili salah satu tindakan yang tercantum dalam A dan B
"Pengguna" adalah orang yang membeli, menjual, menukar, mentransfer atau menyimpan dan mengelola aset virtual melalui bisnis aset virtual.
"Pasar aset virtual" mengacu pada pasar di mana aset virtual dapat dibeli dan dijual atau dipertukarkan antara aset virtual.
Pasal 3 (Berlaku untuk tindakan asing) Undang-undang ini juga berlaku untuk tindakan yang dilakukan di luar negeri yang berdampak di Korea.
Pasal 4 (Hubungan dengan undang-undang lain) Kecuali ditentukan lain oleh undang-undang lain, aset virtual dan operator aset virtual diatur oleh Undang-Undang ini.
Pasal 5 (Pembentukan Komite Aset Virtual) ① Komite Jasa Keuangan dapat membentuk dan mengoperasikan Komite Aset Virtual untuk memberi nasihat tentang hal-hal yang berkaitan dengan kebijakan dan sistem pasar aset virtual dan bisnis aset virtual yang ditentukan oleh Undang-Undang ini atau undang-undang lainnya dan peraturan.
② Hal-hal yang diperlukan mengenai susunan dan pengoperasian panitia yang ditentukan dalam ayat (1) akan ditetapkan dengan Keputusan Presiden.
Bab Dua Perlindungan Aset Pengguna
Pasal 6 (Perlindungan simpanan) ① Pelaku usaha aset virtual harus memisahkan simpanan pengguna (yaitu dana yang disimpan oleh pengguna untuk membeli dan menjual aset virtual, jual beli perantara, dan kegiatan bisnis lainnya) dari aset mereka sendiri, dan sesuai dengan Peraturan Presiden Surat Keputusan Menyetor atau menitipkannya pada lembaga yang berwenang (selanjutnya disebut “lembaga pengelola”), seperti bank yang diatur dalam Undang-Undang Perbankan.
Catatan WEEX: Artikel ini menekankan bahwa lembaga manajemen aset virtual memisahkan aset mereka sendiri dari simpanan pelanggan, yang merupakan "prinsip pemisahan aset" paling dasar yang diakui di seluruh dunia.
Kasus yudisial: Pada bulan Juni 2023, Komisi Sekuritas dan Bursa AS (SEC) mengajukan gugatan terhadap Binance Exchange, termasuk sebanyak 13 tuntutan: Binance dan afiliasinya di AS akan melebihi $12 miliar dalam aset klien yang ditransfer ke entitas yang dikendalikan oleh pendiri Binance Changpeng Zhao (CZ), yang mencakup pencampuran dana klien dan perusahaan dalam akun di Merit Peak, sebuah perusahaan perdagangan yang dimiliki oleh Changpeng Zhao; Ann memiliki “kekurangan signifikan” dalam mengoperasikan platform BINANCE.US dan mengendalikan penjagaan aset klien, termasuk pencampuran dana klien dan perusahaan, ketergantungan pada perusahaan induk untuk data keuangan, dan kurangnya perencanaan bencana.
② Ketika deposit pengguna disimpan atau dipercayakan kepada lembaga manajemen berdasarkan paragraf ①, bisnis aset virtual harus mengungkapkan arti bahwa deposit tersebut adalah milik pengguna.
③ Tidak seorang pun dapat memperjumpakan atau menyita simpanan yang disetorkan atau dipercayakan kepada lembaga manajemen berdasarkan sub-ayat ①, dan lembaga bisnis aset virtual yang menyetorkan atau menyerahkan simpanan tersebut tidak boleh mentransfer atau memberikan jaminan untuk simpanan yang disetorkan atau dipercayakan kepada lembaga pengelola, kecuali ditetapkan dengan Keputusan Presiden.
