证券交易委员会今天宣布,注册投资顾问Van Eck Associates Corporation已同意支付175万美元的民事罚款,以解决其未能披露社交媒体影响者在其新的交易所交易基金(ETF)推出中的作用的指控。



根据证券交易委员会的命令,2021 年 3 月,Van Eck Associates 推出了 VanEck Social Sentiment ETF(NYSE:BUZZ),以跟踪基于社交媒体和其他数据的“积极见解”的指数。该指数的提供者通知Van Eck Associates,它计划聘请一位知名且有争议的社交媒体影响者来推广该指数,以推出与ETF有关。为了激励网红的营销和推广工作,拟议的许可费结构包括一个与基金规模挂钩的浮动比例,因此,随着基金的发展,指数提供者将获得基金支付给Van Eck Associates的管理费的更大比例。然而,正如证券交易委员会的命令所发现的那样,Van Eck Associates未能向ETF董事会披露影响者的计划参与和浮动费用结构,以批准基金发行和管理费。
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GateUser-0941668avip
· 2024-02-16 17:22
到大月亮 🌕
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