Em 30 de junho de 2023, o Comitê de Assuntos Políticos da Assembleia Nacional da Coreia do Sul aprovou a primeira legislação do país sobre ativos virtuais—— "Virtual Asset User Protection Act (가상자산이용자보호등에관한법률안)", que visa proteger ativos virtuais usuários e limitar ativos ilegais. O comércio justo entrará em vigor um ano após a promulgação (com previsão de implementação em julho de 2024). O texto da "Lei de Proteção aos Usuários de Ativos Virtuais" tem 20 páginas e 22 artigos, e o projeto de lei completo está traduzido da seguinte forma.
Pontos principais do projeto de lei:
A. O objetivo desta lei é proteger os direitos e interesses dos usuários de ativos virtuais e estabelecer uma ordem de negociação sólida no mercado de ativos virtuais (Artigo 1).
B. A definição de ativos virtuais refere-se à definição existente de ativos virtuais na Lei Especificada de Relatórios e Utilização de Informações sobre Transações Financeiras, mas exclui o dinheiro eletrônico e serviços relacionados emitidos pelo Banco da Coreia do escopo dos ativos virtuais e prevê ativos virtuais O operador define o mercado de ativos virtuais (artigo 2.º).
C. Disposições que afetem a Coreia, mesmo que implementadas no exterior, estarão sujeitas às disposições desta Lei, e ativos virtuais e operadores de ativos virtuais estarão sujeitos às disposições desta Lei, salvo disposição em contrário de outras leis (artigos 3 e 4).
D. A Comissão de Serviços Financeiros pode estabelecer e operar um comitê relacionado a ativos virtuais para aconselhar sobre as políticas e regulamentos do mercado de ativos virtuais e dos operadores de ativos virtuais (Artigo 5).
E. A fim de proteger os ativos dos usuários de ativos virtuais, a lei regula questões relacionadas à proteção de depósitos, armazenamento de ativos virtuais, seguros e estabelecimento e preservação de registros de transações de ativos virtuais (artigos 6 a 9).
F. O uso de informações relevantes não divulgadas, a manipulação de preços de mercado e as condutas fraudulentas de negociação são definidas como condutas desleais nas negociações de caixa. Havendo infração, será passível de indenização por prejuízos e poderá ser multada (art. 10 e art. 17, Nota WEEX: Este é o foco de todo o projeto de lei).
G. Proibir o bloqueio arbitrário do acesso dos usuários a ativos virtuais, exigir que os operadores de câmbio virtual monitorem transações anormais no mercado de ativos virtuais a qualquer momento, tomar as medidas apropriadas e notificar as autoridades financeiras (artigos 1 e 12, apenas WEEX Nota do convidado: As instituições operadoras não podem restringir os depósitos e saques e transações dos usuários à vontade, e comunicar ao órgão regulador se houver alguma anormalidade).
H. Prevê a supervisão e fiscalização dos operadores de ativos virtuais pelas autoridades financeiras, bem como o poder de investigar práticas comerciais desleais (artigos 13.º a 15.º).
I. Permitir que os bancos centrais exijam submissões dos operadores de ativos virtuais quando necessário para a implementação de políticas monetárias e de crédito, estabilidade financeira e bom funcionamento dos sistemas de pagamento e liquidação (Artigo 16).
J. Dispõe sobre as penas e penas agravadas para quem praticar práticas desleais de comércio, permite a cumulação de inabilitação e multa no caso de prisão, e dispõe sobre as questões relativas à apreensão e à concessão de mitigação (artigos 19.º a 21) .
K. Uma multa não superior a 100 milhões de won será aplicada a qualquer pessoa que viole as obrigações estipuladas nesta Lei, exceto por práticas comerciais desleais (Artigo 22).
Lei de proteção ao usuário de ativos virtuais
Capítulo 1 Visão geral
Artigo 1.º (Objecto) Esta Lei visa proteger os direitos e interesses dos utilizadores de activos virtuais, e estabelecer uma ordem de transacção transparente e boa no mercado de activos virtuais, formulando matérias relacionadas com a protecção dos activos dos utilizadores de activos virtuais e regulamentação de práticas desleais atividades comerciais.
Artigo 2.º (Definições) Os seguintes termos utilizados na presente Lei têm os seguintes significados.
"Ativo Virtual" significa uma representação eletrônica (incluindo quaisquer direitos sobre ela) que tenha valor econômico e possa ser negociada ou transferida eletronicamente. No entanto, não inclui nada que se enquadre em qualquer um dos seguintes títulos:
A. Certificados eletrônicos que não podem ser trocados por dinheiro, bens, serviços, etc., ou informações sobre tais certificados, cujo uso foi restrito pelo emissor
B. Resultados tangíveis e intangíveis obtidos pelo uso de materiais de jogo de acordo com o Artigo 32, Parágrafo 1, Item 7 da Lei de Promoção da Indústria de Jogos
C. Instrumentos de pagamento eletrônico pré-pagos nos termos da Cláusula 14 do Artigo 2 da Lei de Transações Financeiras Eletrônicas e dinheiro eletrônico especificados na Cláusula 15 do mesmo Artigo
D. Ações registradas eletronicamente sob a Seção 2(4) da Lei de Registro Eletrônico de Ações, Títulos, etc.
E. De acordo com a Seção 2(2) da Lei de Emissão e Distribuição de Ordens de Pagamento Eletrônico, uma ordem de pagamento eletrônico
F. De acordo com a Seção 862 do Código Comercial, conhecimentos de embarque eletrônicos
G. Formas de dinheiro eletrônico emitidas pelo Banco da Coreia sob a Lei do Banco da Coreia e serviços relacionados a ela
H. Será determinado por Decreto Presidencial dependendo da forma e natureza da transação
"Negócio de ativos virtuais" significa uma pessoa que pratica qualquer um dos seguintes atos relacionados a ativos virtuais:
A. Atos de venda e compra de ativos virtuais (doravante denominados "vendas")
B. O ato de trocar ativos virtuais por outros ativos virtuais
C. Atos de transferência de bens virtuais de acordo com Decreto Presidencial
D. O ato de armazenar ou gerenciar ativos virtuais
E. Atos que intermediam, organizam ou representam qualquer um dos atos listados em A e B
"Usuário" significa uma pessoa que compra, vende, troca, transfere ou armazena e gerencia ativos virtuais por meio de um negócio de ativos virtuais.
"Mercado de ativos virtuais" refere-se a um mercado onde ativos virtuais podem ser comprados e vendidos ou trocados entre ativos virtuais.
Artigo 3.º (Aplicabilidade a actos estrangeiros) A presente lei aplica-se também a actos praticados no estrangeiro que produzam efeitos na Coreia.
Artigo 4.º (Relação com outras leis) Salvo disposição em contrário de outras leis, os bens virtuais e os operadores de bens virtuais regem-se pela presente lei.
Artigo 5 (Estabelecimento do Comitê de Ativos Virtuais) ① O Comitê de Serviços Financeiros pode estabelecer e operar o Comitê de Ativos Virtuais para aconselhar sobre assuntos relacionados às políticas e sistemas do mercado de ativos virtuais e negócios de ativos virtuais prescritos por esta Lei ou outras leis e regulamentos.
② As questões necessárias relativas à composição e operação do comitê prescrito no parágrafo (1) serão prescritas por Decreto Presidencial.
Capítulo Dois Proteção dos Bens do Usuário
Artigo 6 (Proteção de depósitos) ① Os operadores de negócios de ativos virtuais devem separar os depósitos dos usuários (significando os fundos depositados pelos usuários para compra e venda de ativos virtuais, intermediários de compra e venda e outras atividades comerciais) de seus próprios ativos, e de acordo com o Presidente Depósito Depositar ou confiar a uma instituição autorizada (doravante denominada "instituição de gestão"), como um banco estipulado na Lei Bancária.
Nota WEEX: Este artigo enfatiza que as instituições virtuais de gestão de ativos separam seus próprios ativos dos depósitos dos clientes, que é o "princípio de segregação de ativos" mais básico reconhecido em todo o mundo.
Casos judiciais: Em junho de 2023, a Securities and Exchange Commission (SEC) dos EUA entrou com uma ação contra a Binance Exchange, incluindo até 13 acusações: Binance e suas afiliadas nos EUA excederão US$ 12 bilhões em ativos de clientes transferidos para entidades controladas pelo fundador da Binance Changpeng Zhao (CZ), que incluía a mistura de fundos de clientes e empresas em contas na Merit Peak, uma empresa comercial de propriedade de Changpeng Zhao; Ann tinha “deficiências significativas” na operação da plataforma BINANCE.US e no controle da custódia de ativos de clientes, incluindo mistura fundos do cliente e da empresa, dependência da empresa-mãe para obter dados financeiros e falta de planejamento de desastres.
② Quando o depósito do usuário é depositado ou confiado à instituição gestora nos termos do parágrafo ①, o negócio de ativos virtuais deve divulgar o significado de que o depósito é propriedade do usuário.
