Premier "projet de loi sur le cryptage" indépendant en Corée du Sud : le délit d'initié peut être condamné à la réclusion à perpétuité

Compilation : WEEX

Le 30 juin 2023, la commission des affaires politiques de l'Assemblée nationale de Corée du Sud a adopté la première législation du pays sur les actifs virtuels——"Virtual Asset User Protection Act (가상자산이용자보호등에관한법률안)", qui vise à protéger les actifs virtuels utilisateurs et limiter les actifs illégaux Le commerce équitable entrera en vigueur un an après sa promulgation (qui devrait être mis en œuvre en juillet 2024). Le texte de la "Loi sur la protection des utilisateurs d'actifs virtuels" comporte des pages 20 et des articles 22. Le projet de loi complet est traduit comme suit.

Texte intégral du premier "Encryption Act" indépendant de Corée du Sud : le délit d'initié peut être condamné à la réclusion à perpétuité

Le texte intégral du premier "Encryption Act" indépendant de Corée du Sud : le délit d'initié peut être condamné à la réclusion à perpétuité

Points clés du projet de loi :

A. Le but de cette loi est de protéger les droits et les intérêts des utilisateurs d'actifs virtuels et d'établir un ordre commercial sain sur le marché des actifs virtuels (article 1).

B. La définition des actifs virtuels fait référence à la définition existante des actifs virtuels dans la loi sur la déclaration et l'utilisation des informations sur les transactions financières spécifiées, mais exclut la monnaie électronique et les services connexes émis par la Banque de Corée du champ des actifs virtuels, et prévoit actifs virtuels L'opérateur définit le marché des actifs virtuels (article 2).

C. Dispositions selon lesquelles les actes affectant la Corée, même s'ils sont mis en œuvre à l'étranger, sont soumis aux dispositions de la présente loi, et les actifs virtuels et les opérateurs d'actifs virtuels sont soumis aux dispositions de la présente loi, sauf disposition contraire d'autres lois (articles 3 et 4 ).

D. La Commission des services financiers peut établir et faire fonctionner un comité lié aux actifs virtuels pour donner des conseils sur les politiques et réglementations du marché des actifs virtuels et des opérateurs d'actifs virtuels (article 5).

E. Afin de protéger les actifs des utilisateurs d'actifs virtuels, la loi réglemente les questions liées à la protection des dépôts, au stockage des actifs virtuels, à l'assurance, ainsi qu'à l'établissement et à la conservation des enregistrements des transactions d'actifs virtuels (articles 6 à 9).

F. L'utilisation d'informations matérielles non divulguées, la manipulation des prix du marché et les comportements commerciaux frauduleux sont définis comme des comportements commerciaux déloyaux dans le box trading. En cas de violation, il sera redevable d'une indemnisation pour les pertes et peut être condamné à une amende (article 10 et article 17, Note WEEX : c'est l'objet de l'ensemble du projet de loi).

G. Interdire le blocage arbitraire de l'accès des utilisateurs aux actifs virtuels, exiger des opérateurs de change de devises virtuelles qu'ils surveillent à tout moment les transactions anormales sur le marché des actifs virtuels, prennent les mesures appropriées et informent les autorités financières (articles 1 et 12, WEEX uniquement Guest Note : Les établissements d'exploitation ne sont pas autorisés à restreindre les dépôts, les retraits et les transactions des utilisateurs à volonté, et à signaler à l'organisme de réglementation toute anomalie).

H. Elle prévoit la surveillance et l'inspection des opérateurs d'actifs virtuels par les autorités financières, ainsi que le pouvoir d'enquêter sur les pratiques commerciales déloyales (articles 13 à 15).

I. Autoriser les banques centrales à exiger des soumissions des opérateurs d'actifs virtuels lorsque cela est nécessaire pour la mise en œuvre des politiques monétaires et de crédit, la stabilité financière et le bon fonctionnement des systèmes de paiement et de règlement (article 16).

J. Prévoit des questions liées aux sanctions et aux peines aggravées pour ceux qui se livrent à des pratiques commerciales déloyales, permet la combinaison de la déchéance et d'amendes en cas d'emprisonnement, et prévoit des questions liées à la confiscation et à l'octroi de mesures atténuantes (articles 19 à 21) .

K. Une amende ne dépassant pas 100 millions de wons sera infligée à toute personne qui viole les obligations stipulées dans la présente loi, à l'exception des pratiques commerciales déloyales (article 22).

Loi sur la protection des utilisateurs d'actifs virtuels

Chapitre 1 Aperçu

Article 1 (Objet) Cette loi vise à protéger les droits et intérêts des utilisateurs d'actifs virtuels et à établir un ordre de transaction transparent et bon sur le marché des actifs virtuels en formulant des questions liées à la protection des actifs des utilisateurs d'actifs virtuels et en réglementant les activités commerciales déloyales. .