④ Jika operator bisnis aset virtual termasuk dalam salah satu item berikut, agensi manajemen harus, atas permintaan pengguna, membayar deposit yang disimpan atau ditahan kepada pengguna sesuai dengan metode dan prosedur yang ditentukan oleh Keputusan Presiden:
Pendaftaran bisnis dibatalkan
Dalam hal penyelesaian pembubaran atau penggabungan
Dalam hal terjadi pernyataan pailit
Pasal 7 (Penyimpanan Aset Virtual) ① Jika perusahaan aset virtual dipercayakan oleh pengguna untuk menyimpan aset virtual, perusahaan tersebut harus membuat dan memelihara daftar pengguna yang berisi hal-hal berikut:
Alamat dan nama pengguna
Jenis dan jumlah aset virtual yang dipercayakan oleh pengguna
Alamat aset virtual pengguna (mengacu pada nomor identifikasi unik yang dibuat secara elektronik untuk mengelola transmisi dan riwayat penyimpanan aset virtual)
② Lembaga manajemen aset virtual harus menyimpan aset virtualnya sendiri secara terpisah dari aset pengguna, dan benar-benar menyimpan aset virtual dengan jenis dan jumlah yang sama seperti yang dipercayakan oleh pengguna.
③ Operator aset virtual harus menyimpan dengan aman aset virtual yang disimpan oleh pengguna sesuai dengan ketentuan paragraf ① secara terpisah dari Internet dengan rasio yang ditentukan oleh Keputusan Presiden.
④ Organisasi manajemen aset virtual dapat mempercayakan aset virtual pengguna ke organisasi yang memenuhi standar keamanan yang ditetapkan oleh Keputusan Presiden dan menyimpannya.
Pasal 8 (Akuisisi asuransi, dll.) Untuk memenuhi tanggung jawabnya jika terjadi kecelakaan yang ditentukan oleh Keputusan Presiden, seperti peretasan atau kegagalan komputer, operator bisnis aset virtual harus mengambil tindakan yang diperlukan seperti memperoleh asuransi sesuai dengan standar yang ditentukan oleh Komisi Jasa Keuangan atau cadangan yang dapat dikurangkan atau terakumulasi (seperti dana perlindungan investor 1000 BTC yang disiapkan oleh pertukaran WEEX).
Pasal 9 (Pembuatan, penyimpanan, dan penghancuran catatan transaksi) ①Lembaga manajemen aset virtual harus menyimpan catatan yang dapat melacak dan menanyakan tentang transaksi aset virtual seperti pembelian dan penjualan, atau mengonfirmasi dan memperbaiki kesalahan dalam konten transaksi dalam waktu 15 tahun sejak tanggal akhir hubungan transaksi (Selanjutnya disebut sebagai "catatan transaksi aset virtual").
②Keputusan presiden harus menentukan jenis, metode penyimpanan, prosedur dan metode pemusnahan, dll., catatan transaksi aset virtual yang harus disimpan oleh perusahaan aset virtual.
Bab III Pengawasan Perdagangan Tidak Sehat
Pasal 10 (Larangan aktivitas perdagangan yang tidak adil, dll.) ① Orang yang termasuk dalam kategori berikut tidak boleh menggunakan informasi material yang dirahasiakan pada aset virtual (merujuk pada kemungkinan investasi pada pengguna sebelum diungkapkan kepada orang yang tidak ditentukan sesuai dengan metode yang ditentukan oleh Presiden Keputusan) Keputusan memiliki dampak material), tidak akan digunakan untuk pembelian, penjualan atau transaksi lain dari aset virtual tersebut, dan tidak akan digunakan oleh orang lain.