③ Ninguém pode compensar ou apreender os depósitos depositados ou confiados à instituição gestora nos termos do parágrafo ①, e a instituição comercial de ativos virtuais que deposita ou cauciona os depósitos não deve transferir ou fornecer garantias para os depósitos depositados ou confiados à instituição gestora, a menos que estipulado por Decreto Presidencial.
④ Caso o operador empresarial de ativos virtuais se enquadre em algum dos itens a seguir, o órgão gestor deverá, a pedido do usuário, efetuar o pagamento do depósito depositado ou custodiado ao usuário de acordo com a forma e procedimento previstos em Decreto Presidencial:
Registro comercial cancelado
Em caso de dissolução ou deliberação de fusão
Em caso de declaração de falência
Artigo 7.º (Armazenamento de bens virtuais) ① Sempre que uma empresa de bens virtuais seja encarregada por um utilizador de armazenar bens virtuais, deve estabelecer e manter um registo de utilizadores contendo os seguintes elementos:
Endereço e nome do usuário
Tipos e quantidades de ativos virtuais confiados pelos usuários
Endereço do ativo virtual do usuário (refere-se a um número de identificação exclusivo gerado eletronicamente para gerenciar o histórico de transmissão e armazenamento de ativos virtuais)
② A instituição gestora de ativos virtuais deve manter seus próprios ativos virtuais separados dos dos usuários, e efetivamente deter ativos virtuais do mesmo tipo e quantidade daqueles confiados pelos usuários.
③ O operador de ativos virtuais deve armazenar com segurança os ativos virtuais armazenados pelos usuários de acordo com as disposições do parágrafo ① separadamente da Internet na proporção prescrita pelo Decreto Presidencial.
④ A organização de gerenciamento de ativos virtuais pode confiar os ativos virtuais do usuário a uma organização que atenda aos padrões de segurança estipulados pelo Decreto Presidencial e armazená-los.
Artigo 8.º (Aquisição de seguros, etc.) Para o cumprimento das suas responsabilidades em caso de acidente previsto no Decreto Presidencial, como pirataria informática ou falha informática, o operador do negócio de bens virtuais deve tomar as medidas necessárias, tais como a obtenção de seguros nos termos do os padrões prescritos pela Comissão de Serviços Financeiros ou reservas dedutíveis ou acumuladas (como o fundo de proteção ao investidor de 1.000 BTC estabelecido pela bolsa WEEX).
Artigo 9.º (Estabelecimento, preservação e destruição de registos de transacções) ①As instituições gestoras de activos virtuais devem manter registos que possam rastrear e indagar sobre as transacções de activos virtuais, tais como compra e venda, ou confirmar e corrigir erros no conteúdo das transacções no prazo de 15 anos a contar da data da fim da relação de transação (doravante referido como "registros de transação de ativos virtuais").
②O decreto presidencial especificará os tipos, métodos de armazenamento, procedimentos e métodos de destruição, etc., dos registros de transações de ativos virtuais que as empresas de ativos virtuais devem manter.
Capítulo III Fiscalização do Comércio Desleal
Artigo 10 (Proibição de atividades comerciais desleais, etc.) ① As pessoas que se enquadram nas seguintes categorias não devem usar informações materiais não divulgadas sobre ativos virtuais (referindo-se a possíveis investimentos em usuários antes de serem divulgadas a pessoas não especificadas de acordo com o método prescrito pelo Presidente Decreto) O julgamento tem um impacto material), não deve ser usado para a compra, venda ou outras transações de tais ativos virtuais e não deve ser usado por outros.
Empresas de ativos virtuais, emissores de ativos virtuais (incluindo pessoas jurídicas, doravante simplesmente "pessoas jurídicas") e seus funcionários e agentes estão cientes de informações relevantes não divulgadas no desempenho de suas funções
Uma pessoa jurídica está em processo de exercício de seus direitos como acionista majoritário (um acionista majoritário nos termos do Artigo 2, Parágrafo 6 da Lei de Governança das Sociedades Financeiras, caso em que uma "sociedade financeira" será considerada uma "pessoa jurídica" ) tomou conhecimento de informações relevantes não divulgadas
Esteja ciente de informações relevantes não divulgadas no processo de exercício de seus direitos
Pessoas que têm permissão, autorização, orientação, supervisão ou outros poderes para empresas de ativos virtuais ou emissores de ativos virtuais de acordo com leis e regulamentos, e estão cientes de informações materiais não divulgadas no processo de exercício de tais poderes; têm ou estão trabalhando com empresas de ativos virtuais ou O emissor de ativos virtuais assina um contrato e está ciente de informações relevantes não divulgadas durante o processo de assinatura, negociação ou execução do contrato
Agentes (incluindo funcionários e agentes do mesmo, se a pessoa for uma empresa), usuários ou quaisquer outros funcionários (incluindo funcionários e agentes do mesmo, se enquadrados nos parágrafos 2 a 4) de pessoas abrangidas pelos parágrafos 2 a 4 a pessoa que faz o o pagamento é uma empresa) no desempenho de suas funções tomou conhecimento de informações relevantes não divulgadas
Uma pessoa que recebeu informações materiais não divulgadas de uma pessoa abrangida por qualquer um dos parágrafos 1 a 5 (incluindo uma pessoa que não tenha passado um ano a partir da data em que deixou de se enquadrar em qualquer um dos parágrafos 1 a 5) pessoas)
Qualquer outra pessoa designada por Decreto Presidencial
Nota WEEX: Os parágrafos 1-6 definem "informações privilegiadas", que podem se referir à definição de finanças tradicionais: informações privilegiadas referem-se a uma empresa ou organização que possui informações não divulgadas e realiza transações com base nesta informação individual ou entidade. Essas informações privilegiadas podem incluir dados financeiros importantes da empresa, decisões de negócios não divulgadas, planos de fusão e aquisição, contratos importantes, inovações de produtos e outras informações importantes relacionadas à empresa. Uma pessoa com informações privilegiadas pode ser a alta administração de uma empresa, diretores, funcionários, sócios ou outras pessoas que tenham laços estreitos com a empresa.
② Ninguém pode se envolver nos seguintes atos para enganar os outros sobre a prosperidade da compra e venda de ativos virtuais ou de outra forma fazer com que outros façam julgamentos errados:
Combine com as partes com antecedência a compra e venda de ativos virtuais pelo mesmo preço da venda
Combine com as partes com antecedência para comprar e vender os ativos virtuais pelo mesmo preço no mesmo momento da compra
Realize transações falsas sem o objetivo de transferir direitos de negociação de ativos virtuais
Nota WEEX: Os dois primeiros itens proíbem os insiders de usar as informações privilegiadas que possuem para negociar com fins lucrativos, ou seja, o comportamento de "armazém de ratos"; o terceiro item proíbe o comportamento de "swiping orders".
Caso judicial: As alegações da SEC acima mencionadas contra a Binance Exchange incluem: acusar a Binance de realizar wash trading em sua plataforma nos EUA, o que geralmente leva a um volume de negociação inflado e cria a ilusão de interesses de mercado. A maioria dessas transações foi supostamente conduzida por meio de contas vinculadas à Sigma Chain, que pertence e é controlada por Changpeng Zhao. Ou seja, o comportamento de "swiping orders" proibido no Artigo 3 acima.
Confiar ou agir por conta dos atos mencionados nos parágrafos 1 a 3
③ Ninguém deve falsamente fazer com que a negociação de ativos virtuais pareça estar crescendo, ou se envolver na negociação de preços de mercado de ativos virtuais flutuantes ou fixos, ou confiar ou consignar comportamento para atrair a negociação de ativos virtuais.
④ Ninguém deve praticar nenhum dos seguintes atos relacionados à compra, venda ou outras transações de ativos virtuais:
Uso de meios, esquemas ou técnicas fraudulentas
Fazer declarações ou representações falsas sobre assuntos relevantes, ou usar documentos ou outras declarações ou representações que omitam fatos materiais necessários, de modo que as declarações ou representações não induzam outros a erro, a fim de obter benefícios econômicos ou outros benefícios de propriedade
Usar preços de mercado falsos para induzir a compra ou venda de ativos virtuais ou outras transações
Encarregar ou encarregar-se de praticar os atos descritos nos itens 1 a 3
⑤ As empresas de ativos virtuais não podem se envolver na venda, compra ou outras transações de ativos virtuais emitidos por si ou por pessoas com relações especiais estipuladas por Decreto Presidencial (doravante denominadas "partes relacionadas") (Nota WEEX: "transações relacionadas" ), a menos que se enquadre em alguma das seguintes categorias:
É um ativo virtual emitido como meio de pagamento para bens ou serviços específicos. Os operadores de ativos virtuais fornecem bens e serviços específicos prometidos aos usuários e obtêm ativos virtuais em troca
Quando o fornecedor de ativos virtuais adquire inevitavelmente ativos virtuais devido às características dos ativos virtuais e segue os procedimentos e métodos prescritos pelo Decreto Presidencial para prevenir práticas comerciais desleais ou conflitos com os interesses dos usuários
⑥ Qualquer pessoa que viole o disposto nos parágrafos 1 a 5 será responsável por compensar os prejuízos sofridos pelos usuários devido a violações na compra, venda ou negociação de ativos virtuais.
