Старшие юристы по уголовным делам имеют глубокую интерпретацию дилеммы соблюдения требований практикующих криптопрактиков материкового Китая

Это 13-я статья Whistle о проблемах комплаенса, с которыми сталкиваются практики в материковой криптоиндустрии. **

! [Старший адвокат по уголовным делам глубоко интерпретирует дилемму соблюдения требований практикующих криптопрактиков материкового Китая] (https://cdn-img.panewslab.com/panews/images/mS9viM336k.png)

Интервью | Полярная звезда

Гости|Ван Жэнь, Дин Яньлин (далее совместно именуемые Рэнди)

У меня, как у комплаенс-практика в материковой криптоиндустрии, будет много возможностей объяснить друзьям за пределами отрасли, что я действительно занимаюсь серьезной работой в серьезной отрасли...

В конце концов, существует множество криминальных новостей, связанных с цифровой валютой, и легко создать у внешнего мира плохое впечатление, что сама индустрия незаконна, хотя на самом деле ** азартные игры, мошенничество, отмывание денег и финансовые пирамиды и другие преступления используют цифровую валюту**.

Однако это непонимание есть не только во внешнем мире, но и у самих практиков криптовалютной индустрии есть сильное чувство незащищенности, потому что многие предприятия неизбежно столкнутся с нечеткими юридическими красными линиями в процессе развития.

Мы пригласили адвокатов по уголовным делам Ван Жэня и Дин Яньлина из юридической службы цифровой экономики юридической фирмы Landi, чтобы они помогли нам разобраться в вопросах соблюдения требований в индустрии криптовалют на материке, исходя из их богатой судебной практики и профессиональной интерпретации политики.

1. Полярная звезда: Прежде всего, вопрос регистрации компании. Многие жители материкового Китая делают Web3-проекты, которые регистрируют юридические лица в криптодружественных странах или регионах за пределами страны, а затем работают в Китае в форме аутсорсинга рабочей силы. Если она не причастна к азартным играм, мошенничеству, отмыванию денег и финансовым пирамидам, то при каких обстоятельствах можно коснуться красной линии, если она работает нормально? Можете ли вы обозначить общий принцип или суть.

Рэнди: Многие участники проекта Web3 перенесли свою организационную структуру и бизнес за границу, оставив свои команды по исследованиям и разработкам в Китае, что на первый взгляд кажется избегающим влияния китайского законодательства, но в соответствии с положениями уголовного законодательства Китая, будь то принцип территориальной юрисдикции или принцип персональной юрисдикции, до тех пор, пока существует уголовный риск в процессе эксплуатации проекта, Уголовное законодательство Китая **** может **** преследовать соответствующую **** уголовную ответственность операторов и техников, которые имеют китайское гражданство или находятся в ситуации. **

Из случаев, с которыми мы столкнулись, основные криминальные риски, связанные с Web3-проектами в Китае, включают азартные игры, мошенничество, отмывание денег, финансовые пирамиды, незаконный сбор средств и другие преступления. Каждое преступление имеет свои особые правила, если вы хотите предотвратить риски, вы все равно должны анализировать их в сочетании с конкретными проектами, охватывая все аспекты всей работы проекта**.

2. Beichen: Конкретно, на какие ключевые ссылки нужно обращать внимание (или наиболее подверженные проблемам) в процессе запуска Web3-проектов?

Рэнди: Самый большой риск для проектов Web3 в Китае сегодня связан с уголовными наказаниями, в том числе с принятием необходимых уголовных мер в отношении соответствующих лиц и имущества.

С точки зрения судебной практики, Web3-проекты достаточно уязвимы к регуляторным рискам по китайскому законодательству (особенно уголовному) в связях публичности, финансирования и «монетизации».

3.** Бейхен: Если проект Web3 работает в публичной цепочке, это неизбежно будет связано с выпуском монет, депозитами и выводами средств. Таким образом, даже зарубежные компании все равно будут переступать красную черту, осуществляя эти два бизнеса на материке, как они должны этого избежать?

Рэнди: Соответствующая нормативная политика в отношении выпуска, депозита и вывода токенов явно является незаконной финансовой деятельностью, и ни одно подразделение или частное лицо не должно предоставлять маркетинговые и рекламные услуги, платежи и расчеты, техническую поддержку и другие сопутствующие услуги.

Конечно, согласно сложившейся судебной практике, Если не предусмотрена уголовная ответственность, закон не защищает и не пресекает операции с виртуальной валютой, осуществляемые физическими лицами. Однако, если уголовные риски связаны или имеют определенное социальное воздействие, они также столкнутся с последствиями ретроспективного расследования со стороны судебных органов.

4.** Бейхен: Если проект Web3 действительно переступит красную черту, то в соответствии с различными делами, которые вы представляли, каковы общие критерии подачи иска?

Рэнди: Для Web3-проектов легко соответствовать критериям подачи соответствующих уголовных преступлений в соответствии с китайским законодательством. **

Например, незаконное поглощение или скрытое поглощение государственных вкладов в размере 1 миллиона юаней, или нападение на 150 человек или экономические потери в размере более 500 000 юаней, будет представлять собой преступление незаконного поглощения государственных вкладов.

Например, во имя продвижения товаров, предоставления услуг и другой предпринимательской деятельности, требования к участникам уплаты взносов или приобретения товаров или услуг для получения квалификации членства, а также использование количества персонала по развитию в качестве основы для вознаграждения или скидок, более 30 человек и уровень выше 3 составляют преступление финансовой пирамиды.