Perusahaan aset virtual, penerbit aset virtual (termasuk badan hukum, selanjutnya disebut "badan hukum"), dan karyawan serta agennya mengetahui informasi material yang dirahasiakan saat menjalankan tugasnya
Badan hukum sedang dalam proses menjalankan haknya sebagai pemegang saham utama (pemegang saham utama berdasarkan Pasal 2 Ayat 6 UU Tata Kelola Perusahaan Keuangan, dalam hal ini "perusahaan keuangan" dianggap sebagai "badan hukum" ) mempelajari informasi material yang dirahasiakan
Mewaspadai informasi material yang dirahasiakan dalam proses pelaksanaan haknya
Orang-orang yang memiliki izin, otorisasi, bimbingan, pengawasan atau kuasa lain kepada perusahaan aset virtual atau penerbit aset virtual sesuai dengan peraturan perundang-undangan, dan mengetahui informasi material yang dirahasiakan dalam proses pelaksanaan kuasa tersebut; memiliki atau bekerja sama dengan perusahaan aset virtual atau Penerbit aset virtual menandatangani kontrak dan mengetahui informasi material yang dirahasiakan selama proses penandatanganan, negosiasi, atau pelaksanaan kontrak
Agen (termasuk karyawan dan agennya, jika orang tersebut adalah perusahaan), pengguna atau karyawan lainnya (termasuk karyawan dan agennya, jika termasuk dalam paragraf 2 hingga 4) dari orang yang termasuk dalam paragraf 2 hingga 4 orang yang membuat pembayaran adalah perusahaan) dalam pelaksanaan tugasnya menyadari informasi material yang dirahasiakan
Seseorang yang telah menerima informasi material yang dirahasiakan dari seseorang yang termasuk dalam salah satu paragraf 1 sampai 5 (termasuk seseorang yang belum dalam satu tahun sejak tanggal berhenti jatuh di bawah salah satu paragraf 1 sampai 5) orang)
Orang lain yang ditunjuk dengan Keputusan Presiden
Catatan WEEX: Paragraf 1-6 mendefinisikan "informasi orang dalam", yang dapat mengacu pada definisi keuangan tradisional: informasi orang dalam mengacu pada perusahaan atau organisasi yang telah menguasai informasi yang dirahasiakan dan melakukan transaksi berdasarkan informasi individu atau entitas ini. Informasi orang dalam tersebut dapat mencakup data keuangan penting perusahaan, keputusan bisnis yang dirahasiakan, rencana merger dan akuisisi, kontrak besar, inovasi produk, dan informasi penting lainnya yang terkait dengan perusahaan. Seseorang dengan informasi orang dalam dapat menjadi manajemen senior perusahaan, direktur, karyawan, mitra, atau orang lain yang memiliki hubungan dekat dengan perusahaan.
② Tidak seorang pun boleh terlibat dalam tindakan berikut untuk menyesatkan orang lain tentang keuntungan membeli dan menjual aset virtual, atau menyebabkan orang lain membuat penilaian yang salah:
Atur terlebih dahulu dengan para pihak untuk membeli dan menjual aset virtual dengan harga yang sama dengan penjualan
Atur terlebih dahulu dengan para pihak untuk membeli dan menjual aset virtual dengan harga yang sama pada saat pembelian
Melakukan transaksi palsu bukan untuk tujuan mengalihkan hak perdagangan aset virtual
Catatan WEEX: Dua item pertama melarang orang dalam menggunakan informasi orang dalam yang mereka miliki untuk diperdagangkan demi keuntungan, yaitu perilaku "gudang tikus"; item ketiga melarang perilaku "swiping order".
Kasus yudisial: Tuduhan SEC yang disebutkan di atas terhadap Binance Exchange termasuk: menuduh Binance melakukan wash trading pada platform AS-nya, yang biasanya menyebabkan volume perdagangan meningkat dan menciptakan ilusi kepentingan pasar. Sebagian besar transaksi ini diduga dilakukan melalui akun yang terkait dengan Sigma Chain, yang dimiliki dan dikendalikan oleh Changpeng Zhao. Artinya, perilaku “swiping order” dilarang dalam Pasal 3 di atas.
③ Tidak seorang pun boleh secara salah membuat perdagangan aset virtual tampak sedang booming, atau terlibat dalam perdagangan harga pasar aset virtual yang berfluktuasi atau tetap, atau perilaku mempercayakan atau konsinyasi untuk menarik perdagangan aset virtual.
④ Tidak seorang pun boleh terlibat dalam tindakan berikut yang terkait dengan pembelian, penjualan, atau transaksi aset virtual lainnya:
Penggunaan sarana, skema atau teknik curang
Membuat pernyataan atau representasi palsu tentang hal-hal material, atau menggunakan dokumen atau pernyataan atau representasi lain yang menghilangkan fakta material yang diperlukan, sehingga pernyataan atau representasi tersebut tidak menyesatkan orang lain untuk memperoleh manfaat ekonomi atau properti lainnya
Menggunakan harga pasar palsu untuk mendorong pembelian atau penjualan aset virtual atau transaksi lainnya
Menitipkan atau mempercayakan untuk melakukan tindakan yang dijelaskan pada butir 1 sampai dengan 3
⑤ Perusahaan aset virtual tidak boleh terlibat dalam penjualan, pembelian, atau transaksi lain dari aset virtual yang diterbitkan oleh mereka sendiri atau orang yang memiliki hubungan khusus sebagaimana diatur oleh Keputusan Presiden (selanjutnya disebut sebagai "pihak berelasi") (Catatan WEEX: "transaksi terkait") , Kecuali jika termasuk dalam salah satu kategori berikut:
Merupakan aset virtual yang dikeluarkan sebagai alat pembayaran untuk barang atau jasa tertentu Operator aset virtual menyediakan barang dan jasa tertentu yang dijanjikan kepada pengguna dan mendapatkan aset virtual sebagai imbalannya
Ketika penyedia aset virtual mau tidak mau mengakuisisi aset virtual karena karakteristik aset virtual tersebut, dan mengikuti prosedur dan cara yang ditetapkan oleh Keputusan Presiden untuk mencegah praktik perdagangan yang tidak adil atau bertentangan dengan kepentingan pengguna
⑥ Siapa pun yang melanggar ketentuan paragraf 1 hingga 5 harus bertanggung jawab untuk mengganti kerugian yang diderita pengguna karena pelanggaran saat membeli, menjual, atau memperdagangkan aset virtual.
