これは、本土の暗号業界の実務家が直面するコンプライアンスの問題に関するWhistleの13番目の記事です。 **! [上級刑事弁護士は、本土の暗号実務家のコンプライアンスのジレンマを深く解釈します] (https://img-cdn.gateio.im/resized-social/moments-69a80767fe-22892a9b58-dd1a6f-69ad2a)インタビュー | 北極星ゲスト|ワン・レン、ディン・ヤンリン(以下、総称してランディ)本土の暗号業界のコンプライアンス実務家として、私が真面目な業界で本当に真剣な仕事をしていることを業界外の友人に説明する機会がたくさんあります...結局のところ、デジタル通貨に関する犯罪ニュースは多く、業界自体が違法であるという悪い印象を外の世界に与えるのは簡単ですが、**実際にはギャンブル、詐欺、マネーロンダリング、ネズミ講などの犯罪はデジタル通貨を使用しています**。しかし、外の世界だけでなく、多くの企業が開発の過程で不明確な法的レッドラインに必然的に遭遇するため、暗号通貨業界の実務家自身も強い不安感を持っています。Landi Law Firmのデジタルエコノミー法務サービスチームの刑事弁護士Wang RenとDing Yanlingを招待し、豊富な司法実務と専門的な政策解釈から本土の暗号通貨業界のコンプライアンス問題を理解するために私たちを連れて行きました。1.北極星:まず、会社登記の問題です。 多くの本土人は、暗号に優しい国または国外の地域で法人を登録し、労働アウトソーシングの形で中国で活動するWeb3プロジェクトを行っています。 ギャンブル、詐欺、マネーロンダリング、ねずみ講に関与していない場合、通常の運用であれば、どのような状況で赤い線に触れることができますか? 一般原則または収益の概要を教えてください。ランディ:多くのWeb3プロジェクト当事者は、組織構造と事業を海外に移し、R&Dチームを中国に残し、表面的には中国の法律の影響を回避しているように見えますが、中国の刑法の規定によれば、それが領土管轄権の原則であろうと対人管轄権の原則であろうと、プロジェクト運営の過程で刑事リスクがある限り、中国の刑法****は、中国国籍を持っている、または状況にあるオペレーターや技術者の関連する****刑事責任を追求することができます。 **私たちが遭遇した事件から、中国のWeb3プロジェクトに関連する主な刑事リスクには、ギャンブル、詐欺、マネーロンダリング、ねずみ講、違法な資金調達、その他の犯罪が含まれます。 各犯罪には独自の特別な規制があり、リスクを防止したい場合は、特定のプロジェクトと組み合わせて分析し、プロジェクト全体の運用のすべての側面を実行する必要があります**。2. Beichen:具体的には、Web3プロジェクトを実行する過程で注意を払う必要がある(または最も問題が発生しやすい)重要なリンクは何ですか?ランディ:今日の中国のWeb3プロジェクトに対する最大のリスクは、関係者や財産に対して必要な刑事措置を講じるなど、刑事罰から来ています。司法実務の観点から、Web3プロジェクトは、宣伝、資金調達、および「収益化」リンクにおいて、中国法(特に刑法)に基づく規制リスクに対して非常に脆弱です。**3.****Beichen:Web3プロジェクトがパブリックチェーンで運営されている場合、必然的にコインの発行と入出金が含まれます。 では、海外企業でも本土でこの2つの事業を行う際には、レッドラインを踏むことになりますが、どのように回避すべきでしょうか。ランディ:トークンの発行と入出金に関する関連する規制ポリシーは明らかに違法な金融活動であり、ユニットまたは個人はマーケティングと宣伝、支払いと決済、技術サポート、およびその他の関連サービスを提供してはなりません。もちろん、現在の司法慣行によれば、**刑事責任が関与しない場合、法律は個人によって行われる仮想通貨取引を保護または取り締まりません**。 しかし、刑事リスクが関与したり、一定の社会的影響を及ぼしたりすると、司法当局による遡及的調査の結果にも直面することになります。**4.****Beichen:Web3プロジェクトが赤い線を踏んだ場合、あなたが代表したさまざまなケースに応じて、ケースファイリングの一般的な基準は何ですか?ランディ:Web3プロジェクトの場合、中国の法律の下で関連する刑事犯罪を提起するための基準を簡単に満たすことができます。 **たとえば、100万元の公的預金を違法に吸収または密かに吸収したり、150人を標的にしたり、50万元を超える経済的損失を被ったりすることは、公的預金を違法に吸収する犯罪を構成します。たとえば、商品の宣伝、サービスの提供、その他の事業活動、会員資格を取得するために参加者に料金の支払いまたは商品またはサービスの購入を要求し、開発要員の数を報酬またはリベートの基礎として使用するという名目で、30人を超え、レベル3を超えるレベルはねずみ講の犯罪を構成します。5. Beichen:では、無錫のハブデックス事件と昆明のマルトチェーン事件をどのように解釈するのでしょうか。