Старші юристи у кримінальних справах мають глибоке тлумачення дилеми комплаєнсу материкових криптопрактиків

Це 13-та стаття Whistle про проблеми комплаєнсу, з якими стикаються практики в материковій криптоіндустрії. **

! [Старший юрист у кримінальних справах глибоко тлумачить дилему комплаєнсу материкових криптопрактиків] (https://cdn-img.panewslab.com/panews/images/mS9viM336k.png)

Інтерв'ю | Полярна зірка

Гості|Ван Жень, Дін Яньлін (далі разом – Ренді)

Як практик комплаєнсу в материковій криптоіндустрії, у мене буде багато можливостей пояснити друзям за межами галузі, що я дійсно займаюся серйозною роботою в серйозній галузі...

Зрештою, є багато кримінальних новин, пов'язаних із цифровою валютою, і легко створити у зовнішнього світу погане враження, що сама індустрія є незаконною, хоча насправді ** є азартними іграми, шахрайством, відмиванням грошей та фінансовими пірамідами та іншими злочинами з використанням цифрової валюти**.

Однак не тільки зовнішній світ має це непорозуміння, але навіть самі практики криптовалютної індустрії мають сильне почуття незахищеності, тому що багато бізнесів неминуче зіткнуться з нечіткими юридичними червоними лініями в процесі розвитку.

Ми запросили адвокатів у кримінальних справах Ван Жень і Дін Яньлін з команди юридичних послуг цифрової економіки юридичної фірми Landi, щоб вони допомогли нам зрозуміти питання комплаєнсу криптовалютної індустрії на материку з точки зору їх багатої судової практики та професійного тлумачення політики.

1. Полярна зірка: Перш за все, питання реєстрації компанії. Багато жителів материка роблять Web3-проєкти, які реєструють юридичних осіб у дружніх до криптовалют країнах або регіонах за межами країни, а потім працюють у Китаї у формі трудового аутсорсингу. Якщо вона не причетна до азартних ігор, шахрайства, відмивання грошей та фінансових пірамід, то за яких обставин можна торкнутися червоної лінії, якщо вона є нормальною? Чи можете ви окреслити загальний принцип або підсумок.

Ренді: Багато сторін проєктів Web3 перенесли свою організаційну структуру та бізнес за кордон, залишивши свої R&D-команди в Китаї, що на перший погляд здається уникаючим впливу китайського законодавства, але відповідно до положень Кримінального законодавства Китаю, будь то принцип територіальної юрисдикції чи принцип персональної юрисдикції, доки існує кримінальний ризик у процесі роботи проєкту, Кримінальне законодавство Китаю **** може переслідувати відповідну ***** кримінальну відповідальність операторів і техніків, які мають китайське громадянство або перебувають у ситуації. **

З кейсів, з якими ми стикалися, основними кримінальними ризиками, пов'язаними з Web3-проєктами в Китаї, є азартні ігри, шахрайство, відмивання грошей, фінансові піраміди, незаконний збір коштів та інші злочини. Кожен злочин має свої особливі правила, якщо ви хочете запобігти ризикам, ви все одно повинні аналізувати їх у зв'язці з конкретними проектами, проходячи через усі аспекти всієї роботи проекту**.

2. Бейхен: Зокрема, на які ключові посилання потрібно звернути увагу (або найбільш схильні до проблем) у процесі запуску Web3-проєктів?

Ренді: Найбільший ризик для Web3-проєктів у Китаї сьогодні пов'язаний із кримінальними покараннями, включаючи вжиття необхідних кримінальних заходів проти відповідних осіб і майна.

З точки зору судової практики, Web3-проєкти є досить вразливими до регуляторних ризиків за китайським законодавством (особливо кримінальним) у зв'язках публічності, фінансування та «монетизації».

**3.****Бейхен: Якщо проєкт Web3 працює в публічному ланцюжку, він неминуче включатиме випуск монет, депозити та зняття коштів. Тож навіть закордонні компанії все одно наступатимуть на червону лінію при здійсненні цих двох бізнесів на материку, як їм цього уникнути?

Ренді: Відповідна регуляторна політика щодо випуску, депозиту та зняття токенів є явно незаконною фінансовою діяльністю, і жодна юридична особа чи особа не повинна надавати маркетингові та рекламні послуги, платежі та розрахунки, технічну підтримку та інші супутні послуги.

Звичайно, згідно з існуючою судовою практикою, Якщо кримінальна відповідальність не передбачена, закон не захищає і не розправляється з операціями з віртуальною валютою, що здійснюються фізичними особами. Однак, як тільки кримінальні ризики будуть задіяні або матимуть певний соціальний вплив, вони також зіткнуться з наслідками ретроспективного розслідування з боку судових органів.

**4.****Бейхен: Якщо проєкт Web3 таки виходить на червону лінію, то, відповідно до різних справ, які ви представляли, якими є загальні критерії для подання справи?

Ренді: Для проєктів Web3 легко відповідати критеріям подання відповідних кримінальних злочинів відповідно до китайського законодавства. **

Наприклад, незаконне поглинання або приховане поглинання державних депозитів на суму 1 мільйон юанів, або націлювання на 150 осіб або економічні збитки на суму понад 500 000 юанів, становитиме злочин незаконного поглинання державних депозитів.

Наприклад, в ім'я просування товарів, надання послуг та іншої підприємницької діяльності, що вимагає від учасників сплати внесків або придбання товарів чи послуг для отримання кваліфікації членства, а також використання кількості персоналу з розвитку як основи для винагороди або знижок, понад 30 осіб і рівень вище 3 є злочином фінансової піраміди.