Pasal 11 (Larangan pemblokiran sewenang-wenang atas penyetoran dan penarikan aset virtual) ① Jika tidak ada alasan yang dibenarkan yang ditetapkan oleh Keputusan Presiden, bisnis aset virtual tidak akan mencegah pengguna untuk menyimpan atau menarik aset virtual (Catatan WEEX: Akses pengguna tidak boleh membatasi emas dan transaksi terbatas secara sewenang-wenang).
② Jika operator bisnis aset virtual mencegah pengguna menyetor atau menarik aset virtual, ia harus memberi tahu pengguna tentang alasannya terlebih dahulu dan segera melaporkan fakta ini ke Komisi Jasa Keuangan.
③ Seseorang yang melanggar ketentuan Sub-ayat ① harus mengkompensasi kerugian yang diderita oleh orang yang memperdagangkan atau menyerahkan aset virtual berdasarkan harga transaksi atau konsinyasi akibat pelanggaran tersebut.
④ Hak untuk menuntut kompensasi berdasarkan paragraf ③ akan berakhir karena undang-undang pembatasan jika penggugat gagal untuk menggunakan haknya dalam waktu dua tahun setelah mengetahui pelanggaran paragraf ① atau dalam waktu lima tahun setelah tindakan tersebut terjadi. (Catatan WEEX: Statuta pembatasan hingga 5 tahun)
Pasal 12 (Pemantauan Transaksi Abnormal) ① Operator pasar aset virtual yang membuka dan mengoperasikan pasar aset virtual harus memantau transaksi abnormal yang ditentukan oleh Keputusan Presiden (selanjutnya disebut sebagai "transaksi abnormal"), seperti transaksi di mana harga atau volume perdagangan aset virtual berfluktuasi secara tidak normal, Dan mengambil tindakan yang tepat yang ditentukan oleh Komisi Jasa Keuangan untuk melindungi pengguna dan menjaga ketertiban transaksi yang baik.
② Jika operator aset virtual berdasarkan sub-ayat ① mencurigai adanya pelanggaran Pasal 10, dia harus segera memberi tahu ketua Komisi Jasa Keuangan dan Otoritas Pengawas Keuangan (berdasarkan Pasal 24, Ayat 1 UU Pendirian Komisi Jasa Keuangan) Kepala Otoritas Pengawas Keuangan, selanjutnya disebut “Komisi Jasa Keuangan”). Namun demikian, dalam hal-hal yang ditentukan dan diberitahukan oleh Komisi Jasa Keuangan, misalnya dugaan pelanggaran Pasal 10 cukup dibuktikan, yang bersangkutan wajib melaporkan kepada lembaga penyidik tanpa ragu-ragu dan kepada pimpinan Komisi Jasa Keuangan dan Komisi Keuangan. Fakta Otoritas Pengawas.
Bab IV Pengawasan dan Pembuangan, dll.
Pasal 13 (Pengawasan dan pemeriksaan bisnis aset virtual) ① Komisi Jasa Keuangan dapat mengawasi bisnis aset virtual agar sesuai dengan Undang-Undang ini atau perintah atau disposisi yang ditentukan dalam Undang-undang ini, dan dapat memeriksa status bisnis dan properti dari bisnis aset virtual.