**ランディ:**無錫ハブデックス事件では、司法当局は犯罪を構成するものを決定する際に多くの紆余曲折があり、事件は「情報ネットワークを違法に使用した」という犯罪として調査が開始され、「ねずみ講を組織し主導する」と「公的預金を違法に吸収する」という犯罪に繰り返し変化し、最終的に検察庁は「取引所は動的収入と静的所得に従ってオンライン顧客をリベートする」と判断し、ネズミ講を組織し、主導する犯罪を構成し、裁判所に起訴した。紛争の焦点は、HUBコインが虚偽の製品またはサービスであるかどうか、利益モデルが「人々の頭を引く」か「報酬の基礎となる開発要員の数に基づいて直接的または間接的」であるか、そしてそれが財産をだまし取る意図を持っているかどうかです。4番目に大きい暗号通貨クロスチェーンブリッジであるマルチチェーンは、ユーザーが8つのブロックチェーン間で暗号通貨を転送できるようにし、約16億ドルの投資家預金を保有しています。 そのCEOは中国の警察によって自宅から連れ去られ、すべてのコンピューター、携帯電話、冷たい財布、ニーモニックが押収されました。 逮捕の具体的な理由は明らかではありませんが、**プラットフォームの資金には黒と灰色の製品が含まれている可能性があり、これがマネーロンダリングの疑いの理由です**。6.****Beichen:これら2つのケースは、本土のWeb3プロジェクトに対するチームとビジネスにとってどのような意味がありますか?ランディ:まず、プロジェクト自体のコンプライアンスリスク(特に刑事リスク)と、運用プロセスにおけるプロジェクトの各リンクにコンプライアンスリスクがあるかどうかを包括的に整理する必要があります。コンプライアンスリスクを特定して発見した後は、積極的に回避し、顧客または投資家はタイムリーに対応し、問題を解決する必要があります。 公安調査、問い合わせ、または関連する措置を講じた場合は、迅速に専門家に相談して効果的に対応する必要があります。7.Beichen:企業レベルのコンプライアンスに加えて、個人はデジタル通貨を保持および取引する際にも特定のリスクを負います。 たとえば、交換が失敗した場合に権利を保護する方法は? 入出金時に凍結したカードの問題を解決するにはどうすればよいですか? 秘密鍵の盗難を訴えることはできますか?ランディ: 現在の規制政策と司法慣行によれば、交換の失敗や秘密鍵の盗難は、民事訴訟や刑事告発によって保護できない場合があります。 民事訴訟は明確な被告を必要とするため、刑事告発では刑事容疑者を特定できない場合があり、公安機関は十分な事実証拠なしに調査を実施できません。 現在、法律は違法と分類される仮想通貨に関連する金融活動を保護していません。入出金用の凍結カードの発行については、実際の取引であれば、関係当局に具体的に連絡し、凍結解除について連絡するための証拠資料の提供に協力することができます。**8.****Beichen:**現在、司法当局は刑事事件に関与する仮想通貨をどのように扱っていますか?ランディ:中国の法律によれば、違法犯罪から得られたすべての財産は回収されるか、返還を命じられるべきであるため、法律は司法機関に事件に関与した財産を処分する権利を与えています。 しかし、仮想通貨の特殊性と現在の国内規制政策により、司法当局の処分は合法性とコンプライアンスの問題にも直面するでしょう。私たちが知る限り、現在、当事者に自分自身を処分するように説得している人もいれば、中国で買い手を探している人もいれば、第三者に処分を委託している人もいます。2023年7月、最高人民検察院主催の「盗品回収と通信網詐欺の財産処分」セミナーにおいて、「仮想通貨の属性と事件に関与した仮想通貨の司法処分」、「違法な利益に対する没収手続の適用と共犯者への責任配分」などを議論する際に、仮想通貨の監査、評価、価格決定のためのシステムの追加も推奨されました。9.****Beichen:今後数年間の本土の暗号業界の規制動向についてどう思いますか?ランディ: 現在の規制政策と全国のWeb3プロジェクト事件の相次ぐ処理から判断すると、「オンラインの白黒と灰色の生産」の関与により、関連する刑事リスクを引き起こしやすいと考えています。 規制の傾向は、特にプロジェクト自体が違法な金融活動、詐欺、マネーロンダリング、ギャンブル、ねずみ講を含む可能性があるかどうかという点で、確かにより厳しくなるでしょう。Web3プロジェクトチームは、法律の専門家に相談し、プロジェクト自体とすべてのリンクを包括的に整理し、リスクがあるかどうかを積極的に特定して発見し、効果的な解決策を見つけることをお勧めします。
上級刑事弁護士は、本土の暗号実務家のコンプライアンスのジレンマを詳細に解釈しています
これは、本土の暗号業界の実務家が直面するコンプライアンスの問題に関するWhistleの13番目の記事です。 **
! [上級刑事弁護士は、本土の暗号実務家のコンプライアンスのジレンマを深く解釈します] (https://img-cdn.gateio.im/resized-social/moments-69a80767fe-22892a9b58-dd1a6f-69ad2a)
インタビュー | 北極星
ゲスト|ワン・レン、ディン・ヤンリン(以下、総称してランディ)
本土の暗号業界のコンプライアンス実務家として、私が真面目な業界で本当に真剣な仕事をしていることを業界外の友人に説明する機会がたくさんあります...