5. Бейхен: Отже, як інтерпретувати випадок Hubdex у Wuxi та випадок Multchain у Kunming?

**Ренді: ** У справі Wuxi Hubdex судові органи мали багато перипетій у визначенні того, що є злочином, справу було відкрито для розслідування як злочин «незаконного використання інформаційних мереж», і вона зазнала неодноразових змін у злочині «організації та керівництва фінансовими пірамідами» та «незаконному поглинанні державних депозитів», і, нарешті, прокуратура постановила, що «біржа робить знижки онлайн-клієнтам відповідно до динамічного доходу та статичного доходу» є злочином організації та керівництва фінансовими пірамідами, і була притягнута до відповідальності в суді.

Основна увага спору зосереджена на тому, чи є HUB Coin фальшивим продуктом або послугою, чи є модель прибутку «смиканням людей за голову» або «прямо чи опосередковано заснована на кількості персоналу розробників як основі винагороди», і чи має вона намір обдурити майно.

Multichain, четвертий за величиною кросчейн-міст для криптовалют, дозволяє користувачам переказувати криптовалюти між вісьмома блокчейнами та зберігає майже 1,6 мільярда доларів депозитів інвесторів. Її генерального директора забрала з дому поліція в Китаї, а всі комп'ютери, мобільні телефони, холодні гаманці та мнемотехніку конфіскували. Незрозуміла конкретна причина арешту, Ймовірно, що кошти платформи пов'язані з чорною та сірою продукцією, що є причиною підозри у відмиванні грошей.

6.****Бейхен: Які наслідки цих двох кейсів для команди та бізнесу для проєктів Web3 на материку?

Ренді: Перш за все, необхідно комплексно розібратися з комплаєнс-ризиками (особливо кримінальними) самого проєкту, а також з тим, чи є комплаєнс-ризики в кожній ланці проєкту в процесі роботи.

Після виявлення та виявлення комплаєнс-ризиків їх слід активно уникати, а клієнти чи інвестори – своєчасно реагувати та вирішувати проблеми. Якщо ви погодилися на розслідування, запити або вжили відповідних заходів, вам слід негайно проконсультуватися з професіоналами, щоб ефективно відреагувати.

7. Beichen: На додаток до дотримання вимог на рівні компанії, фізичні особи також мають певні ризики під час володіння та торгівлі цифровими валютами. Наприклад, як захистити права, якщо біржа не вдалася? Як вирішити проблему замороженої картки при поповненні рахунку та виведенні? Чи можна порушити справу за крадіжку приватних ключів?

Ренді: Згідно з поточною регуляторною політикою та судовою практикою, збої в обміні та крадіжка приватних ключів можуть бути не в змозі бути захищені цивільними позовами або кримінальними звинуваченнями. Оскільки цивільне судочинство вимагає чіткого обвинуваченого, кримінальні обвинувачення можуть бути не в змозі ідентифікувати підозрюваних у скоєнні злочину, а органи громадської безпеки не можуть проводити розслідування без достатніх фактичних доказів. В даний час закон не захищає фінансову діяльність, пов'язану з віртуальною валютою, яка класифікується як незаконна.

Для видачі заморожених карток для введення і виведення коштів, якщо це реальна транзакція, можна спеціально звернутися до відповідних органів і співпрацювати з наданням доказових матеріалів для комунікації про розморожування.

**8.****Бейхен:**Як наразі судові органи поводяться з віртуальними валютами, які беруть участь у кримінальних справах?

Ренді: Згідно з китайським законодавством, все майно, отримане від незаконних злочинів, має бути повернуто або наказано повернути, тому закон надає судовому органу право розпоряджатися майном, яке фігурує у справі. Однак, у зв'язку зі специфікою віртуальних валют та поточною внутрішньою регуляторною політикою, розпорядження судовими органами також зіткнеться з проблемами законності та дотримання.

Наскільки нам відомо, в даний час деякі з них переконують сторони розпоряджатися собою, деякі шукають покупців в Китаї, а деякі довіряють третій стороні розпоряджатися ними, і відносно поступливим способом на цих трьох шляхах є дозволити сторонам розпоряджатися ними самостійно.

У липні 2023 року на семінарі «Повернення краденого майна та розпорядження майном при шахрайстві з телекомунікаційними мережами», організованому Верховною народною прокуратурою, при обговоренні таких тем, як «атрибутика віртуальних валют та судове розпорядження віртуальними валютами, які фігурують у справі», «застосування процедур конфіскації неправомірної вигоди та розподіл відповідальності для співучасників» тощо, також було рекомендовано додати системи аудиту, оцінки та визначення ціни віртуальних валют.

9.****Бейхен: Що ви думаєте про регуляторну тенденцію криптоіндустрії на материку в найближчі кілька років?

Ренді: Ми вважаємо, що, судячи з поточної регуляторної політики та послідовного розгляду кейсів Web3-проєктів по всій країні, легко спровокувати відповідні кримінальні ризики через залучення «чорно-сірого онлайн-виробництва». Регуляторна тенденція, безумовно, стане більш жорсткою, особливо з точки зору того, чи може сам проект включати незаконну фінансову діяльність, шахрайство, відмивання грошей, азартні ігри та фінансові піраміди.

Команді проєкту Web3 рекомендовано консультуватися з юристами, комплексно розібратися в самому проєкті та всіх ланках, активно виявляти та виявляти, чи є ризики, та знаходити ефективні рішення.