Article 2 (Définitions) Les termes suivants utilisés dans la présente loi ont les significations suivantes.

  1. « Actif virtuel » désigne une représentation électronique (y compris tous les droits y afférents) qui a une valeur économique et peut être échangée ou transférée par voie électronique. Cependant, il n'inclut pas tout ce qui relève de l'une des rubriques suivantes :

A. Certificats électroniques non échangeables contre de l'argent, des biens, des services, etc., ou informations sur ces certificats dont l'utilisation a été restreinte par l'émetteur

B. Résultats matériels et immatériels obtenus en utilisant du matériel de jeu conformément à l'article 32, paragraphe 1, point 7 de la loi sur la promotion de l'industrie du jeu

C. Instruments de paiement électronique prépayés visés à la clause 14 de l'article 2 de la loi sur les transactions financières électroniques et monnaie électronique visée à la clause 15 du même article

D. Actions enregistrées électroniquement en vertu de l'article 2(4) de la loi sur l'enregistrement électronique des actions, obligations, etc.

E. Conformément à l'article 2(2) de la loi sur l'émission et la distribution de mandats électroniques, un mandat électronique

F. En application de l'article 862 du code de commerce, les connaissements électroniques

G. Formes de monnaie électronique émises par la Banque de Corée en vertu de la loi sur la Banque de Corée et services y afférents

H. Sera déterminé par décret présidentiel en fonction de la forme et de la nature de la transaction

  1. « Entreprise d'actifs virtuels » désigne une personne qui se livre à l'un des actes suivants liés aux actifs virtuels :

A. Actes de vente et d'achat d'actifs virtuels (ci-après dénommés "ventes")

B. Le fait d'échanger des actifs virtuels contre d'autres actifs virtuels

C. Actes de transfert d'actifs virtuels conformément au décret présidentiel

D. Le fait de stocker ou de gérer des actifs virtuels

E. Actes qui interviennent, organisent ou représentent l'un des actes énumérés en A et B

  1. « Utilisateur » désigne une personne qui achète, vend, échange, transfère ou stocke et gère des actifs virtuels par le biais d'une entreprise d'actifs virtuels.

  2. Le "marché des actifs virtuels" fait référence à un marché sur lequel des actifs virtuels peuvent être achetés et vendus ou échangés entre actifs virtuels.

Article 3 (Applicabilité aux actes étrangers) La présente loi s'applique également aux actes commis à l'étranger qui ont un effet en Corée.

Article 4 (Relation avec d'autres lois) Sauf disposition contraire d'autres lois, les actifs virtuels et les opérateurs d'actifs virtuels sont régis par la présente loi.

Article 5 (Création du Comité des actifs virtuels) ① Le Comité des services financiers peut établir et faire fonctionner le Comité des actifs virtuels pour donner des conseils sur les questions liées aux politiques et aux systèmes du marché des actifs virtuels et des activités d'actifs virtuels prescrits par la présente loi ou d'autres lois et règlements.

② Les questions nécessaires concernant la composition et le fonctionnement du comité prévu au paragraphe (1) sont prescrites par décret présidentiel.

Chapitre deux Protection des actifs des utilisateurs

Article 6 (Protection des dépôts) ① Les opérateurs commerciaux d'actifs virtuels doivent séparer les dépôts des utilisateurs (c'est-à-dire les fonds déposés par les utilisateurs pour l'achat et la vente d'actifs virtuels, l'achat et la vente d'intermédiaires et d'autres activités commerciales) de leurs propres actifs, et conformément à la loi présidentielle. Décret Déposez ou confiez-le à une institution faisant autorité (ci-après dénommée "l'institution de gestion"), telle qu'une banque prévue par la loi bancaire.

Note WEEX : Cet article souligne que les institutions de gestion d'actifs virtuels séparent leurs propres actifs des dépôts des clients, ce qui est le "principe de ségrégation des actifs" le plus fondamental reconnu dans le monde.

Affaires judiciaires : En juin 2023, la Securities and Exchange Commission (SEC) des États-Unis a intenté une action en justice contre Binance Exchange, comprenant pas moins de 13 chefs d'accusation : Binance et ses filiales américaines dépasseront 12 milliards de dollars d'actifs clients transférés à des entités contrôlées par le fondateur de Binance Changpeng Zhao (CZ), qui comprenait le mélange des fonds des clients et de l'entreprise dans les comptes de Merit Peak, une société de négoce appartenant à Changpeng Zhao ; Ann avait des "lacunes importantes" dans l'exploitation de la plate-forme BINANCE.US et le contrôle de la garde des actifs des clients, y compris le mélange les fonds des clients et de l'entreprise, la dépendance à l'égard de la société mère pour les données financières et le manque de planification en cas de catastrophe.

