數字貨幣集團被證券交易委員會罰款3800萬美元結算

DCG同意支付3800萬美元的罰款，以了結對Genesis Global Capital向投資者撒謊的證券交易委員會指控。

Genesis Global Capital，DCG的助手，在未能滿足投資者贖回要求後，於2023年違約。

證券交易委員會指出涉及集合投資者資金和向機構借款的疏忽行為，引發了透明度問題。

由Barry Silbert領導的加密風險投資公司Digital Currency Group（DCG）已同意解決美國證券交易委員會（SEC）獲得的指控。該公司將支付3800萬美元的民事罰款，因其子公司Genesis Global Capital（GGC）被投資者指控。

美國證券交易委員會（SEC）對DCG和Genesis Global Capital的指控

證券交易委員會稱，DCG通過GGC的借貸計劃中的做法粗心地誤導了投資者。根據提交的文件，GGC通過將投資者的投資彙集起來並借給機構借款人而產生收益。這種方法涉及混合資金，引發了投資者對透明度和風險公開性的擔憂。

當一家主要借款人Three Arrows Capital未能償還保證金追繳時，局勢惡化。儘管受此災難影響，據報道DCG對其投資者淡化了問題的嚴重性。GGC的財務困境在2023年初的破產申請中達到巔峰，其原因是無法滿足救助請求。

結算條款和證券交易委員會的聲明

根據和解條款，DCG需要在14天內支付3800萬美元的罰款。證券交易委員會澄清，此罰款是針對誤導投資者關於GGC的財務狀況和運營的疏忽行為。

監管文件中沒有提到Barry Silbert，DCG的首席執行官，作為案件當事人。罰款和解決條款僅針對公司實體及其子公司。

DCG的案例凸顯了對加密貨幣公司及其業務的加強監管審查。GGC的破產，加上來自Three Arrows Capital違約的連鎖反應，引起了人們對加密行業內部運營和財務風險的關注。

DCG在履行證券交易委員會監管職責方面迎來了重要的里程碑。該解決方案強調了監管機構關注確保加密貨幣相關金融服務透明實踐的態度。