Vào ngày 30 tháng 6 năm 2023, Ủy ban các vấn đề chính trị của Quốc hội Hàn Quốc đã thông qua đạo luật đầu tiên của quốc gia về tài sản ảo——"Đạo luật bảo vệ người dùng tài sản ảo (가상자산이용자보호등에관한법률안)", nhằm bảo vệ tài sản ảo người sử dụng và hạn chế tài sản bất hợp pháp.Giao dịch công bằng sẽ có hiệu lực sau một năm kể từ ngày ban hành (dự kiến thực hiện vào tháng 7/2024). Văn bản của "Luật bảo vệ người dùng tài sản ảo" có 20 trang và 22 điều. Dự luật hoàn chỉnh được dịch như sau.
Những điểm chính của dự luật:
A. Mục đích của luật này là bảo vệ quyền và lợi ích của người sử dụng tài sản ảo và thiết lập trật tự giao dịch lành mạnh trên thị trường tài sản ảo (Điều 1).
B. Định nghĩa về tài sản ảo đề cập đến định nghĩa hiện có về tài sản ảo trong Đạo luật sử dụng và báo cáo thông tin giao dịch tài chính được chỉ định, nhưng loại trừ tiền điện tử và các dịch vụ liên quan do Ngân hàng Hàn Quốc phát hành khỏi phạm vi tài sản ảo và cung cấp cho tài sản ảo.Người điều hành xác định thị trường tài sản ảo (Điều 2).
C. Quy định rằng các hành vi ảnh hưởng đến Hàn Quốc, ngay cả khi được thực hiện ở nước ngoài, sẽ phải tuân theo các quy định của Đạo luật này, và tài sản ảo và người điều hành tài sản ảo sẽ phải tuân theo các quy định của Đạo luật này, trừ khi các luật khác có quy định khác (Điều 3 và 4 ).
D. Ủy ban Dịch vụ Tài chính có thể thành lập và vận hành một ủy ban liên quan đến tài sản ảo để tư vấn về các chính sách và quy định của thị trường tài sản ảo và các nhà khai thác tài sản ảo (Điều 5).
E. Để bảo vệ tài sản của người sử dụng tài sản ảo, pháp luật quy định các vấn đề liên quan đến bảo vệ tiền gửi, lưu trữ tài sản ảo, bảo hiểm, lập và lưu giữ hồ sơ giao dịch tài sản ảo (Điều 6 đến Điều 9).
F. Sử dụng thông tin tài liệu không công khai, thao túng giá thị trường, gian lận trong giao dịch được xác định là hành vi kinh doanh không lành mạnh trong kinh doanh hộp, nếu vi phạm thì phải bồi thường thiệt hại và có thể bị phạt tiền (Điều 10, Điều 17, WEEX Lưu ý: Đây là trọng tâm của toàn bộ hóa đơn).
G. Cấm tự ý chặn quyền truy cập của người dùng vào tài sản ảo, yêu cầu các nhà điều hành sàn giao dịch tiền ảo giám sát các giao dịch bất thường trên thị trường tài sản ảo bất cứ lúc nào, thực hiện các biện pháp thích hợp và thông báo cho cơ quan tài chính (Điều 1 và 12, chỉ dành cho WEEX Lưu ý dành cho khách: Các tổ chức điều hành không được phép hạn chế tiền gửi và rút tiền và giao dịch của người dùng theo ý muốn và báo cáo cho cơ quan quản lý nếu có bất kỳ sự bất thường nào).
H. Nó quy định cơ quan tài chính giám sát và kiểm tra các nhà khai thác tài sản ảo, cũng như quyền điều tra các hành vi thương mại không công bằng (Điều 13 đến 15).
I. Cho phép các ngân hàng trung ương yêu cầu các nhà khai thác tài sản ảo đệ trình khi cần thiết để thực hiện các chính sách tiền tệ và tín dụng, ổn định tài chính và vận hành trơn tru các hệ thống thanh toán và quyết toán (Điều 16).
J. Quy định các vấn đề liên quan đến hình phạt và các hình phạt tăng nặng đối với những người tham gia vào các hoạt động thương mại không lành mạnh, cho phép kết hợp giữa tước quyền tư cách và phạt tiền trong trường hợp phạt tù, và quy định các vấn đề liên quan đến tịch thu và cung cấp các biện pháp giảm nhẹ (Điều 19 của 21) .
K. Phạt tiền không quá 100 triệu won sẽ được áp dụng đối với bất kỳ người nào vi phạm các nghĩa vụ được quy định trong Đạo luật này, ngoại trừ các hành vi thương mại không công bằng (Điều 22).
Đạo luật bảo vệ người dùng tài sản ảo
Chương 1 Tổng quan
Điều 1 (Mục đích) Luật này nhằm bảo vệ quyền và lợi ích của người dùng tài sản ảo, đồng thời thiết lập trật tự giao dịch minh bạch và tốt đẹp trên thị trường tài sản ảo bằng cách xây dựng các vấn đề liên quan đến bảo vệ tài sản của người dùng tài sản ảo và điều chỉnh các hoạt động giao dịch không công bằng .
Điều 2 (Định nghĩa) Các thuật ngữ sau đây được sử dụng trong Đạo luật này có nghĩa như sau.