結局のところ、デジタル通貨に関する犯罪ニュースは多く、業界自体が違法であるという悪い印象を外の世界に与えるのは簡単ですが、実際にはギャンブル、詐欺、マネーロンダリング、ネズミ講などの犯罪はデジタル通貨を使用しています。
しかし、外の世界だけでなく、多くの企業が開発の過程で不明確な法的レッドラインに必然的に遭遇するため、暗号通貨業界の実務家自身も強い不安感を持っています。
Landi Law Firmのデジタルエコノミー法務サービスチームの刑事弁護士Wang RenとDing Yanlingを招待し、豊富な司法実務と専門的な政策解釈から本土の暗号通貨業界のコンプライアンス問題を理解するために私たちを連れて行きました。
1.北極星:まず、会社登記の問題です。 多くの本土人は、暗号に優しい国または国外の地域で法人を登録し、労働アウトソーシングの形で中国で活動するWeb3プロジェクトを行っています。 ギャンブル、詐欺、マネーロンダリング、ねずみ講に関与していない場合、通常の運用であれば、どのような状況で赤い線に触れることができますか? 一般原則または収益の概要を教えてください。
ランディ:多くのWeb3プロジェクト当事者は、組織構造と事業を海外に移し、R&Dチームを中国に残し、表面的には中国の法律の影響を回避しているように見えますが、中国の刑法の規定によれば、それが領土管轄権の原則であろうと対人管轄権の原則であろうと、プロジェクト運営の過程で刑事リスクがある限り、中国の刑法は、中国国籍を持っている、または状況にあるオペレーターや技術者の関連する刑事責任を追求することができます。 **
私たちが遭遇した事件から、中国のWeb3プロジェクトに関連する主な刑事リスクには、ギャンブル、詐欺、マネーロンダリング、ねずみ講、違法な資金調達、その他の犯罪が含まれます。 各犯罪には独自の特別な規制があり、リスクを防止したい場合は、特定のプロジェクトと組み合わせて分析し、プロジェクト全体の運用のすべての側面を実行する必要があります**。
ランディ:今日の中国のWeb3プロジェクトに対する最大のリスクは、関係者や財産に対して必要な刑事措置を講じるなど、刑事罰から来ています。
司法実務の観点から、Web3プロジェクトは、宣伝、資金調達、および「収益化」リンクにおいて、中国法(特に刑法)に基づく規制リスクに対して非常に脆弱です。
**3.****Beichen:Web3プロジェクトがパブリックチェーンで運営されている場合、必然的にコインの発行と入出金が含まれます。 では、海外企業でも本土でこの2つの事業を行う際には、レッドラインを踏むことになりますが、どのように回避すべきでしょうか。
ランディ:トークンの発行と入出金に関する関連する規制ポリシーは明らかに違法な金融活動であり、ユニットまたは個人はマーケティングと宣伝、支払いと決済、技術サポート、およびその他の関連サービスを提供してはなりません。
もちろん、現在の司法慣行によれば、刑事責任が関与しない場合、法律は個人によって行われる仮想通貨取引を保護または取り締まりません。 しかし、刑事リスクが関与したり、一定の社会的影響を及ぼしたりすると、司法当局による遡及的調査の結果にも直面することになります。