② Lorsque le dépôt de l'utilisateur est déposé ou confié à l'institution de gestion en vertu du paragraphe ①, l'entreprise d'actifs virtuels doit divulguer le sens que le dépôt est la propriété de l'utilisateur.

③ Nul ne peut compenser ou saisir les dépôts déposés ou confiés à l'établissement de gestion en vertu du sous-paragraphe ①, et l'établissement commercial d'actifs virtuels qui dépose ou séquestre les dépôts ne doit pas transférer ou fournir de garanties pour les dépôts déposés ou confiés à l'établissement de gestion, sauf stipulation contraire par décret présidentiel.

④ Si l'exploitant d'entreprise d'actifs virtuels relève de l'un des éléments suivants, l'agence de gestion doit, à la demande de l'utilisateur, payer le dépôt déposé ou en garde à l'utilisateur conformément à la méthode et à la procédure prescrites par décret présidentiel :

  1. Inscription d'entreprise annulée

  2. En cas de dissolution ou résolution de fusion

  3. En cas de déclaration de faillite

Article 7 (Stockage des actifs virtuels) ① Lorsqu'une entreprise d'actifs virtuels est chargée par un utilisateur de stocker des actifs virtuels, elle établit et tient à jour un registre des utilisateurs contenant les éléments suivants :

  1. Adresse et nom de l'utilisateur

  2. Types et quantités d'actifs virtuels confiés par les utilisateurs

  3. Adresse de l'actif virtuel de l'utilisateur (fait référence à un numéro d'identification unique généré électroniquement pour gérer l'historique de transmission et de stockage des actifs virtuels)

② L'organisme de gestion des actifs virtuels doit conserver ses propres actifs virtuels séparément de ceux des utilisateurs, et détenir effectivement des actifs virtuels du même type et de la même quantité que ceux confiés par les utilisateurs.

③ L'opérateur d'actifs virtuels doit stocker en toute sécurité les actifs virtuels stockés par les utilisateurs conformément aux dispositions du paragraphe ① séparément d'Internet selon le ratio prescrit par décret présidentiel.

④ L'organisation de gestion des actifs virtuels peut confier les actifs virtuels de l'utilisateur à une organisation qui répond aux normes de sécurité stipulées par le décret présidentiel et les stocker.

Article 8 (Souscription d'assurance, etc.) Afin de remplir ses responsabilités en cas d'accident spécifié par décret présidentiel, tel qu'un piratage ou une panne informatique, l'exploitant d'entreprise d'actifs virtuels doit prendre les mesures nécessaires telles que l'obtention d'une assurance conformément à les normes prescrites par la Commission des services financiers ou les réserves déductibles ou accumulées (comme le fonds de protection des investisseurs de 1000 BTC mis en place par la bourse WEEX).

Article 9 (Établissement, conservation et destruction des enregistrements de transactions) ①Les institutions de gestion d'actifs virtuels doivent conserver des enregistrements permettant de suivre et d'enquêter sur les transactions d'actifs virtuels telles que l'achat et la vente, ou de confirmer et de corriger les erreurs dans le contenu des transactions dans les 15 ans à compter de la date de la fin de la relation de transaction (ci-après dénommés "enregistrements de transaction d'actifs virtuels").

②Le décret présidentiel doit préciser les types, les méthodes de stockage, les procédures et méthodes de destruction, etc., des enregistrements des transactions d'actifs virtuels que les sociétés d'actifs virtuels doivent conserver.

Chapitre III Surveillance du commerce déloyal

Article 10 (Interdiction des activités commerciales déloyales, etc.) ① Les personnes appartenant aux catégories suivantes ne doivent pas utiliser les informations matérielles non divulguées sur les actifs virtuels (se référant à d'éventuels investissements dans les utilisateurs avant d'être divulguées à des personnes non spécifiées conformément à la méthode prescrite par le décret présidentiel). Décret) Le jugement a un impact matériel), ne doivent pas être utilisés pour l'achat, la vente ou d'autres transactions de ces actifs virtuels, et ne doivent pas être utilisés par des tiers.