5. Бэйчэнь: Так как же интерпретировать случай Hubdex в Уси и случай Multchain в Куньмине?

** Рэнди: ** В деле Wuxi Hubdex судебные власти имели много перипетий в определении того, что представляет собой преступление, дело было открыто для расследования как преступление «незаконного использования информационных сетей» и претерпело неоднократные изменения в преступлении «организация и руководство финансовыми пирамидами» и «незаконное поглощение государственных депозитов», и, наконец, прокуратура постановила, что «биржевые скидки онлайн-клиентов в соответствии с динамическим доходом и статическим доходом» представляют собой преступление организации и руководства финансовыми пирамидами, и преследуются в суде.

В центре спора находится вопрос о том, является ли HUB Coin фальшивым продуктом или услугой, является ли модель получения прибыли «вытаскиванием людей из головы» или «прямо или косвенно основана на количестве персонала разработчиков в качестве основы для вознаграждения», и имеет ли она намерение обмануть имущество.

Multichain, четвертый по величине криптовалютный кроссчейн-мост, позволяет пользователям переводить криптовалюты между восемью блокчейнами и хранит почти 1,6 миллиарда долларов депозитов инвесторов. Ее генеральный директор был задержан полицией в Китае, а все компьютеры, мобильные телефоны, холодные кошельки и мнемотехника были конфискованы. Конкретная причина ареста неясна, Вполне вероятно, что средства платформы связаны с черными и серыми продуктами, что является причиной подозрения в отмывании денег.

6.**** Beichen: Каковы последствия этих двух случаев для команды и бизнеса для проектов Web3 на материке?

Рэнди: Прежде всего, необходимо комплексно разобраться в комплаенс-рисках (особенно криминальных) самого проекта, и есть ли комплаенс-риски в каждом звене проекта в процессе эксплуатации.

После выявления и обнаружения комплаенс-рисков их следует активно избегать, а клиенты или инвесторы должны своевременно реагировать и решать проблемы. Если вы согласились на проведение расследований, запросов в области общественной безопасности или приняли соответствующие меры, вам следует незамедлительно проконсультироваться со специалистами, чтобы эффективно отреагировать.

7. Бэйхен: В дополнение к соблюдению требований на уровне компании, физические лица также имеют определенные риски при хранении и торговле цифровыми валютами. Например, как защитить права в случае сбоя обмена? Как решить проблему замороженной карты при пополнении и снятии? Можно ли возбудить дело о краже приватных ключей?

Рэнди: В соответствии с текущей нормативной политикой и судебной практикой, сбои в обмене и кража закрытых ключей могут быть не защищены с помощью гражданских исков или уголовных обвинений. Поскольку гражданское судопроизводство требует четкого ответчика, уголовные обвинения могут быть не в состоянии идентифицировать подозреваемых в совершении преступлений, а органы общественной безопасности не могут проводить расследования без достаточных фактических доказательств. В настоящее время закон не защищает финансовую деятельность, связанную с виртуальной валютой, которая классифицируется как незаконная.

По вопросам выдачи замороженных карт для пополнения счета и снятия средств, если это реальная сделка, можно специально обратиться в соответствующие органы и сотрудничать с предоставлением доказательных материалов для сообщения о разморозке.

**8.****Бейхен:**Как в настоящее время судебные органы обращаются с виртуальными валютами, фигурирующими в уголовных делах?

Рэнди: Согласно китайскому законодательству, все имущество, полученное в результате незаконных преступлений, должно быть конфисковано или возвращено, поэтому закон дает судебному органу право распоряжаться имуществом, участвующим в деле. Однако из-за специфики виртуальных валют и текущей внутренней регуляторной политики судебные органы также столкнутся с проблемами законности и соблюдения требований.

Насколько нам известно, в настоящее время кто-то уговаривает стороны распорядиться ими самим, кто-то ищет покупателей в Китае, а кто-то поручает их распоряжаться третьей стороной, и относительно уступчивый путь в этих трех путях заключается в том, чтобы позволить сторонам распоряжаться ими самим.

В июле 2023 года на семинаре «Возврат украденных товаров и распоряжение имуществом в результате мошенничества в телекоммуникационных сетях», организованном Верховной народной прокуратурой, при обсуждении таких тем, как «атрибуты виртуальных валют и судебное распоряжение виртуальными валютами, участвующими в деле», «применение процедур конфискации незаконных доходов и распределение ответственности для соучастников» и т.д., также было рекомендовано добавить системы аудита, оценки и определения цен виртуальных валют.

9.**** Beichen: Каково ваше мнение о тенденциях регулирования криптоиндустрии на материке в ближайшие несколько лет?

Рэнди: Мы считаем, что, судя по текущей регуляторной политике и последовательному рассмотрению кейсов проектов Web3 по всей стране, легко спровоцировать соответствующие уголовные риски из-за вовлечения «черно-серого онлайн-производства». Регуляторная тенденция, безусловно, станет более жесткой, особенно с точки зрения того, может ли сам проект быть связан с незаконной финансовой деятельностью, мошенничеством, отмыванием денег, азартными играми и финансовыми пирамидами.

Команде проекта Web3 рекомендуется проконсультироваться с юристами, всесторонне разобраться в самом проекте и всех связях, активно выявлять и выяснять, есть ли риски, и находить эффективные решения.