Artigo 11.º (Proibição de bloqueio arbitrário de depósitos e levantamentos de ativos virtuais) ① Na falta de motivos justificados previstos no Decreto Presidencial, o negócio de ativos virtuais não deve impedir os utilizadores de depositar ou levantar ativos virtuais (Nota WEEX: O acesso do utilizador não deve ser ouro arbitrariamente restrito e transações restritas).
② Se um operador comercial de ativos virtuais impedir os usuários de depositar ou retirar ativos virtuais, ele notificará os usuários sobre o motivo com antecedência e informará imediatamente o fato à Comissão de Serviços Financeiros.
③ A pessoa que infringir o disposto na alínea ① deverá compensar os prejuízos sofridos pela pessoa que negociou ou consignou ativos virtuais com base no preço de transação ou consignação resultante da violação.
④ O direito de reclamar uma indemnização ao abrigo do parágrafo ③ caducará por prescrição se o requerente não exercer o direito no prazo de dois anos após tomar conhecimento da violação do parágrafo ① ou no prazo de cinco anos após a ocorrência do ato. (Nota WEEX: O prazo de prescrição é de até 5 anos)
Artigo 12.º (Monitorização de Transacções Anormais) ① Os operadores do mercado de activos virtuais que abram e explorem um mercado de activos virtuais devem monitorizar as transacções anormais previstas no Decreto Presidencial (doravante designadas por "transacções anormais"), tais como as operações em que os preços ou volumes negociados de os ativos virtuais flutuam anormalmente e tomam as medidas apropriadas prescritas pela Comissão de Serviços Financeiros para proteger os usuários e manter uma boa ordem de transação.
② Se um operador de ativos virtuais nos termos do parágrafo ① suspeitar de uma violação do Artigo 10, ele deve notificar o chefe da Comissão de Serviços Financeiros e a Autoridade de Supervisão Financeira sem demora (nos termos do Artigo 24, Parágrafo 1 da Lei de Estabelecimento da Comissão de Serviços Financeiros) Chefe da a Autoridade de Supervisão Financeira, a seguir designada por "Comissão de Serviços Financeiros"). No entanto, nos casos prescritos e notificados pela Comissão de Serviços Financeiros, por exemplo, quando uma suspeita de violação do Artigo 10 é suficientemente fundamentada, a pessoa em questão deve denunciar à agência investigadora sem hesitação e ao chefe da Comissão de Serviços Financeiros e do Autoridade Supervisora fato.
Capítulo IV Supervisão e Descarte, etc.
Artigo 13 (Supervisão e fiscalização do negócio de ativos virtuais) ① A Comissão de Serviços Financeiros pode supervisionar o negócio de ativos virtuais para cumprimento adequado desta Lei ou qualquer ordem ou disposição prescrita nesta Lei, e pode inspecionar o status comercial e patrimonial do negócio de ativos virtuais.
② A fim de proteger os usuários e manter a boa ordem das transações, a Comissão de Serviços Financeiros pode, quando necessário, ordenar aos operadores de negócios de ativos virtuais ou partes interessadas especificadas por Decreto Presidencial que tomem as medidas necessárias em relação a qualquer um dos seguintes:
Assuntos relacionados à apresentação de documentos para verificar o cumprimento adequado desta Lei ou ordens ou disposições prescritas por esta Lei
Assuntos relacionados à gestão de propriedade única
Assuntos relacionados ao armazenamento e gerenciamento de propriedade do usuário
Assuntos relacionados à manutenção da ordem comercial
Assuntos relativos a métodos de negócios
Assuntos relacionados à proteção dos usuários em caso de interrupção do negócio, como resoluções de dissolução ou declaração de falência
Outros assuntos necessários estipulados por Decreto Presidencial para proteger os usuários e manter a boa ordem comercial
③ Ao realizar a inspeção prescrita no parágrafo ①, a Comissão de Serviços Financeiros pode exigir que um operador de negócios de ativos virtuais relate seus negócios ou propriedades, envie dados, compareça a testemunhas, forneça depoimentos e expresse opiniões, se necessário.
④ Uma pessoa que realiza uma inspeção nos termos do parágrafo ① deve usar um certificado indicando sua autoridade e mostrá-lo à pessoa relevante. A Comissão de Serviços Financeiros pode prescrever e notificar métodos e procedimentos de inspeção, critérios para tomar medidas sobre os resultados da inspeção e outros assuntos necessários relacionados às operações de inspeção.
Artigo 14.º (Investigação e medidas contra práticas transacionais desleais) ① A Comissão de Serviços Financeiros pode ordenar a qualquer pessoa suspeita de violar esta Lei ou uma ordem ou disposição ao abrigo desta Lei que apresente um relatório ou dados para referência, ou Quando a ordem for necessária, o chefe da Autoridade de Supervisão Financeira pode ser solicitado a verificar livros, documentos ou outras coisas.
② Com o objetivo de conduzir uma investigação nos termos do parágrafo ①, a Comissão de Serviços Financeiros pode exigir que uma pessoa suspeita de cometer um crime ou outra pessoa relevante forneça qualquer um dos seguintes:
Apresentação de uma declaração dos fatos e circunstâncias da investigação
Apresente-se e faça uma declaração sobre a investigação
Apresentação de livros, documentos e outros itens necessários para a investigação
③ Ao conduzir uma investigação nos termos do parágrafo ①, se considerar que é necessário investigar um assunto em violação do Artigo 10, a Comissão de Serviços Financeiros pode tomar qualquer uma das seguintes medidas:
Detenção de livros, documentos e outros itens apresentados nos termos do parágrafo ②
Exame de negócios, livros, documentos e outros itens entrando no escritório ou local de trabalho da pessoa em questão
④ Se a Comissão de Serviços Financeiros considerar necessário conduzir uma investigação nos termos do parágrafo ①, poderá solicitar ao operador de ativos virtuais que envie os dados necessários para a investigação de acordo com o método prescrito pelo Decreto Presidencial.
⑤ Uma pessoa conduzindo uma investigação nos termos do subparágrafo ③② deve trazer um certificado indicando sua autoridade e mostrá-lo à pessoa relevante.
⑥ A Comissão de Supervisão Financeira pode divulgar os resultados da investigação e tratamento de pessoas relevantes, e outras informações e dados necessários para evitar má conduta por pessoas relevantes na forma prescrita pelo Decreto Presidencial.
⑦ O chefe do Serviço de Supervisão Financeira deve relatar à Comissão de Serviços Financeiros os resultados das investigações realizadas nos termos do parágrafo ①.
Artigo 15 (Medidas contra empresas de ativos virtuais) ① Quando a Comissão de Serviços Financeiros verificar que uma empresa de ativos virtuais ou uma parte interessada designada por Decreto Presidencial viola esta Lei ou uma ordem ou disposição prescrita por esta Lei, a Comissão de Serviços Financeiros pode tomar qualquer uma das seguintes Medidas:
Ordem para corrigir violações
Aviso
Aviso
Suspensão total ou parcial dos negócios
Notificação ou encaminhamento para aplicação da lei
② Se a Comissão de Serviços Financeiros descobrir que um funcionário de uma empresa de ativos virtuais violou esta Lei ou uma ordem ou disposição sob esta Lei, ela poderá tomar qualquer uma das seguintes medidas contra o funcionário envolvido na violação:
Recomendação para demitir ou suspender funcionários dentro de seis meses
Pedidos de demissão ou suspensão de funcionários
Exigir uma advertência, advertência ou repreensão de um funcionário
③ Se a Comissão de Serviços Financeiros pretender fazer uma disposição correspondente a uma recomendação de demissão ou a um pedido de demissão nos termos do parágrafo ②, deverá realizar uma audiência.
Artigo 16.º (Requisição de documentos ao Banco da Coreia) Se a Comissão de Serviços Financeiros considerar que para as políticas monetária e de crédito, estabilidade financeira e bom funcionamento dos sistemas de pagamento e liquidação relacionados com transacções de activos virtuais, o Banco da Coreia pode solicitar documentos de operadores de ativos virtuais. Nesse caso, os dados solicitados devem ser limitados ao mínimo necessário, levando em consideração o ônus comercial do operador do ativo virtual.