  1. Les sociétés d'actifs virtuels, les émetteurs d'actifs virtuels (y compris les personnes morales, ci-après simplement les «personnes morales») et leurs employés et agents ont connaissance d'informations importantes non divulguées dans l'exercice de leurs fonctions

  2. Une personne morale est en train d'exercer ses droits d'actionnaire majoritaire (actionnaire majoritaire au sens de l'article 2, alinéa 6 de la loi sur la gouvernance des sociétés financières, auquel cas une « société financière » est considérée comme une « personne morale » ) a eu connaissance d'informations importantes non divulguées

  3. Être au courant des informations importantes non divulguées dans le cadre de l'exercice de ses droits

  4. Les personnes qui ont la permission, l'autorisation, les conseils, la supervision ou d'autres pouvoirs sur les sociétés d'actifs virtuels ou les émetteurs d'actifs virtuels conformément aux lois et règlements, et qui ont connaissance d'informations importantes non divulguées dans le cadre de l'exercice de ces pouvoirs ; ont ou travaillent avec sociétés d'actifs virtuels ou L'émetteur d'actifs virtuels signe un contrat et a connaissance d'informations importantes non divulguées au cours du processus de signature, de négociation ou d'exécution du contrat

  5. Agents (y compris les employés et agents de celle-ci, si la personne est une société), utilisateurs ou tout autre employé (y compris les employés et agents de celle-ci, s'ils relèvent des paragraphes 2 à 4) des personnes visées aux paragraphes 2 à 4 la personne effectuant le paiement est une société) dans l'exercice de ses fonctions a pris connaissance d'informations importantes non divulguées

  6. Une personne qui a reçu des informations matérielles non divulguées d'une personne relevant de l'un des paragraphes 1 à 5 (y compris une personne qui n'a pas été dans un délai d'un an à compter de la date à laquelle elle a cessé de relever de l'un des paragraphes 1 à 5) personnes)

  7. Toute autre personne désignée par décret présidentiel

Note WEEX : Les paragraphes 1 à 6 définissent les « informations privilégiées », qui peuvent faire référence à la définition de la finance traditionnelle : les informations privilégiées désignent une entreprise ou une organisation qui a maîtrisé des informations non divulguées et effectue des transactions sur la base de ces informations, individu ou entité. Ces informations privilégiées peuvent inclure des données financières importantes de l'entreprise, des décisions commerciales non divulguées, des plans de fusion et d'acquisition, des contrats majeurs, des innovations de produits et d'autres informations importantes liées à l'entreprise. Une personne détenant des informations privilégiées peut être la haute direction d'une entreprise, des administrateurs, des employés, des partenaires ou d'autres personnes qui ont des liens étroits avec l'entreprise.

② Nul ne peut se livrer aux actes suivants dans le but d'induire les autres en erreur sur la prospérité de l'achat et de la vente d'actifs virtuels, ou d'amener les autres à porter de mauvais jugements :

  1. Arrangez-vous à l'avance avec les parties pour acheter et vendre des actifs virtuels au même prix que la vente

  2. Arrangez-vous à l'avance avec les parties pour acheter et vendre les actifs virtuels au même prix en même temps que l'achat

  3. Effectuer de fausses transactions non dans le but de transférer des droits de négociation d'actifs virtuels

Note WEEX : les deux premiers éléments interdisent aux initiés d'utiliser les informations privilégiées dont ils disposent pour échanger à des fins lucratives, c'est-à-dire le comportement d'"entrepôt de rats" ; le troisième élément interdit le comportement d'"ordres de balayage".

Affaire judiciaire : Les allégations susmentionnées de la SEC contre Binance Exchange incluent : accuser Binance d'effectuer des transactions fictives sur sa plateforme américaine, ce qui conduit généralement à un volume de transactions gonflé et crée l'illusion des intérêts du marché. La plupart de ces transactions auraient été effectuées via des comptes liés à Sigma Chain, qui est détenue et contrôlée par Changpeng Zhao. C'est-à-dire le comportement des "ordres de balayage" interdit à l'article 3 ci-dessus.

  1. Confier ou agir pour le compte des actes mentionnés aux paragraphes 1 à 3

③ Nul ne doit faussement donner l'impression que le commerce d'actifs virtuels est en plein essor, ou s'engager dans le commerce de prix de marché d'actifs virtuels fluctuants ou fixes, ou confier ou confier un comportement afin d'attirer le commerce d'actifs virtuels.

④ Nul ne doit s'engager dans l'un des actes suivants liés à l'achat, à la vente ou à d'autres transactions d'actifs virtuels :

  1. Utilisation de moyens, stratagèmes ou techniques frauduleux

  2. Faire de fausses déclarations ou déclarations sur des questions matérielles, ou utiliser des documents ou d'autres déclarations ou déclarations qui omettent des faits matériels nécessaires, de sorte que les déclarations ou déclarations n'induisent pas les autres en erreur afin d'obtenir des avantages économiques ou d'autres biens

  3. Utiliser de faux prix de marché pour inciter l'achat ou la vente d'actifs virtuels ou d'autres transactions

  4. Confier ou charger d'accomplir les actes décrits aux points 1 à 3

⑤ Les sociétés d'actifs virtuels ne doivent pas s'engager dans la vente, l'achat ou d'autres transactions d'actifs virtuels émis par elles-mêmes ou par des personnes ayant des relations particulières comme stipulé par décret présidentiel (ci-après dénommées "parties liées") (Note WEEX : "transactions liées") , Sauf s'il entre dans l'une des catégories suivantes :