② Untuk melindungi pengguna dan menjaga ketertiban transaksi yang baik, Komisi Jasa Keuangan dapat, bila perlu, memerintahkan pelaku bisnis atau pemangku kepentingan aset virtual yang ditentukan oleh Keputusan Presiden untuk mengambil tindakan yang diperlukan terkait hal-hal berikut:
Hal-hal yang terkait dengan penyerahan dokumen untuk memverifikasi kepatuhan yang tepat terhadap Undang-Undang ini atau perintah atau disposisi yang ditentukan oleh Undang-Undang ini
Hal-hal yang berkaitan dengan pengelolaan harta benda unik
Hal-hal yang berkaitan dengan penyimpanan dan pengelolaan barang milik pengguna
Hal-hal yang berkaitan dengan penyelenggaraan tata niaga
Hal-hal yang berkaitan dengan metode bisnis
Hal-hal yang berkaitan dengan perlindungan pengguna jika terjadi gangguan usaha, seperti keputusan pembubaran atau pernyataan pailit
Hal-hal lain yang diperlukan yang ditetapkan dengan Keputusan Presiden untuk melindungi pengguna dan menjaga tata niaga yang baik
③ Saat melakukan pemeriksaan yang ditentukan dalam paragraf ①, Komisi Jasa Keuangan dapat meminta operator bisnis aset virtual untuk melaporkan bisnis atau propertinya, menyerahkan data, menghadirkan saksi, memberikan kesaksian, dan mengungkapkan pendapat jika dianggap perlu.
④ Seseorang yang melakukan inspeksi berdasarkan paragraf ① harus memakai sertifikat yang menunjukkan otoritasnya dan menunjukkannya kepada orang yang relevan. Komisi Jasa Keuangan dapat menetapkan dan memberitahukan tata cara dan prosedur pemeriksaan, kriteria tindakan atas hasil pemeriksaan, dan hal-hal lain yang diperlukan terkait dengan pelaksanaan pemeriksaan.
Pasal 14 (Investigasi dan tindakan terhadap praktik transaksi yang tidak adil) ① Komisi Jasa Keuangan dapat memerintahkan seseorang yang diduga melanggar Undang-Undang ini atau perintah atau disposisi berdasarkan Undang-Undang ini untuk menyerahkan laporan atau data sebagai referensi, atau kepada Jika perintah diperlukan, pimpinan OJK dapat diminta untuk memeriksa buku, dokumen atau hal lainnya.
② Untuk tujuan melakukan penyelidikan berdasarkan paragraf ①, Komisi Jasa Keuangan dapat meminta seseorang yang diduga melakukan kejahatan atau orang terkait lainnya untuk memberikan hal-hal berikut:
Mengajukan pernyataan tentang fakta dan keadaan investigasi
Maju dan buat pernyataan tentang penyelidikan
Presentasi buku, dokumen dan barang-barang lain yang diperlukan untuk penyelidikan
③ Saat melakukan penyelidikan berdasarkan paragraf ①, jika dianggap perlu untuk menyelidiki masalah yang melanggar Pasal 10, Komisi Jasa Keuangan dapat mengambil langkah-langkah berikut:
Penahanan buku, dokumen dan barang-barang lainnya yang diserahkan berdasarkan paragraf ②
Pemeriksaan usaha, pembukuan, dokumen dan barang-barang lainnya dengan memasuki kantor atau tempat usaha yang bersangkutan
④ Jika Komisi Jasa Keuangan menganggap perlu untuk melakukan penyelidikan berdasarkan paragraf ①, ia dapat meminta operator aset virtual untuk menyerahkan data yang diperlukan untuk penyelidikan sesuai dengan metode yang ditentukan oleh Keputusan Presiden.
⑤ Seseorang yang melakukan penyelidikan berdasarkan sub-ayat ③② harus membawa sertifikat yang menunjukkan otoritasnya dan menunjukkannya kepada orang yang relevan.
⑥ Komisi Pengawas Keuangan dapat mengungkapkan hasil penyelidikan dan penanganan orang-orang yang relevan, serta informasi dan data lain yang diperlukan untuk mencegah kesalahan yang dilakukan oleh orang-orang yang relevan dengan cara yang ditentukan oleh Keputusan Presiden.
⑦ Kepala Badan Pengawas Keuangan harus melaporkan kepada Komisi Jasa Keuangan hasil investigasi yang dilakukan berdasarkan paragraf ①.