Artigo 17.º (Penalizações por Actos de Transacção Desleal) ① A Comissão de Serviços Financeiros pode impor sanções às pessoas que violem o disposto no Artigo 10.º, parágrafos ① a ④, até ao montante dos lucros obtidos com a violação (incluindo lucros não realizados, adiante referidos conforme este artigo) ou 2 vezes o valor das perdas evitadas devido a atos ilegais. Se não houver lucro obtido com a transação relacionada ao ato ilícito ou o valor da perda evitada devido ao ato ilícito, ou se for difícil de calcular, multa não superior a 4 bilhões de won (Nota WEEX: cerca de 3,073 milhões dólares americanos) podem ser impostas.
② Ao impor uma multa nos termos da subseção ①, se a penalidade for aplicada nos termos do Artigo 19 para o mesmo delito, a Comissão de Serviços Financeiros pode cancelar a multa imposta na subseção ① ou excluir da penalidade um valor equivalente à penalidade no todo ou em parte Valor (incluindo qualquer valor perdido ou recuperado).
③ Se a Comissão de Serviços Financeiros solicitar materiais relacionados à investigação a fim de impor penalidades nos termos do parágrafo ①, o Procurador-Geral poderá fornecer tais materiais na medida considerada necessária.
④ Aplica-se o disposto nos artigos 431.º a 434.º e nos artigos 434.º, n.º 2, a 434.º, n.º 4, da Lei do Mercado de Capitais e das Empresas de Investimento Financeiro à apresentação de multas, recursos, prorrogação de prazos de pagamento de multas e prestações, cobrança de multas e Assessoria no processamento de atrasos, reembolso de pagamentos indevidos, cálculo de valores de reembolso e tratamento de defeitos.
⑤ Além do disposto nas alíneas ① a ④, as questões necessárias relativas aos procedimentos e normas para a imposição de penalidades serão prescritas por Decreto Presidencial.
Artigo 18.º (Delegação) A Comissão dos Serviços Financeiros pode delegar no Director-Geral do Serviço de Supervisão Financeira qualquer parte das competências que lhe incumbem ao abrigo da presente Lei, nos termos do Decreto Presidencial.
Capítulo V Punição
Artigo 19.º (Punições) ① Quem se enquadrar em qualquer dos seguintes artigos é punido com pena de prisão até um ano ou multa não inferior a três vezes mas não superior a cinco vezes o lucro obtido pelo crime ou a perda evitada pelo crime. No entanto, se for impossível ou difícil calcular o montante dos lucros obtidos ou das perdas evitadas devido ao crime, ou o montante equivalente a cinco vezes os lucros obtidos ou as perdas evitadas devido ao crime for inferior a 500 milhões de won, a multa será ser limitado a 500 milhões de wons sul-coreanos (nota WEEX: cerca de 384.000 dólares americanos).
Violar as disposições do Artigo 10, parágrafo 1, usando ou fazendo com que outros usem informações importantes não divulgadas relacionadas a ativos virtuais para compra, venda ou outras transações de ativos recém-adicionados
Violar as disposições do artigo 10, parágrafo 2, cometer atos que se enquadrem em qualquer um dos mesmos parágrafos, a fim de enganar outros sobre a natureza da compra ou venda de ativos virtuais, ou fazer com que outros façam julgamentos errados de outras maneiras
Envolver-se na venda ou consignação de ativos virtuais, ou o ato de flutuar ou fixar o preço de mercado de ativos virtuais em violação do Artigo 10, parágrafo ③, com a finalidade de atrair vendas ou compras de ativos virtuais, dando a impressão enganosa que as vendas ou compras estão crescendo
A pessoa que pratique qualquer um dos atos listados no parágrafo ④ do Artigo 10 relacionados à compra e venda de ativos virtuais ou outras transações
WEEX Weex (weex.com) resumo: Insiders que conduzem negociação com informações privilegiadas, transações falsas de "ordens furtivas", manipulam preços e usam vários meios para cometer fraudes serão condenados a prisão por prazo determinado de mais de um ano ou multa de 3-3% do valor do lucro, 5 vezes a multa ou multa de até 500 milhões de won.
② Quem se dedicar à compra e venda de bens virtuais de sua emissão ou de terceiros relacionados em violação do artigo 10, parágrafo 5, será punido com pena de prisão até 10 anos ou multa no valor dos lucros obtidos com o crime ou a perda evitada Multa superior a 3 vezes e inferior a 5 vezes. No entanto, se o lucro obtido ou a perda evitada devido ao crime não puder ser obtido ou for difícil de calcular, ou se o montante equivalente a cinco vezes o lucro obtido ou a perda evitada devido ao crime for inferior a 500 milhões de won, o multa será limitada a 500 milhões de won.
Resumo WEEX: Qualquer pessoa que realizar transações com partes relacionadas será condenada a prisão por prazo determinado de menos de dez anos, ou multa de 3 a 5 vezes o valor do lucro, ou multa de até 500 milhões de won.
③ Se o valor do lucro ganho ou perda evitada devido à violação do parágrafo ① exceder 500 milhões de won, a prisão prevista no parágrafo ① será agravada de acordo com os seguintes parágrafos:
Se o valor do lucro ou perda evitada exceder 5 bilhões de won: prisão perpétua ou prisão por mais de 5 anos (Nota WEEX: Se o valor do lucro com informações privilegiadas exceder 5 bilhões de won, a pena máxima é prisão perpétua)
Se o valor do lucro ou prejuízo evitado for superior a 500 milhões de won, mas inferior a 5 bilhões de won: Prisão por mais de 3 anos
④ Se o valor do lucro obtido ou perda evitada devido à violação das disposições da Subseção ② for de 500 milhões de won ou mais, a pena de prisão da Subseção ② será aumentada de acordo com as seguintes subseções:
Se o valor do lucro ou prejuízo evitado for de 5 bilhões de won ou mais: prisão por 3 anos ou mais
Se o valor do lucro ou perda evitada for superior a 500 milhões de won, mas inferior a 5 bilhões de won: Prisão não inferior a 2 anos
⑤ No caso de prisão prevista nos parágrafos ① a ④, a inabilitação por um período não superior a 10 anos e multa pode ser combinada.
⑥ O valor dos lucros (incluindo lucros não realizados) ou perdas evitadas em violação dos parágrafos ① e ② será a diferença entre a receita total gerada pela transação por meio da violação e o custo total da transação (Nota WEEX: Calculado sobre o valor de lucro ilícito/perda evitada, não o valor envolvido, ou seja, se o uso de informações privilegiadas resultar em perda, as circunstâncias são atenuadas). Nesse caso, a forma de cálculo específica para cada categoria de crime será determinada por Decreto Presidencial.
Artigo 20.º (Apreensão e confisco) ① Os bens adquiridos por quem se enquadre no artigo 19.º, alínea ① e alínea ②, serão confiscados e, se não puderem ser confiscados, será confiscado o seu valor. Os bens oferecidos ou tentados a serem oferecidos por pessoas enquadradas nos itens ② a ④ e ② do Artigo 19 serão confiscados, e se o confisco não for possível, seu valor será cobrado.
Artigo 21.º (Sanções) Se um representante de uma pessoa coletiva (incluindo uma organização, a que se refere este artigo) ou um agente, utilizador ou outro funcionário de uma pessoa coletiva ou singular violar o disposto no artigo 19.º nos negócios de uma pessoa coletiva ou pessoa física, além de punir o infrator, a pessoa jurídica ou física será multada na forma deste artigo. No entanto, este não é o caso se a pessoa jurídica ou pessoa jurídica deixar de exercer o devido cuidado e supervisão sobre os negócios da pessoa jurídica ou pessoa a fim de prevenir a prática do crime.
Nota da WEEX: A empresa também será punida se o funcionário infringir a lei, mas se a empresa tiver feito esforços para monitorar e prevenir o crime com antecedência, ela poderá ser isenta.
Artigo 22.º (Multa) ① A multa não superior a 100 milhões de won (nota WEEX: cerca de 77.000 dólares americanos) será aplicada a quem se enquadrar em algum dos seguintes itens:
Violação das disposições do Artigo 6 e gerenciamento ilegal de depósitos de usuários
Armazenamento ilegal de ativos virtuais do usuário em violação do Artigo 7
Deixar de tomar as medidas necessárias, como obter seguro ou franquias ou acumular reservas em violação do Artigo 8
Falha em estabelecer, preservar ou destruir registros de transações de ativos virtuais em violação do Artigo 9
Aqueles que não denunciar de acordo com o Artigo 11, parágrafo ② ou denunciar falsamente
Deixar de tomar as medidas cabíveis contra transações incomuns em violação do artigo 12, parágrafo 1º
Falha em notificar ou relatar de acordo com o Artigo 12, parágrafo ②, ou relatório falso
Descumprir ou recusar, obstruir ou sonegar inspeções, diligências, ordens ou pedidos nos termos dos artigos 13.º a 15.º
② As penalidades do parágrafo ① serão implementadas e cobradas pela Comissão de Serviços Financeiros de acordo com os métodos e procedimentos prescritos pelo Decreto Presidencial.
apêndice
Artigo 1º (Data de Vigência) Esta lei entrará em vigor um ano após a sua promulgação (Nota WEEX: Espera-se que seja implementada em julho de 2024).