  1. Il s'agit d'un actif virtuel émis comme moyen de paiement pour des biens ou des services spécifiques. Les opérateurs d'actifs virtuels fournissent des biens et des services spécifiques promis aux utilisateurs et obtiennent des actifs virtuels en retour

  2. Lorsque le fournisseur d'actifs virtuels acquiert inévitablement des actifs virtuels en raison des caractéristiques des actifs virtuels, et suit les procédures et méthodes prescrites par décret présidentiel pour prévenir les pratiques commerciales déloyales ou les conflits avec les intérêts des utilisateurs

⑥ Toute personne qui viole les dispositions des paragraphes 1 à 5 est responsable de l'indemnisation des pertes subies par les utilisateurs en raison de violations lors de l'achat, de la vente ou de la négociation d'actifs virtuels.

Article 11 (Interdiction du blocage arbitraire des dépôts et des retraits d'actifs virtuels) ① En l'absence de motifs justifiés stipulés par décret présidentiel, l'entreprise d'actifs virtuels n'empêchera pas les utilisateurs de déposer ou de retirer des actifs virtuels (Note WEEX : l'accès des utilisateurs ne doit pas être or arbitrairement restreint et transactions restreintes).

② Si un opérateur commercial d'actifs virtuels empêche les utilisateurs de déposer ou de retirer des actifs virtuels, il doit en informer les utilisateurs à l'avance et signaler immédiatement ce fait à la Commission des services financiers.

③ Une personne qui enfreint les dispositions de l'alinéa ① doit indemniser les pertes subies par la personne qui a échangé ou consigné des actifs virtuels sur la base du prix de transaction ou de consignation résultant de la violation.

④ Le droit de réclamer une indemnisation en vertu du paragraphe ③ s'éteint en raison du délai de prescription si le demandeur n'exerce pas le droit dans les deux ans après avoir pris connaissance de la violation du paragraphe ① ou dans les cinq ans après que l'acte s'est produit. (Note WEEX : Le délai de prescription est de 5 ans maximum)

Article 12 (Surveillance des transactions anormales) ① Un opérateur de marché d'actifs virtuels qui établit et exploite un marché d'actifs virtuels doit surveiller les transactions anormales prescrites par décret présidentiel (ci-après dénommées "transactions anormales"), telles que les transactions dont le prix ou le volume des actifs virtuels fluctue anormalement, Et prendre les mesures appropriées prescrites par la Commission des services financiers pour protéger les utilisateurs et maintenir le bon ordre des transactions.

② Si un opérateur d'actifs virtuels en vertu du sous-paragraphe ① soupçonne une violation de l'article 10, il en informe sans délai le chef de la Commission des services financiers et l'Autorité de surveillance financière (conformément à l'article 24, paragraphe 1, de la loi portant création de la Commission des services financiers). l'Autorité de Surveillance Financière, ci-après dénommée "la Commission des Services Financiers"). Toutefois, dans les cas prescrits et notifiés par la Commission des services financiers, par exemple, lorsqu'une violation présumée de l'article 10 est suffisamment étayée, la personne concernée doit en informer sans hésitation l'organisme d'enquête et le chef de la Commission des services financiers et du Fait de l'Autorité de surveillance.

Chapitre IV Surveillance et élimination, etc.

Article 13 (Supervision et inspection des activités d'actifs virtuels) ① La Commission des services financiers peut superviser les activités d'actifs virtuels pour s'assurer qu'elles se conforment à la présente loi ou à toute ordonnance ou disposition prescrite par la présente loi, et peut inspecter le statut commercial et immobilier des entreprises d'actifs virtuels.

② Afin de protéger les utilisateurs et de maintenir le bon ordre des transactions, la Commission des services financiers peut, si nécessaire, ordonner aux opérateurs ou parties prenantes du commerce d'actifs virtuels spécifiés par décret présidentiel de prendre les mesures nécessaires concernant l'un des éléments suivants :

  1. Questions liées à la soumission de documents pour vérifier le bon respect de la présente loi ou des ordonnances ou dispositions prescrites par la présente loi

  2. Questions liées à la gestion d'un bien unique

  3. Questions liées au stockage et à la gestion des biens de l'utilisateur

  4. Questions liées au maintien de l'ordre commercial

  5. Questions relatives aux méthodes commerciales

  6. Les questions liées à la protection des utilisateurs en cas d'interruption d'activité, telles que les résolutions de dissolution ou les déclarations de faillite

  7. Autres questions nécessaires stipulées par décret présidentiel pour protéger les utilisateurs et maintenir un bon ordre commercial

③ Lors de la réalisation de l'inspection prévue au paragraphe ①, la Commission des services financiers peut exiger d'un exploitant d'entreprise d'actifs virtuels qu'il signale son activité ou ses biens, soumette des données, assiste à des témoins, fournisse des témoignages et exprime des opinions si nécessaire.