**4.****Beichen:Web3プロジェクトが赤い線を踏んだ場合、あなたが代表したさまざまなケースに応じて、ケースファイリングの一般的な基準は何ですか?
ランディ:Web3プロジェクトの場合、中国の法律の下で関連する刑事犯罪を提起するための基準を簡単に満たすことができます。 **
たとえば、100万元の公的預金を違法に吸収または密かに吸収したり、150人を標的にしたり、50万元を超える経済的損失を被ったりすることは、公的預金を違法に吸収する犯罪を構成します。
たとえば、商品の宣伝、サービスの提供、その他の事業活動、会員資格を取得するために参加者に料金の支払いまたは商品またはサービスの購入を要求し、開発要員の数を報酬またはリベートの基礎として使用するという名目で、30人を超え、レベル3を超えるレベルはねずみ講の犯罪を構成します。
**ランディ:**無錫ハブデックス事件では、司法当局は犯罪を構成するものを決定する際に多くの紆余曲折があり、事件は「情報ネットワークを違法に使用した」という犯罪として調査が開始され、「ねずみ講を組織し主導する」と「公的預金を違法に吸収する」という犯罪に繰り返し変化し、最終的に検察庁は「取引所は動的収入と静的所得に従ってオンライン顧客をリベートする」と判断し、ネズミ講を組織し、主導する犯罪を構成し、裁判所に起訴した。
紛争の焦点は、HUBコインが虚偽の製品またはサービスであるかどうか、利益モデルが「人々の頭を引く」か「報酬の基礎となる開発要員の数に基づいて直接的または間接的」であるか、そしてそれが財産をだまし取る意図を持っているかどうかです。
4番目に大きい暗号通貨クロスチェーンブリッジであるマルチチェーンは、ユーザーが8つのブロックチェーン間で暗号通貨を転送できるようにし、約16億ドルの投資家預金を保有しています。 そのCEOは中国の警察によって自宅から連れ去られ、すべてのコンピューター、携帯電話、冷たい財布、ニーモニックが押収されました。 逮捕の具体的な理由は明らかではありませんが、プラットフォームの資金には黒と灰色の製品が含まれている可能性があり、これがマネーロンダリングの疑いの理由です。
6.****Beichen:これら2つのケースは、本土のWeb3プロジェクトに対するチームとビジネスにとってどのような意味がありますか?
ランディ:まず、プロジェクト自体のコンプライアンスリスク(特に刑事リスク)と、運用プロセスにおけるプロジェクトの各リンクにコンプライアンスリスクがあるかどうかを包括的に整理する必要があります。
コンプライアンスリスクを特定して発見した後は、積極的に回避し、顧客または投資家はタイムリーに対応し、問題を解決する必要があります。 公安調査、問い合わせ、または関連する措置を講じた場合は、迅速に専門家に相談して効果的に対応する必要があります。
7.Beichen:企業レベルのコンプライアンスに加えて、個人はデジタル通貨を保持および取引する際にも特定のリスクを負います。 たとえば、交換が失敗した場合に権利を保護する方法は? 入出金時に凍結したカードの問題を解決するにはどうすればよいですか? 秘密鍵の盗難を訴えることはできますか?
ランディ: 現在の規制政策と司法慣行によれば、交換の失敗や秘密鍵の盗難は、民事訴訟や刑事告発によって保護できない場合があります。 民事訴訟は明確な被告を必要とするため、刑事告発では刑事容疑者を特定できない場合があり、公安機関は十分な事実証拠なしに調査を実施できません。 現在、法律は違法と分類される仮想通貨に関連する金融活動を保護していません。
入出金用の凍結カードの発行については、実際の取引であれば、関係当局に具体的に連絡し、凍結解除について連絡するための証拠資料の提供に協力することができます。
**8.****Beichen:**現在、司法当局は刑事事件に関与する仮想通貨をどのように扱っていますか?
ランディ:中国の法律によれば、違法犯罪から得られたすべての財産は回収されるか、返還を命じられるべきであるため、法律は司法機関に事件に関与した財産を処分する権利を与えています。 しかし、仮想通貨の特殊性と現在の国内規制政策により、司法当局の処分は合法性とコンプライアンスの問題にも直面するでしょう。
私たちが知る限り、現在、当事者に自分自身を処分するように説得している人もいれば、中国で買い手を探している人もいれば、第三者に処分を委託している人もいます。
2023年7月、最高人民検察院主催の「盗品回収と通信網詐欺の財産処分」セミナーにおいて、「仮想通貨の属性と事件に関与した仮想通貨の司法処分」、「違法な利益に対する没収手続の適用と共犯者への責任配分」などを議論する際に、仮想通貨の監査、評価、価格決定のためのシステムの追加も推奨されました。
9.****Beichen:今後数年間の本土の暗号業界の規制動向についてどう思いますか?
ランディ: 現在の規制政策と全国のWeb3プロジェクト事件の相次ぐ処理から判断すると、「オンラインの白黒と灰色の生産」の関与により、関連する刑事リスクを引き起こしやすいと考えています。 規制の傾向は、特にプロジェクト自体が違法な金融活動、詐欺、マネーロンダリング、ギャンブル、ねずみ講を含む可能性があるかどうかという点で、確かにより厳しくなるでしょう。
Web3プロジェクトチームは、法律の専門家に相談し、プロジェクト自体とすべてのリンクを包括的に整理し、リスクがあるかどうかを積極的に特定して発見し、効果的な解決策を見つけることをお勧めします。