Artigo 2.º (Alterações de outras leis) (omitido)
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A primeira "lei de criptografia" independente da Coreia do Sul: informações privilegiadas podem ser condenadas à prisão perpétua
Compilar: WEEX
Em 30 de junho de 2023, o Comitê de Assuntos Políticos da Assembleia Nacional da Coreia do Sul aprovou a primeira legislação do país sobre ativos virtuais—— "Virtual Asset User Protection Act (가상자산이용자보호등에관한법률안)", que visa proteger ativos virtuais usuários e limitar ativos ilegais. O comércio justo entrará em vigor um ano após a promulgação (com previsão de implementação em julho de 2024). O texto da "Lei de Proteção aos Usuários de Ativos Virtuais" tem 20 páginas e 22 artigos, e o projeto de lei completo está traduzido da seguinte forma.
Pontos principais do projeto de lei:
A. O objetivo desta lei é proteger os direitos e interesses dos usuários de ativos virtuais e estabelecer uma ordem de negociação sólida no mercado de ativos virtuais (Artigo 1).
B. A definição de ativos virtuais refere-se à definição existente de ativos virtuais na Lei Especificada de Relatórios e Utilização de Informações sobre Transações Financeiras, mas exclui o dinheiro eletrônico e serviços relacionados emitidos pelo Banco da Coreia do escopo dos ativos virtuais e prevê ativos virtuais O operador define o mercado de ativos virtuais (artigo 2.º).
C. Disposições que afetem a Coreia, mesmo que implementadas no exterior, estarão sujeitas às disposições desta Lei, e ativos virtuais e operadores de ativos virtuais estarão sujeitos às disposições desta Lei, salvo disposição em contrário de outras leis (artigos 3 e 4).
D. A Comissão de Serviços Financeiros pode estabelecer e operar um comitê relacionado a ativos virtuais para aconselhar sobre as políticas e regulamentos do mercado de ativos virtuais e dos operadores de ativos virtuais (Artigo 5).
E. A fim de proteger os ativos dos usuários de ativos virtuais, a lei regula questões relacionadas à proteção de depósitos, armazenamento de ativos virtuais, seguros e estabelecimento e preservação de registros de transações de ativos virtuais (artigos 6 a 9).
F. O uso de informações relevantes não divulgadas, a manipulação de preços de mercado e as condutas fraudulentas de negociação são definidas como condutas desleais nas negociações de caixa. Havendo infração, será passível de indenização por prejuízos e poderá ser multada (art. 10 e art. 17, Nota WEEX: Este é o foco de todo o projeto de lei).
G. Proibir o bloqueio arbitrário do acesso dos usuários a ativos virtuais, exigir que os operadores de câmbio virtual monitorem transações anormais no mercado de ativos virtuais a qualquer momento, tomar as medidas apropriadas e notificar as autoridades financeiras (artigos 1 e 12, apenas WEEX Nota do convidado: As instituições operadoras não podem restringir os depósitos e saques e transações dos usuários à vontade, e comunicar ao órgão regulador se houver alguma anormalidade).
H. Prevê a supervisão e fiscalização dos operadores de ativos virtuais pelas autoridades financeiras, bem como o poder de investigar práticas comerciais desleais (artigos 13.º a 15.º).
I. Permitir que os bancos centrais exijam submissões dos operadores de ativos virtuais quando necessário para a implementação de políticas monetárias e de crédito, estabilidade financeira e bom funcionamento dos sistemas de pagamento e liquidação (Artigo 16).
J. Dispõe sobre as penas e penas agravadas para quem praticar práticas desleais de comércio, permite a cumulação de inabilitação e multa no caso de prisão, e dispõe sobre as questões relativas à apreensão e à concessão de mitigação (artigos 19.º a 21) .
K. Uma multa não superior a 100 milhões de won será aplicada a qualquer pessoa que viole as obrigações estipuladas nesta Lei, exceto por práticas comerciais desleais (Artigo 22).
Lei de proteção ao usuário de ativos virtuais
Capítulo 1 Visão geral
Artigo 1.º (Objecto) Esta Lei visa proteger os direitos e interesses dos utilizadores de activos virtuais, e estabelecer uma ordem de transacção transparente e boa no mercado de activos virtuais, formulando matérias relacionadas com a protecção dos activos dos utilizadores de activos virtuais e regulamentação de práticas desleais atividades comerciais.
Artigo 2.º (Definições) Os seguintes termos utilizados na presente Lei têm os seguintes significados.
A. Certificados eletrônicos que não podem ser trocados por dinheiro, bens, serviços, etc., ou informações sobre tais certificados, cujo uso foi restrito pelo emissor
B. Resultados tangíveis e intangíveis obtidos pelo uso de materiais de jogo de acordo com o Artigo 32, Parágrafo 1, Item 7 da Lei de Promoção da Indústria de Jogos
C. Instrumentos de pagamento eletrônico pré-pagos nos termos da Cláusula 14 do Artigo 2 da Lei de Transações Financeiras Eletrônicas e dinheiro eletrônico especificados na Cláusula 15 do mesmo Artigo
D. Ações registradas eletronicamente sob a Seção 2(4) da Lei de Registro Eletrônico de Ações, Títulos, etc.
E. De acordo com a Seção 2(2) da Lei de Emissão e Distribuição de Ordens de Pagamento Eletrônico, uma ordem de pagamento eletrônico
F. De acordo com a Seção 862 do Código Comercial, conhecimentos de embarque eletrônicos
G. Formas de dinheiro eletrônico emitidas pelo Banco da Coreia sob a Lei do Banco da Coreia e serviços relacionados a ela
H. Será determinado por Decreto Presidencial dependendo da forma e natureza da transação
A. Atos de venda e compra de ativos virtuais (doravante denominados "vendas")
B. O ato de trocar ativos virtuais por outros ativos virtuais
C. Atos de transferência de bens virtuais de acordo com Decreto Presidencial
D. O ato de armazenar ou gerenciar ativos virtuais
E. Atos que intermediam, organizam ou representam qualquer um dos atos listados em A e B
"Usuário" significa uma pessoa que compra, vende, troca, transfere ou armazena e gerencia ativos virtuais por meio de um negócio de ativos virtuais.
"Mercado de ativos virtuais" refere-se a um mercado onde ativos virtuais podem ser comprados e vendidos ou trocados entre ativos virtuais.
Artigo 3.º (Aplicabilidade a actos estrangeiros) A presente lei aplica-se também a actos praticados no estrangeiro que produzam efeitos na Coreia.
Artigo 4.º (Relação com outras leis) Salvo disposição em contrário de outras leis, os bens virtuais e os operadores de bens virtuais regem-se pela presente lei.
Artigo 5 (Estabelecimento do Comitê de Ativos Virtuais) ① O Comitê de Serviços Financeiros pode estabelecer e operar o Comitê de Ativos Virtuais para aconselhar sobre assuntos relacionados às políticas e sistemas do mercado de ativos virtuais e negócios de ativos virtuais prescritos por esta Lei ou outras leis e regulamentos.
② As questões necessárias relativas à composição e operação do comitê prescrito no parágrafo (1) serão prescritas por Decreto Presidencial.
Capítulo Dois Proteção dos Bens do Usuário
Artigo 6 (Proteção de depósitos) ① Os operadores de negócios de ativos virtuais devem separar os depósitos dos usuários (significando os fundos depositados pelos usuários para compra e venda de ativos virtuais, intermediários de compra e venda e outras atividades comerciais) de seus próprios ativos, e de acordo com o Presidente Depósito Depositar ou confiar a uma instituição autorizada (doravante denominada "instituição de gestão"), como um banco estipulado na Lei Bancária.
Nota WEEX: Este artigo enfatiza que as instituições virtuais de gestão de ativos separam seus próprios ativos dos depósitos dos clientes, que é o "princípio de segregação de ativos" mais básico reconhecido em todo o mundo.
Casos judiciais: Em junho de 2023, a Securities and Exchange Commission (SEC) dos EUA entrou com uma ação contra a Binance Exchange, incluindo até 13 acusações: Binance e suas afiliadas nos EUA excederão US$ 12 bilhões em ativos de clientes transferidos para entidades controladas pelo fundador da Binance Changpeng Zhao (CZ), que incluía a mistura de fundos de clientes e empresas em contas na Merit Peak, uma empresa comercial de propriedade de Changpeng Zhao; Ann tinha “deficiências significativas” na operação da plataforma BINANCE.US e no controle da custódia de ativos de clientes, incluindo mistura fundos do cliente e da empresa, dependência da empresa-mãe para obter dados financeiros e falta de planejamento de desastres.
② Quando o depósito do usuário é depositado ou confiado à instituição gestora nos termos do parágrafo ①, o negócio de ativos virtuais deve divulgar o significado de que o depósito é propriedade do usuário.