Pasal 15 (Tindakan terhadap perusahaan aset virtual) ① Ketika Komisi Jasa Keuangan menemukan bahwa perusahaan aset virtual atau pemangku kepentingan yang ditunjuk oleh Keputusan Presiden melanggar Undang-Undang ini atau perintah atau disposisi yang ditentukan oleh Undang-Undang ini, Komisi Jasa Keuangan dapat mengambil salah satu dari Langkah-langkah berikut:
Perintah untuk memperbaiki pelanggaran
Peringatan
Peringatan
Pembekuan seluruh atau sebagian usaha
Pemberitahuan atau rujukan ke penegak hukum
② Jika Komisi Jasa Keuangan menemukan bahwa karyawan bisnis aset virtual telah melanggar Undang-Undang ini atau perintah atau disposisi berdasarkan Undang-Undang ini, Komisi dapat mengambil salah satu dari tindakan berikut terhadap karyawan yang terlibat dalam pelanggaran tersebut:
Rekomendasi untuk memberhentikan atau memberhentikan pejabat dalam waktu enam bulan
Permintaan pemberhentian atau skorsing karyawan
Memerlukan teguran, teguran atau teguran dari pegawai
③ Jika Komisi Jasa Keuangan bermaksud untuk membuat disposisi sesuai dengan rekomendasi pemecatan atau permintaan pemecatan berdasarkan ketentuan paragraf ②, itu akan mengadakan sidang.
Pasal 16 (Permintaan dokumen dari Bank of Korea) Jika Financial Services Commission menilai bahwa untuk kebijakan moneter dan kredit, stabilitas keuangan, dan kelancaran sistem pembayaran dan penyelesaian yang terkait dengan transaksi aset virtual, Bank of Korea dapat meminta dokumen dari operator aset virtual . Dalam hal ini, data yang diminta harus dibatasi seminimal mungkin, dengan mempertimbangkan sepenuhnya beban bisnis operator aset virtual.
Pasal 17 (Sanksi atas Tindakan Transaksi Tidak Adil) ① Komisi Jasa Keuangan dapat mengenakan sanksi kepada orang yang melanggar ketentuan Pasal 10, paragraf ① hingga ④, hingga sejumlah keuntungan yang diperoleh dari pelanggaran tersebut (termasuk keuntungan yang belum direalisasi, selanjutnya disebut sebagaimana pasal ini) atau 2 kali jumlah kerugian yang dihindari karena perbuatan melawan hukum. Jika tidak ada keuntungan yang diperoleh dari transaksi yang terkait dengan tindakan ilegal atau jumlah kerugian yang dihindari karena tindakan ilegal tersebut, atau jika sulit dihitung, denda tidak lebih dari 4 miliar won (WEEX Note: sekitar 3,073 juta dolar AS) dapat dikenakan.
② Saat mengenakan denda berdasarkan sub-pasal ①, jika penalti dikenakan berdasarkan Pasal 19 untuk pelanggaran yang sama, Komisi Jasa Keuangan dapat membatalkan denda yang dikenakan berdasarkan sub-pasal ① atau mengecualikan dari penalti jumlah yang setara dengan penalti secara keseluruhan atau sebagian Jumlah (termasuk jumlah yang hangus atau dipulihkan).
③ Jika Komisi Jasa Keuangan meminta materi yang terkait dengan penyelidikan untuk menjatuhkan hukuman berdasarkan paragraf ①, Jaksa Agung dapat menyediakan materi tersebut sejauh dianggap perlu.
④ Ketentuan Pasal 431 sampai 434 dan Pasal 434(2) sampai 434(4) UU Pasar Modal dan Investasi Keuangan berlaku untuk pengajuan denda yang relevan, banding, perpanjangan batas waktu pembayaran denda dan angsuran, penagihan tentang denda dan Saran untuk memproses tunggakan, mengembalikan kelebihan pembayaran, menghitung nilai pengembalian dan menangani cacat.
⑤ Selain ketentuan sub-ayat ① sampai ④, hal-hal yang diperlukan mengenai prosedur dan standar untuk menjatuhkan hukuman akan ditentukan oleh Keputusan Presiden.
Pasal 18 (Delegasi) Komisi Jasa Keuangan dapat melimpahkan sebagian tugasnya berdasarkan Undang-Undang ini kepada Direktur Jenderal Pengawas Keuangan, sebagaimana ditetapkan dengan Keputusan Presiden.