④ Une personne effectuant une inspection en vertu du paragraphe ① doit porter un certificat indiquant son autorité et le montrer à la personne concernée. La Commission des services financiers peut prescrire et notifier des méthodes et procédures d'inspection, des critères pour prendre des mesures sur les résultats d'inspection et d'autres questions nécessaires liées aux opérations d'inspection.

Article 14 (Enquête et mesures contre les pratiques de transactions déloyales) ① La Commission des services financiers peut ordonner à une personne soupçonnée d'avoir enfreint la présente loi ou une ordonnance ou une décision en vertu de la présente loi de soumettre un rapport ou des données à titre de référence, ou à Lorsqu'une ordonnance est nécessaire, la chef de l'Autorité de surveillance financière peut être invité à vérifier des livres, des documents ou d'autres choses.

② Aux fins de mener une enquête en vertu du paragraphe ①, la Commission des services financiers peut exiger qu'une personne soupçonnée d'avoir commis un crime ou une autre personne concernée fournisse l'un des éléments suivants :

  1. Dépôt d'un exposé des faits et circonstances de l'enquête

  2. Présentez-vous et faites une déclaration sur l'enquête

  3. Présentation des livres, documents et autres objets nécessaires à l'enquête

③ Lorsqu'elle mène une enquête en vertu du paragraphe ①, si elle estime qu'il est nécessaire d'enquêter sur une affaire en violation de l'article 10, la Commission des services financiers peut prendre l'une des mesures suivantes :

  1. Retenue des livres, documents et autres objets soumis en vertu du paragraphe ②

  2. Examen des affaires, livres, documents et autres objets en entrant dans le bureau ou le lieu d'affaires de la personne concernée

④ Si la Commission des services financiers juge nécessaire de mener une enquête en vertu du paragraphe ①, elle peut demander à l'opérateur d'actifs virtuels de soumettre les données nécessaires à l'enquête conformément à la méthode prescrite par décret présidentiel.

⑤ Une personne menant une enquête en vertu du sous-paragraphe ③② doit apporter un certificat indiquant son autorité et le montrer à la personne concernée.

⑥ La Commission de surveillance financière peut divulguer les résultats de l'enquête et du traitement des personnes concernées, ainsi que d'autres informations et données nécessaires pour prévenir les fautes des personnes concernées de la manière prescrite par décret présidentiel.

⑦ Le chef du Service de surveillance financière rend compte à la Commission des services financiers des résultats des enquêtes menées en vertu du paragraphe ①.

Article 15 (Mesures contre les sociétés d'actifs virtuels) ① Lorsque la Commission des services financiers constate qu'une société d'actifs virtuels ou une partie prenante désignée par décret présidentiel viole la présente loi ou une ordonnance ou une disposition prescrite par la présente loi, la Commission des services financiers peut prendre l'une des mesures Mesures suivantes :

  1. Ordonnance de corriger les violations

  2. Avertissement

  3. Avertissement

  4. Suspension de tout ou partie des affaires

  5. Notification ou renvoi aux forces de l'ordre

② Si la Commission des services financiers constate qu'un employé d'une entreprise d'actifs virtuels a enfreint la présente loi ou une ordonnance ou une disposition en vertu de la présente loi, elle peut prendre l'une des mesures suivantes à l'encontre de l'employé impliqué dans la violation :

  1. Recommandation de révoquer ou de suspendre les fonctionnaires dans les six mois

  2. Demandes de licenciement ou de suspension de salariés

  3. Exiger une réprimande, un avertissement ou une réprimande d'un employé

③ Si la Commission des services financiers a l'intention de rendre une décision correspondant à une recommandation de révocation ou à une demande de révocation en vertu des dispositions du paragraphe ②, elle tient une audience.

Article 16 (Demande de documents à la Banque de Corée) Si la Commission des services financiers estime que, pour les politiques monétaires et de crédit, la stabilité financière et le bon fonctionnement des systèmes de paiement et de règlement liés aux transactions sur actifs virtuels, la Banque de Corée peut demander des documents des opérateurs d'actifs virtuels. Dans ce cas, les données demandées doivent être limitées au minimum nécessaire, en tenant pleinement compte de la charge commerciale de l'opérateur d'actifs virtuels.