③ Ninguém pode compensar ou apreender os depósitos depositados ou confiados à instituição gestora nos termos do parágrafo ①, e a instituição comercial de ativos virtuais que deposita ou cauciona os depósitos não deve transferir ou fornecer garantias para os depósitos depositados ou confiados à instituição gestora, a menos que estipulado por Decreto Presidencial.
④ Caso o operador empresarial de ativos virtuais se enquadre em algum dos itens a seguir, o órgão gestor deverá, a pedido do usuário, efetuar o pagamento do depósito depositado ou custodiado ao usuário de acordo com a forma e procedimento previstos em Decreto Presidencial:
Registro comercial cancelado
Em caso de dissolução ou deliberação de fusão
Em caso de declaração de falência
Artigo 7.º (Armazenamento de bens virtuais) ① Sempre que uma empresa de bens virtuais seja encarregada por um utilizador de armazenar bens virtuais, deve estabelecer e manter um registo de utilizadores contendo os seguintes elementos:
Endereço e nome do usuário
Tipos e quantidades de ativos virtuais confiados pelos usuários
Endereço do ativo virtual do usuário (refere-se a um número de identificação exclusivo gerado eletronicamente para gerenciar o histórico de transmissão e armazenamento de ativos virtuais)
② A instituição gestora de ativos virtuais deve manter seus próprios ativos virtuais separados dos dos usuários, e efetivamente deter ativos virtuais do mesmo tipo e quantidade daqueles confiados pelos usuários.
③ O operador de ativos virtuais deve armazenar com segurança os ativos virtuais armazenados pelos usuários de acordo com as disposições do parágrafo ① separadamente da Internet na proporção prescrita pelo Decreto Presidencial.
④ A organização de gerenciamento de ativos virtuais pode confiar os ativos virtuais do usuário a uma organização que atenda aos padrões de segurança estipulados pelo Decreto Presidencial e armazená-los.
Artigo 8.º (Aquisição de seguros, etc.) Para o cumprimento das suas responsabilidades em caso de acidente previsto no Decreto Presidencial, como pirataria informática ou falha informática, o operador do negócio de bens virtuais deve tomar as medidas necessárias, tais como a obtenção de seguros nos termos do os padrões prescritos pela Comissão de Serviços Financeiros ou reservas dedutíveis ou acumuladas (como o fundo de proteção ao investidor de 1.000 BTC estabelecido pela bolsa WEEX).
Artigo 9.º (Estabelecimento, preservação e destruição de registos de transacções) ①As instituições gestoras de activos virtuais devem manter registos que possam rastrear e indagar sobre as transacções de activos virtuais, tais como compra e venda, ou confirmar e corrigir erros no conteúdo das transacções no prazo de 15 anos a contar da data da fim da relação de transação (doravante referido como "registros de transação de ativos virtuais").
②O decreto presidencial especificará os tipos, métodos de armazenamento, procedimentos e métodos de destruição, etc., dos registros de transações de ativos virtuais que as empresas de ativos virtuais devem manter.
Capítulo III Fiscalização do Comércio Desleal
Artigo 10 (Proibição de atividades comerciais desleais, etc.) ① As pessoas que se enquadram nas seguintes categorias não devem usar informações materiais não divulgadas sobre ativos virtuais (referindo-se a possíveis investimentos em usuários antes de serem divulgadas a pessoas não especificadas de acordo com o método prescrito pelo Presidente Decreto) O julgamento tem um impacto material), não deve ser usado para a compra, venda ou outras transações de tais ativos virtuais e não deve ser usado por outros.
Empresas de ativos virtuais, emissores de ativos virtuais (incluindo pessoas jurídicas, doravante simplesmente "pessoas jurídicas") e seus funcionários e agentes estão cientes de informações relevantes não divulgadas no desempenho de suas funções
Uma pessoa jurídica está em processo de exercício de seus direitos como acionista majoritário (um acionista majoritário nos termos do Artigo 2, Parágrafo 6 da Lei de Governança das Sociedades Financeiras, caso em que uma "sociedade financeira" será considerada uma "pessoa jurídica" ) tomou conhecimento de informações relevantes não divulgadas
Esteja ciente de informações relevantes não divulgadas no processo de exercício de seus direitos
Pessoas que têm permissão, autorização, orientação, supervisão ou outros poderes para empresas de ativos virtuais ou emissores de ativos virtuais de acordo com leis e regulamentos, e estão cientes de informações materiais não divulgadas no processo de exercício de tais poderes; têm ou estão trabalhando com empresas de ativos virtuais ou O emissor de ativos virtuais assina um contrato e está ciente de informações relevantes não divulgadas durante o processo de assinatura, negociação ou execução do contrato
Agentes (incluindo funcionários e agentes do mesmo, se a pessoa for uma empresa), usuários ou quaisquer outros funcionários (incluindo funcionários e agentes do mesmo, se enquadrados nos parágrafos 2 a 4) de pessoas abrangidas pelos parágrafos 2 a 4 a pessoa que faz o o pagamento é uma empresa) no desempenho de suas funções tomou conhecimento de informações relevantes não divulgadas
Uma pessoa que recebeu informações materiais não divulgadas de uma pessoa abrangida por qualquer um dos parágrafos 1 a 5 (incluindo uma pessoa que não tenha passado um ano a partir da data em que deixou de se enquadrar em qualquer um dos parágrafos 1 a 5) pessoas)
Qualquer outra pessoa designada por Decreto Presidencial
Nota WEEX: Os parágrafos 1-6 definem "informações privilegiadas", que podem se referir à definição de finanças tradicionais: informações privilegiadas referem-se a uma empresa ou organização que possui informações não divulgadas e realiza transações com base nesta informação individual ou entidade. Essas informações privilegiadas podem incluir dados financeiros importantes da empresa, decisões de negócios não divulgadas, planos de fusão e aquisição, contratos importantes, inovações de produtos e outras informações importantes relacionadas à empresa. Uma pessoa com informações privilegiadas pode ser a alta administração de uma empresa, diretores, funcionários, sócios ou outras pessoas que tenham laços estreitos com a empresa.
② Ninguém pode se envolver nos seguintes atos para enganar os outros sobre a prosperidade da compra e venda de ativos virtuais ou de outra forma fazer com que outros façam julgamentos errados:
Combine com as partes com antecedência a compra e venda de ativos virtuais pelo mesmo preço da venda
Combine com as partes com antecedência para comprar e vender os ativos virtuais pelo mesmo preço no mesmo momento da compra
Realize transações falsas sem o objetivo de transferir direitos de negociação de ativos virtuais
Nota WEEX: Os dois primeiros itens proíbem os insiders de usar as informações privilegiadas que possuem para negociar com fins lucrativos, ou seja, o comportamento de "armazém de ratos"; o terceiro item proíbe o comportamento de "swiping orders".
Caso judicial: As alegações da SEC acima mencionadas contra a Binance Exchange incluem: acusar a Binance de realizar wash trading em sua plataforma nos EUA, o que geralmente leva a um volume de negociação inflado e cria a ilusão de interesses de mercado. A maioria dessas transações foi supostamente conduzida por meio de contas vinculadas à Sigma Chain, que pertence e é controlada por Changpeng Zhao. Ou seja, o comportamento de "swiping orders" proibido no Artigo 3 acima.
③ Ninguém deve falsamente fazer com que a negociação de ativos virtuais pareça estar crescendo, ou se envolver na negociação de preços de mercado de ativos virtuais flutuantes ou fixos, ou confiar ou consignar comportamento para atrair a negociação de ativos virtuais.
④ Ninguém deve praticar nenhum dos seguintes atos relacionados à compra, venda ou outras transações de ativos virtuais:
Uso de meios, esquemas ou técnicas fraudulentas
Fazer declarações ou representações falsas sobre assuntos relevantes, ou usar documentos ou outras declarações ou representações que omitam fatos materiais necessários, de modo que as declarações ou representações não induzam outros a erro, a fim de obter benefícios econômicos ou outros benefícios de propriedade
Usar preços de mercado falsos para induzir a compra ou venda de ativos virtuais ou outras transações
Encarregar ou encarregar-se de praticar os atos descritos nos itens 1 a 3
⑤ As empresas de ativos virtuais não podem se envolver na venda, compra ou outras transações de ativos virtuais emitidos por si ou por pessoas com relações especiais estipuladas por Decreto Presidencial (doravante denominadas "partes relacionadas") (Nota WEEX: "transações relacionadas" ), a menos que se enquadre em alguma das seguintes categorias:
É um ativo virtual emitido como meio de pagamento para bens ou serviços específicos. Os operadores de ativos virtuais fornecem bens e serviços específicos prometidos aos usuários e obtêm ativos virtuais em troca
Quando o fornecedor de ativos virtuais adquire inevitavelmente ativos virtuais devido às características dos ativos virtuais e segue os procedimentos e métodos prescritos pelo Decreto Presidencial para prevenir práticas comerciais desleais ou conflitos com os interesses dos usuários
⑥ Qualquer pessoa que viole o disposto nos parágrafos 1 a 5 será responsável por compensar os prejuízos sofridos pelos usuários devido a violações na compra, venda ou negociação de ativos virtuais.