Bab V Hukuman
Pasal 19 (Hukuman) ① Siapa pun yang termasuk salah satu dari hal-hal berikut ini akan dijatuhi hukuman penjara jangka waktu tidak kurang dari satu tahun, atau denda tidak kurang dari tiga kali tetapi tidak lebih dari lima kali keuntungan yang diperoleh oleh kejahatan atau kerugian yang dihindari oleh kejahatan. Namun, jika tidak mungkin atau sulit untuk menghitung jumlah keuntungan yang diperoleh atau kerugian yang dihindari karena kejahatan tersebut, atau jumlah yang setara dengan lima kali keuntungan yang diperoleh atau kerugian yang dihindari karena kejahatan kurang dari 500 juta won, denda akan dikenakan. dibatasi pada 500 juta won won Korea Selatan (catatan WEEX: sekitar 384.000 dolar AS).
Melanggar ketentuan Pasal 10 ayat 1, menggunakan atau menyebabkan orang lain menggunakan informasi penting yang dirahasiakan terkait aset virtual untuk membeli, menjual, atau mentransaksikan aset baru
Melanggar ketentuan Pasal 10 ayat 2, melakukan tindakan yang termasuk dalam salah satu ayat yang sama untuk menyesatkan orang lain tentang sifat pembelian atau penjualan aset virtual, atau menyebabkan orang lain salah menilai dengan cara lain
Terlibat dalam penjualan atau konsinyasi aset virtual, atau tindakan mengambangkan atau menetapkan harga pasar aset virtual yang melanggar Pasal 10, paragraf ③, untuk tujuan menarik penjualan atau pembelian aset virtual, memberikan kesan menyesatkan bahwa penjualan atau pembelian sedang booming
Seseorang yang terlibat dalam salah satu tindakan yang tercantum dalam paragraf ④ Pasal 10 terkait dengan penjualan dan pembelian aset virtual atau transaksi lainnya
WEEX Weex (weex.com) ringkasan: Orang dalam yang melakukan perdagangan orang dalam, "swipe order" transaksi palsu, memanipulasi harga, dan menggunakan berbagai cara untuk melakukan penipuan akan dihukum penjara jangka waktu tetap lebih dari satu tahun, atau denda 3-3% dari jumlah keuntungan, 5 kali denda, atau denda hingga 500 juta won.
② Seseorang yang terlibat dalam jual beli aset virtual yang diterbitkan oleh dirinya sendiri atau pihak terafiliasi yang melanggar Pasal 10, Sub-ayat 5 dipidana dengan pidana penjara paling lama 10 tahun, atau sebesar keuntungan yang diperoleh dari kejahatan tersebut atau kerugian yang dihindari Denda lebih dari 3 kali dan kurang dari 5 kali. Namun, jika keuntungan yang diperoleh atau kerugian yang dihindari karena kejahatan tidak dapat diperoleh atau sulit dihitung, atau jika jumlahnya setara dengan lima kali keuntungan yang diperoleh atau kerugian yang dihindari karena kejahatan kurang dari 500 juta won, maka batas atas denda adalah 500 juta won.
Ringkasan WEEX: Siapa pun yang melakukan transaksi pihak terkait akan dijatuhi hukuman penjara jangka waktu tetap kurang dari sepuluh tahun, atau denda 3-5 kali jumlah keuntungan, atau denda hingga 500 juta won.
③ Jika jumlah keuntungan atau kerugian yang dihindari karena pelanggaran paragraf ① melebihi 500 juta won, hukuman penjara yang ditentukan dalam paragraf ① akan diperberat sesuai dengan paragraf berikut:
Jika jumlah keuntungan atau kerugian yang dihindari melebihi 5 miliar won: penjara seumur hidup atau penjara lebih dari 5 tahun (Catatan WEEX: Jika jumlah keuntungan perdagangan orang dalam melebihi 5 miliar won, hukuman maksimum adalah penjara seumur hidup)
Jika jumlah untung atau rugi yang dihindari lebih dari 500 juta won tetapi kurang dari 5 miliar won: Penjara lebih dari 3 tahun
④ Jika jumlah keuntungan yang didapat atau kerugian yang dihindari karena pelanggaran ketentuan Sub-bagian ② adalah 500 juta won atau lebih, hukuman penjara dari Sub-bagian ② akan dinaikkan sesuai dengan sub-bagian berikut:
Jika jumlah untung atau rugi yang dihindari adalah 5 miliar won atau lebih: Penjara selama 3 tahun atau lebih
Jika jumlah untung atau rugi yang dihindari lebih dari 500 juta won tetapi kurang dari 5 miliar won: Penjara tidak kurang dari 2 tahun
⑤ Dalam kasus hukuman penjara sebagaimana ditentukan dalam paragraf ① hingga ④, diskualifikasi untuk jangka waktu tidak lebih dari 10 tahun dan denda dapat digabungkan.