Article 17 (Sanctions pour actes de transaction déloyale) ① La Commission des services financiers peut imposer des sanctions aux personnes qui violent les dispositions de l'article 10, paragraphes ① à ④, jusqu'à concurrence du montant des bénéfices tirés de la violation (y compris les bénéfices non réalisés, ci-après dénommés comme cet article) ou 2 fois le montant des pertes évitées en raison d'actes illégaux. S'il n'y a pas de profit tiré de la transaction liée à l'acte illégal ou du montant de la perte évitée en raison de l'acte illégal, ou s'il est difficile à calculer, une amende ne dépassant pas 4 milliards de wons (Note WEEX : environ 3,073 millions dollars américains) peuvent être imposées.

② Lors de l'imposition d'une amende en vertu de la sous-section ①, si la sanction est imposée en vertu de l'article 19 pour la même infraction, la Commission des services financiers peut annuler la sanction imposée en vertu de la sous-section ① ou exclure de la sanction un montant équivalent à la sanction en tout ou en partie Montant (y compris tout montant perdu ou récupéré).

③ Si la Commission des services financiers demande des documents liés à l'enquête afin d'imposer des sanctions en vertu du paragraphe ①, le procureur général peut fournir ces documents dans la mesure jugée nécessaire.

④ Les dispositions des articles 431 à 434 et des articles 434 (2) à 434 (4) de la loi sur les entreprises du marché des capitaux et des investissements financiers s'appliquent à la présentation des amendes pertinentes, aux recours, à la prolongation des délais de paiement des amendes et des acomptes, au recouvrement des amendes et des conseils sur le traitement des arriérés, le remboursement des trop-perçus, le calcul des valeurs de remboursement et le traitement des défauts.

⑤ Outre les dispositions des alinéas ① à ④, les questions nécessaires concernant les procédures et les normes d'imposition des sanctions sont prescrites par décret présidentiel.

Article 18 (Délégation) La Commission des services financiers peut déléguer toute partie de ses fonctions en vertu de la présente loi au directeur général du service de surveillance financière, tel que prescrit par décret présidentiel.

Chapitre V Punition

Article 19 (Punition) ① Quiconque tombe sous l'un des points suivants sera condamné à une peine d'emprisonnement à durée déterminée d'au moins un an ou à une amende d'au moins trois fois mais pas plus de cinq fois le profit obtenu par le crime ou la perte évitée par le crime. Toutefois, s'il est impossible ou difficile de calculer le montant des bénéfices réalisés ou des pertes évitées en raison du crime, ou si le montant équivalent à cinq fois les bénéfices réalisés ou les pertes évitées en raison du crime est inférieur à 500 millions de won, l'amende sera être plafonné à 500 millions de wons sud-coréens (note WEEX : environ 384 000 dollars américains).

  1. Violer les dispositions de l'article 10, paragraphe 1, utiliser ou amener d'autres personnes à utiliser des informations importantes non divulguées relatives à des actifs virtuels pour acheter, vendre ou effectuer d'autres transactions sur de nouveaux actifs

  2. Violer les dispositions de l'article 10, paragraphe 2, commettre des actes relevant de l'un des mêmes paragraphes afin d'induire autrui en erreur sur la nature de l'achat ou de la vente d'actifs virtuels, ou amener autrui à porter des jugements erronés d'une autre manière

  3. S'engager dans la vente ou la consignation d'actifs virtuels, ou l'acte de flotter ou de fixer le prix du marché d'actifs virtuels en violation de l'article 10, paragraphe ③, dans le but d'attirer des ventes ou des achats d'actifs virtuels, donnant à tort l'impression que les ventes ou les achats sont en plein essor

  4. Une personne qui se livre à l'un des actes énumérés au paragraphe ④ de l'article 10 liés à la vente et à l'achat d'actifs virtuels ou à d'autres transactions

WEEX Weex (weex.com) résumé : Les initiés qui commettent des délits d'initiés, des « ordres de balayage », de fausses transactions, manipulent les prix et utilisent divers moyens pour commettre des fraudes seront condamnés à une peine d'emprisonnement ferme de plus d'un an ou à une amende de 3 à 3 % du montant des bénéfices 5 fois l'amende ou une amende pouvant aller jusqu'à 500 millions de wons.

② Une personne qui s'engage dans l'achat et la vente d'actifs virtuels émis par elle-même ou une partie affiliée en violation de l'article 10, alinéa 5 sera punie d'une peine d'emprisonnement n'excédant pas 10 ans, ou du montant du profit tiré du crime ou la perte évitée Une amende de plus de 3 fois et moins de 5 fois. Toutefois, si le profit obtenu ou la perte évitée en raison de l'infraction ne peut être obtenue ou est difficile à calculer, ou si le montant équivalent à cinq fois le profit obtenu ou la perte évitée en raison de l'infraction est inférieur à 500 millions de won, le le plafond de l'amende est de 500 millions de wons.

Résumé WEEX : Quiconque effectue des transactions avec des parties liées est passible d'une peine d'emprisonnement à durée déterminée de moins de dix ans, ou d'une amende de 3 à 5 fois le montant des bénéfices, ou d'une amende pouvant aller jusqu'à 500 millions de wons.