Artigo 11.º (Proibição de bloqueio arbitrário de depósitos e levantamentos de ativos virtuais) ① Na falta de motivos justificados previstos no Decreto Presidencial, o negócio de ativos virtuais não deve impedir os utilizadores de depositar ou levantar ativos virtuais (Nota WEEX: O acesso do utilizador não deve ser ouro arbitrariamente restrito e transações restritas).
② Se um operador comercial de ativos virtuais impedir os usuários de depositar ou retirar ativos virtuais, ele notificará os usuários sobre o motivo com antecedência e informará imediatamente o fato à Comissão de Serviços Financeiros.
③ A pessoa que infringir o disposto na alínea ① deverá compensar os prejuízos sofridos pela pessoa que negociou ou consignou ativos virtuais com base no preço de transação ou consignação resultante da violação.
④ O direito de reclamar uma indemnização ao abrigo do parágrafo ③ caducará por prescrição se o requerente não exercer o direito no prazo de dois anos após tomar conhecimento da violação do parágrafo ① ou no prazo de cinco anos após a ocorrência do ato. (Nota WEEX: O prazo de prescrição é de até 5 anos)
Artigo 12.º (Monitorização de Transacções Anormais) ① Os operadores do mercado de activos virtuais que abram e explorem um mercado de activos virtuais devem monitorizar as transacções anormais previstas no Decreto Presidencial (doravante designadas por "transacções anormais"), tais como as operações em que os preços ou volumes negociados de os ativos virtuais flutuam anormalmente e tomam as medidas apropriadas prescritas pela Comissão de Serviços Financeiros para proteger os usuários e manter uma boa ordem de transação.
② Se um operador de ativos virtuais nos termos do parágrafo ① suspeitar de uma violação do Artigo 10, ele deve notificar o chefe da Comissão de Serviços Financeiros e a Autoridade de Supervisão Financeira sem demora (nos termos do Artigo 24, Parágrafo 1 da Lei de Estabelecimento da Comissão de Serviços Financeiros) Chefe da a Autoridade de Supervisão Financeira, a seguir designada por "Comissão de Serviços Financeiros"). No entanto, nos casos prescritos e notificados pela Comissão de Serviços Financeiros, por exemplo, quando uma suspeita de violação do Artigo 10 é suficientemente fundamentada, a pessoa em questão deve denunciar à agência investigadora sem hesitação e ao chefe da Comissão de Serviços Financeiros e do Autoridade Supervisora fato.
Capítulo IV Supervisão e Descarte, etc.
Artigo 13 (Supervisão e fiscalização do negócio de ativos virtuais) ① A Comissão de Serviços Financeiros pode supervisionar o negócio de ativos virtuais para cumprimento adequado desta Lei ou qualquer ordem ou disposição prescrita nesta Lei, e pode inspecionar o status comercial e patrimonial do negócio de ativos virtuais.
② A fim de proteger os usuários e manter a boa ordem das transações, a Comissão de Serviços Financeiros pode, quando necessário, ordenar aos operadores de negócios de ativos virtuais ou partes interessadas especificadas por Decreto Presidencial que tomem as medidas necessárias em relação a qualquer um dos seguintes:
Assuntos relacionados à apresentação de documentos para verificar o cumprimento adequado desta Lei ou ordens ou disposições prescritas por esta Lei
Assuntos relacionados à gestão de propriedade única
Assuntos relacionados ao armazenamento e gerenciamento de propriedade do usuário
Assuntos relacionados à manutenção da ordem comercial
Assuntos relativos a métodos de negócios
Assuntos relacionados à proteção dos usuários em caso de interrupção do negócio, como resoluções de dissolução ou declaração de falência
Outros assuntos necessários estipulados por Decreto Presidencial para proteger os usuários e manter a boa ordem comercial
③ Ao realizar a inspeção prescrita no parágrafo ①, a Comissão de Serviços Financeiros pode exigir que um operador de negócios de ativos virtuais relate seus negócios ou propriedades, envie dados, compareça a testemunhas, forneça depoimentos e expresse opiniões, se necessário.
④ Uma pessoa que realiza uma inspeção nos termos do parágrafo ① deve usar um certificado indicando sua autoridade e mostrá-lo à pessoa relevante. A Comissão de Serviços Financeiros pode prescrever e notificar métodos e procedimentos de inspeção, critérios para tomar medidas sobre os resultados da inspeção e outros assuntos necessários relacionados às operações de inspeção.
Artigo 14.º (Investigação e medidas contra práticas transacionais desleais) ① A Comissão de Serviços Financeiros pode ordenar a qualquer pessoa suspeita de violar esta Lei ou uma ordem ou disposição ao abrigo desta Lei que apresente um relatório ou dados para referência, ou Quando a ordem for necessária, o chefe da Autoridade de Supervisão Financeira pode ser solicitado a verificar livros, documentos ou outras coisas.
② Com o objetivo de conduzir uma investigação nos termos do parágrafo ①, a Comissão de Serviços Financeiros pode exigir que uma pessoa suspeita de cometer um crime ou outra pessoa relevante forneça qualquer um dos seguintes:
Apresentação de uma declaração dos fatos e circunstâncias da investigação
Apresente-se e faça uma declaração sobre a investigação
Apresentação de livros, documentos e outros itens necessários para a investigação
③ Ao conduzir uma investigação nos termos do parágrafo ①, se considerar que é necessário investigar um assunto em violação do Artigo 10, a Comissão de Serviços Financeiros pode tomar qualquer uma das seguintes medidas:
Detenção de livros, documentos e outros itens apresentados nos termos do parágrafo ②
Exame de negócios, livros, documentos e outros itens entrando no escritório ou local de trabalho da pessoa em questão
④ Se a Comissão de Serviços Financeiros considerar necessário conduzir uma investigação nos termos do parágrafo ①, poderá solicitar ao operador de ativos virtuais que envie os dados necessários para a investigação de acordo com o método prescrito pelo Decreto Presidencial.
⑤ Uma pessoa conduzindo uma investigação nos termos do subparágrafo ③② deve trazer um certificado indicando sua autoridade e mostrá-lo à pessoa relevante.
⑥ A Comissão de Supervisão Financeira pode divulgar os resultados da investigação e tratamento de pessoas relevantes, e outras informações e dados necessários para evitar má conduta por pessoas relevantes na forma prescrita pelo Decreto Presidencial.
⑦ O chefe do Serviço de Supervisão Financeira deve relatar à Comissão de Serviços Financeiros os resultados das investigações realizadas nos termos do parágrafo ①.
Artigo 15 (Medidas contra empresas de ativos virtuais) ① Quando a Comissão de Serviços Financeiros verificar que uma empresa de ativos virtuais ou uma parte interessada designada por Decreto Presidencial viola esta Lei ou uma ordem ou disposição prescrita por esta Lei, a Comissão de Serviços Financeiros pode tomar qualquer uma das seguintes Medidas:
Ordem para corrigir violações
Aviso
Aviso
Suspensão total ou parcial dos negócios
Notificação ou encaminhamento para aplicação da lei
② Se a Comissão de Serviços Financeiros descobrir que um funcionário de uma empresa de ativos virtuais violou esta Lei ou uma ordem ou disposição sob esta Lei, ela poderá tomar qualquer uma das seguintes medidas contra o funcionário envolvido na violação:
Recomendação para demitir ou suspender funcionários dentro de seis meses
Pedidos de demissão ou suspensão de funcionários
Exigir uma advertência, advertência ou repreensão de um funcionário
③ Se a Comissão de Serviços Financeiros pretender fazer uma disposição correspondente a uma recomendação de demissão ou a um pedido de demissão nos termos do parágrafo ②, deverá realizar uma audiência.
Artigo 16.º (Requisição de documentos ao Banco da Coreia) Se a Comissão de Serviços Financeiros considerar que para as políticas monetária e de crédito, estabilidade financeira e bom funcionamento dos sistemas de pagamento e liquidação relacionados com transacções de activos virtuais, o Banco da Coreia pode solicitar documentos de operadores de ativos virtuais. Nesse caso, os dados solicitados devem ser limitados ao mínimo necessário, levando em consideração o ônus comercial do operador do ativo virtual.
Artigo 17.º (Penalizações por Actos de Transacção Desleal) ① A Comissão de Serviços Financeiros pode impor sanções às pessoas que violem o disposto no Artigo 10.º, parágrafos ① a ④, até ao montante dos lucros obtidos com a violação (incluindo lucros não realizados, adiante referidos conforme este artigo) ou 2 vezes o valor das perdas evitadas devido a atos ilegais. Se não houver lucro obtido com a transação relacionada ao ato ilícito ou o valor da perda evitada devido ao ato ilícito, ou se for difícil de calcular, multa não superior a 4 bilhões de won (Nota WEEX: cerca de 3,073 milhões dólares americanos) podem ser impostas.