⑥ Jumlah keuntungan (termasuk keuntungan yang belum direalisasi) atau kerugian yang dihindari yang melanggar paragraf ① dan ② adalah selisih antara total pendapatan yang dihasilkan oleh transaksi melalui pelanggaran dan total biaya transaksi (Catatan WEEX: Dihitung dari jumlah keuntungan haram/kerugian yang dihindari, bukan jumlah yang terlibat, yaitu, jika perdagangan orang dalam mengakibatkan kerugian, keadaannya berkurang). Dalam hal ini, cara penghitungan khusus untuk setiap kategori kejahatan ditetapkan dengan Keputusan Presiden.
Pasal 20 (Penyitaan dan Penyitaan) ① Harta yang diperoleh seseorang yang termasuk dalam Pasal 19 Butir ① dan Butir ② disita, dan jika tidak dapat disita, nilainya disita. Harta benda yang ditawarkan atau dicoba untuk ditawarkan oleh orang-orang yang termasuk dalam Butir ② sampai ④ dan ② Pasal 19 akan disita, dan jika penyitaan tidak memungkinkan, nilainya harus ditagih.
Pasal 21 (Sanksi) Jika perwakilan badan hukum (termasuk organisasi yang dimaksud dalam pasal ini) atau agen, pengguna atau karyawan lain dari badan hukum atau perorangan melanggar ketentuan Pasal 19 dalam urusan badan hukum atau orang perseorangan, selain menghukum pelakunya, badan hukum atau orang perseorangan dipidana sesuai dengan pasal ini. Namun, tidak demikian halnya jika badan atau orang hukum lalai dalam melakukan pemeliharaan dan pengawasan yang semestinya atas urusan badan hukum atau orang tersebut untuk mencegah terjadinya kejahatan.
Catatan dari WEEX: Perusahaan juga akan dihukum jika karyawan melanggar hukum, tetapi jika perusahaan telah melakukan upaya untuk memantau dan mencegah kejahatan tersebut, maka dapat dikecualikan.
Pasal 22 (Denda) ① Denda tidak lebih dari 100 juta won (catatan WEEX: sekitar 77.000 dolar AS) akan dikenakan pada orang yang termasuk dalam salah satu dari item berikut:
Melanggar ketentuan Pasal 6 dan mengelola simpanan pengguna secara tidak sah
Penyimpanan ilegal aset virtual pengguna yang melanggar Pasal 7
Kegagalan untuk mengambil langkah-langkah yang diperlukan seperti memperoleh asuransi atau deductible atau mengumpulkan cadangan yang melanggar Pasal 8
Kegagalan untuk membuat, memelihara, atau menghancurkan catatan transaksi aset virtual yang melanggar Pasal 9
Mereka yang tidak melaporkan sesuai dengan Pasal 11 ayat ② atau melaporkan secara tidak benar
Kegagalan untuk mengambil tindakan yang tepat terhadap transaksi yang tidak biasa yang melanggar Pasal 12 Ayat 1
Kelalaian untuk memberi tahu atau melaporkan sesuai dengan Pasal 12, paragraf ②, atau laporan palsu
Tidak mematuhi atau menolak, merintangi atau menghindari pemeriksaan, penyelidikan, perintah atau permintaan sesuai dengan Pasal 13 sampai 15
② Denda Sub-ayat ① dilaksanakan dan dipungut oleh Komisi Jasa Keuangan sesuai dengan metode dan prosedur yang ditentukan oleh Keputusan Presiden.
lampiran
Pasal 1 (Tanggal Efektif) Undang-undang ini akan mulai berlaku satu tahun setelah diundangkan (Catatan WEEX: Diharapkan dapat diterapkan pada Juli 2024).
Pasal 2 (Amandemen undang-undang lain) (dihilangkan)