③ Si le montant du profit réalisé ou de la perte évitée en raison de la violation du paragraphe ① dépasse 500 millions de wons, l'emprisonnement prévu au paragraphe ① sera aggravé conformément aux paragraphes suivants :

  1. Si le montant du profit ou de la perte évité dépasse 5 milliards de won : emprisonnement à perpétuité ou emprisonnement de plus de 5 ans (Note WEEX : Si le montant du profit d'initié dépasse 5 milliards de won, la peine maximale est la réclusion à perpétuité)

  2. Si le montant du profit ou de la perte évité est supérieur à 500 millions de won mais inférieur à 5 milliards de won : Emprisonnement de plus de 3 ans

④ Si le montant du profit réalisé ou de la perte évitée en raison de la violation des dispositions de la sous-section ② est de 500 millions de won ou plus, la peine de prison de la sous-section ② sera augmentée conformément aux sous-sections suivantes :

  1. Si le montant du profit ou de la perte évité est de 5 milliards de won ou plus : Emprisonnement pendant 3 ans ou plus

  2. Si le montant du profit ou de la perte évité est supérieur à 500 millions de won mais inférieur à 5 milliards de won : emprisonnement d'au moins 2 ans

⑤ En cas d'emprisonnement tel que prévu aux paragraphes ① à ④, l'interdiction pour une période n'excédant pas 10 ans et une amende peuvent être cumulées.

⑥ Le montant des bénéfices (y compris les bénéfices non réalisés) ou des pertes évitées en violation des paragraphes ① et ② sera la différence entre le revenu total généré par la transaction par le biais de la violation et le coût total de la transaction (Note WEEX : Calculé sur le montant de profit illicite/perte évitée, et non le montant en jeu. Autrement dit, si un délit d'initié entraîne une perte, les circonstances sont atténuées). Dans ce cas, la méthode de calcul spécifique pour chaque catégorie d'infraction est déterminée par décret présidentiel.

Article 20 (Confiscation et confiscation) ① Les biens acquis par une personne relevant de l'article 19, point ① et point ②, sont confisqués et, s'ils ne peuvent être confisqués, leur valeur est confisquée. Les biens offerts ou tentés d'être offerts par les personnes visées aux points ② à ④ et ② de l'article 19 sont confisqués et, si la confiscation n'est pas possible, leur valeur est recouvrée.

Article 21 (Peines) Si un représentant d'une personne morale (y compris une organisation visée au présent article) ou un agent, utilisateur ou autre employé d'une personne morale ou d'un individu enfreint les dispositions de l'article 19 dans les affaires d'une personne morale ou un individu , en plus de punir l'auteur, une personne morale ou un individu sera passible d'une amende conformément au présent article. Cependant, ce n'est pas le cas si l'entité juridique ou la personne n'exerce pas la diligence et la supervision nécessaires sur les affaires de l'entité juridique ou de la personne afin d'empêcher la commission du crime.

Note de WEEX : L'entreprise sera également punie si l'employé enfreint la loi, mais si l'entreprise a fait des efforts pour surveiller et prévenir le crime à l'avance, elle peut être exemptée.

Article 22 (Amende) ① Une amende n'excédant pas 100 millions de wons (note WEEX : environ 77 000 dollars américains) sera infligée à une personne qui relève de l'un des éléments suivants :

  1. Violation des dispositions de l'article 6 et gestion illégale des dépôts des utilisateurs

  2. Stockage illégal d'actifs virtuels d'utilisateurs en violation de l'article 7

  3. Défaut de prendre les mesures nécessaires telles que l'obtention d'une assurance ou de franchises ou l'accumulation de réserves en violation de l'article 8

  4. Défaut d'établir, de conserver ou de détruire des enregistrements de transaction d'actifs virtuels en violation de l'article 9

  5. Ceux qui ne signalent pas conformément à l'article 11, paragraphe ② ou signalent faussement

  6. Défaut de prendre des mesures appropriées contre des transactions inhabituelles en violation de l'article 12, paragraphe 1

  7. Défaut de notification ou de déclaration conformément à l'article 12, paragraphe ②, ou fausse déclaration

  8. Ne pas se conformer ou refuser, entraver ou se soustraire aux inspections, enquêtes, ordres ou demandes conformément aux articles 13 à 15

② Les sanctions de l'alinéa ① sont exécutées et perçues par la Commission des services financiers conformément aux méthodes et procédures prescrites par décret présidentiel.

annexe

Article 1 (Date d'entrée en vigueur) Cette loi entrera en vigueur un an après sa promulgation (Note WEEX : Elle devrait être mise en œuvre en juillet 2024).

Article 2 (Modifications d'autres lois) (omis)

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