② Ao impor uma multa nos termos da subseção ①, se a penalidade for aplicada nos termos do Artigo 19 para o mesmo delito, a Comissão de Serviços Financeiros pode cancelar a multa imposta na subseção ① ou excluir da penalidade um valor equivalente à penalidade no todo ou em parte Valor (incluindo qualquer valor perdido ou recuperado).
③ Se a Comissão de Serviços Financeiros solicitar materiais relacionados à investigação a fim de impor penalidades nos termos do parágrafo ①, o Procurador-Geral poderá fornecer tais materiais na medida considerada necessária.
④ Aplica-se o disposto nos artigos 431.º a 434.º e nos artigos 434.º, n.º 2, a 434.º, n.º 4, da Lei do Mercado de Capitais e das Empresas de Investimento Financeiro à apresentação de multas, recursos, prorrogação de prazos de pagamento de multas e prestações, cobrança de multas e Assessoria no processamento de atrasos, reembolso de pagamentos indevidos, cálculo de valores de reembolso e tratamento de defeitos.
⑤ Além do disposto nas alíneas ① a ④, as questões necessárias relativas aos procedimentos e normas para a imposição de penalidades serão prescritas por Decreto Presidencial.
Artigo 18.º (Delegação) A Comissão dos Serviços Financeiros pode delegar no Director-Geral do Serviço de Supervisão Financeira qualquer parte das competências que lhe incumbem ao abrigo da presente Lei, nos termos do Decreto Presidencial.
Capítulo V Punição
Artigo 19.º (Punições) ① Quem se enquadrar em qualquer dos seguintes artigos é punido com pena de prisão até um ano ou multa não inferior a três vezes mas não superior a cinco vezes o lucro obtido pelo crime ou a perda evitada pelo crime. No entanto, se for impossível ou difícil calcular o montante dos lucros obtidos ou das perdas evitadas devido ao crime, ou o montante equivalente a cinco vezes os lucros obtidos ou as perdas evitadas devido ao crime for inferior a 500 milhões de won, a multa será ser limitado a 500 milhões de wons sul-coreanos (nota WEEX: cerca de 384.000 dólares americanos).
Violar as disposições do Artigo 10, parágrafo 1, usando ou fazendo com que outros usem informações importantes não divulgadas relacionadas a ativos virtuais para compra, venda ou outras transações de ativos recém-adicionados
Violar as disposições do artigo 10, parágrafo 2, cometer atos que se enquadrem em qualquer um dos mesmos parágrafos, a fim de enganar outros sobre a natureza da compra ou venda de ativos virtuais, ou fazer com que outros façam julgamentos errados de outras maneiras
Envolver-se na venda ou consignação de ativos virtuais, ou o ato de flutuar ou fixar o preço de mercado de ativos virtuais em violação do Artigo 10, parágrafo ③, com a finalidade de atrair vendas ou compras de ativos virtuais, dando a impressão enganosa que as vendas ou compras estão crescendo
A pessoa que pratique qualquer um dos atos listados no parágrafo ④ do Artigo 10 relacionados à compra e venda de ativos virtuais ou outras transações
WEEX Weex (weex.com) resumo: Insiders que conduzem negociação com informações privilegiadas, transações falsas de "ordens furtivas", manipulam preços e usam vários meios para cometer fraudes serão condenados a prisão por prazo determinado de mais de um ano ou multa de 3-3% do valor do lucro, 5 vezes a multa ou multa de até 500 milhões de won.
② Quem se dedicar à compra e venda de bens virtuais de sua emissão ou de terceiros relacionados em violação do artigo 10, parágrafo 5, será punido com pena de prisão até 10 anos ou multa no valor dos lucros obtidos com o crime ou a perda evitada Multa superior a 3 vezes e inferior a 5 vezes. No entanto, se o lucro obtido ou a perda evitada devido ao crime não puder ser obtido ou for difícil de calcular, ou se o montante equivalente a cinco vezes o lucro obtido ou a perda evitada devido ao crime for inferior a 500 milhões de won, o multa será limitada a 500 milhões de won.
Resumo WEEX: Qualquer pessoa que realizar transações com partes relacionadas será condenada a prisão por prazo determinado de menos de dez anos, ou multa de 3 a 5 vezes o valor do lucro, ou multa de até 500 milhões de won.
③ Se o valor do lucro ganho ou perda evitada devido à violação do parágrafo ① exceder 500 milhões de won, a prisão prevista no parágrafo ① será agravada de acordo com os seguintes parágrafos:
Se o valor do lucro ou perda evitada exceder 5 bilhões de won: prisão perpétua ou prisão por mais de 5 anos (Nota WEEX: Se o valor do lucro com informações privilegiadas exceder 5 bilhões de won, a pena máxima é prisão perpétua)
Se o valor do lucro ou prejuízo evitado for superior a 500 milhões de won, mas inferior a 5 bilhões de won: Prisão por mais de 3 anos
④ Se o valor do lucro obtido ou perda evitada devido à violação das disposições da Subseção ② for de 500 milhões de won ou mais, a pena de prisão da Subseção ② será aumentada de acordo com as seguintes subseções:
Se o valor do lucro ou prejuízo evitado for de 5 bilhões de won ou mais: prisão por 3 anos ou mais
Se o valor do lucro ou perda evitada for superior a 500 milhões de won, mas inferior a 5 bilhões de won: Prisão não inferior a 2 anos
⑤ No caso de prisão prevista nos parágrafos ① a ④, a inabilitação por um período não superior a 10 anos e multa pode ser combinada.
⑥ O valor dos lucros (incluindo lucros não realizados) ou perdas evitadas em violação dos parágrafos ① e ② será a diferença entre a receita total gerada pela transação por meio da violação e o custo total da transação (Nota WEEX: Calculado sobre o valor de lucro ilícito/perda evitada, não o valor envolvido, ou seja, se o uso de informações privilegiadas resultar em perda, as circunstâncias são atenuadas). Nesse caso, a forma de cálculo específica para cada categoria de crime será determinada por Decreto Presidencial.
Artigo 20.º (Apreensão e confisco) ① Os bens adquiridos por quem se enquadre no artigo 19.º, alínea ① e alínea ②, serão confiscados e, se não puderem ser confiscados, será confiscado o seu valor. Os bens oferecidos ou tentados a serem oferecidos por pessoas enquadradas nos itens ② a ④ e ② do Artigo 19 serão confiscados, e se o confisco não for possível, seu valor será cobrado.
Artigo 21.º (Sanções) Se um representante de uma pessoa coletiva (incluindo uma organização, a que se refere este artigo) ou um agente, utilizador ou outro funcionário de uma pessoa coletiva ou singular violar o disposto no artigo 19.º nos negócios de uma pessoa coletiva ou pessoa física, além de punir o infrator, a pessoa jurídica ou física será multada na forma deste artigo. No entanto, este não é o caso se a pessoa jurídica ou pessoa jurídica deixar de exercer o devido cuidado e supervisão sobre os negócios da pessoa jurídica ou pessoa a fim de prevenir a prática do crime.
Nota da WEEX: A empresa também será punida se o funcionário infringir a lei, mas se a empresa tiver feito esforços para monitorar e prevenir o crime com antecedência, ela poderá ser isenta.
Artigo 22.º (Multa) ① A multa não superior a 100 milhões de won (nota WEEX: cerca de 77.000 dólares americanos) será aplicada a quem se enquadrar em algum dos seguintes itens:
Violação das disposições do Artigo 6 e gerenciamento ilegal de depósitos de usuários
Armazenamento ilegal de ativos virtuais do usuário em violação do Artigo 7
Deixar de tomar as medidas necessárias, como obter seguro ou franquias ou acumular reservas em violação do Artigo 8
Falha em estabelecer, preservar ou destruir registros de transações de ativos virtuais em violação do Artigo 9
Aqueles que não denunciar de acordo com o Artigo 11, parágrafo ② ou denunciar falsamente
Deixar de tomar as medidas cabíveis contra transações incomuns em violação do artigo 12, parágrafo 1º
Falha em notificar ou relatar de acordo com o Artigo 12, parágrafo ②, ou relatório falso
Descumprir ou recusar, obstruir ou sonegar inspeções, diligências, ordens ou pedidos nos termos dos artigos 13.º a 15.º
② As penalidades do parágrafo ① serão implementadas e cobradas pela Comissão de Serviços Financeiros de acordo com os métodos e procedimentos prescritos pelo Decreto Presidencial.
apêndice
Artigo 1º (Data de Vigência) Esta lei entrará em vigor um ano após a sua promulgação (Nota WEEX: Espera-se que seja implementada em julho de 2024).
Artigo 2.º (Alterações de outras leis) (omitido)