"Tài sản ảo" có nghĩa là một đại diện điện tử (bao gồm mọi quyền trong đó) có giá trị kinh tế và có thể được giao dịch hoặc chuyển giao điện tử. Tuy nhiên, nó không bao gồm bất kỳ thứ gì thuộc bất kỳ tiêu đề nào sau đây:
A. Chứng thư điện tử không có giá trị quy đổi thành tiền, hàng hóa, dịch vụ... hoặc thông tin về chứng thư điện tử đó đã bị tổ chức phát hành hạn chế sử dụng
B. Kết quả hữu hình và vô hình thu được bằng cách sử dụng tài liệu trò chơi theo Điều 32, Đoạn 1, Mục 7 của Đạo luật Xúc tiến Công nghiệp Trò chơi
C. Phương tiện thanh toán điện tử trả trước theo khoản 14 Điều 2 Luật Giao dịch tài chính điện tử và tiền điện tử quy định tại khoản 15 Điều tương tự
D. Cổ phiếu được đăng ký điện tử theo Mục 2(4) của Đạo luật Đăng ký Điện tử Cổ phiếu, Trái phiếu, v.v.
E. Theo Mục 2(2) của Đạo luật phát hành và phân phối lệnh tiền điện tử, lệnh chuyển tiền điện tử
F. Theo Mục 862 của Bộ luật Thương mại, vận đơn điện tử
G. Các hình thức tiền điện tử do Ngân hàng Hàn Quốc phát hành theo Đạo luật Ngân hàng Hàn Quốc và các dịch vụ liên quan
H. Sẽ được xác định bởi Sắc lệnh của Tổng thống tùy thuộc vào hình thức và tính chất của giao dịch
"Kinh doanh tài sản ảo" là người thực hiện một trong các hành vi sau đây liên quan đến tài sản ảo:
A. Hành vi mua bán tài sản ảo (gọi tắt là mua bán)
B. Hành vi đổi tài sản ảo lấy tài sản ảo khác
C. Hành vi chuyển nhượng tài sản ảo theo Nghị định của Tổng thống
D. Hành vi lưu trữ, quản lý tài sản ảo
E. Hành vi trung gian, sắp xếp hoặc đại diện cho bất kỳ hành vi nào được liệt kê trong A và B
"Người dùng" là người mua, bán, trao đổi, chuyển nhượng hoặc lưu trữ, quản lý tài sản ảo thông qua hoạt động kinh doanh tài sản ảo.
"Thị trường tài sản ảo" là thị trường mua bán, trao đổi tài sản ảo giữa các tài sản ảo với nhau.
Điều 3 (Áp dụng đối với các hành vi nước ngoài) Đạo luật này cũng sẽ áp dụng đối với các hành vi được thực hiện ở nước ngoài có hiệu lực ở Hàn Quốc.
Điều 4 (Mối quan hệ với các luật khác) Trừ khi được các luật khác quy định khác, tài sản ảo và người điều hành tài sản ảo sẽ chịu sự điều chỉnh của Đạo luật này.
Điều 5 (Thành lập Ủy ban tài sản ảo) ① Ủy ban dịch vụ tài chính có thể thành lập và vận hành Ủy ban tài sản ảo để tư vấn về các vấn đề liên quan đến chính sách và hệ thống của thị trường tài sản ảo và kinh doanh tài sản ảo theo quy định của Đạo luật này hoặc các luật khác và quy định.
② Các vấn đề cần thiết liên quan đến thành phần và hoạt động của ủy ban quy định tại khoản (1) sẽ do Nghị định của Tổng thống quy định.
Chương 2 Bảo vệ tài sản của người dùng
Điều 6 (Bảo vệ tiền gửi) ① Các nhà khai thác kinh doanh tài sản ảo phải tách biệt tiền gửi của người dùng (có nghĩa là tiền do người dùng gửi để mua và bán tài sản ảo, trung gian mua và bán và các hoạt động kinh doanh khác) khỏi tài sản của chính họ, và theo quy định của Tổng thống Nghị định Gửi tiền hoặc ủy thác nó cho một tổ chức có thẩm quyền (sau đây gọi là "tổ chức quản lý"), chẳng hạn như một ngân hàng được quy định trong Luật Ngân hàng.
WEEX Lưu ý: Bài viết này nhấn mạnh rằng các tổ chức quản lý tài sản ảo tách tài sản của chính họ khỏi tiền gửi của khách hàng, đây là "nguyên tắc phân tách tài sản" cơ bản nhất được công nhận trên toàn thế giới.
Vụ kiện pháp lý: Vào tháng 6 năm 2023, Ủy ban Chứng khoán và Sàn giao dịch Hoa Kỳ (SEC) đã đệ đơn kiện Sàn giao dịch Binance, bao gồm tới 13 khoản phí: Binance và các chi nhánh tại Hoa Kỳ sẽ vượt quá 12 tỷ đô la tài sản của khách hàng được chuyển cho các tổ chức do người sáng lập Binance kiểm soát Changpeng Zhao (CZ), bao gồm việc trộn lẫn tiền của khách hàng và công ty trong các tài khoản tại Merit Peak, một công ty thương mại thuộc sở hữu của Changpeng Zhao; Ann đã có "những thiếu sót đáng kể" trong việc vận hành nền tảng BINANCE.US và kiểm soát việc lưu ký tài sản của khách hàng, bao gồm cả việc trộn lẫn quỹ của khách hàng và công ty, sự phụ thuộc vào công ty mẹ về dữ liệu tài chính và thiếu kế hoạch khắc phục hậu quả.
② Khi tiền gửi của người dùng được gửi hoặc ủy thác cho tổ chức quản lý theo đoạn ①, doanh nghiệp tài sản ảo sẽ tiết lộ ý nghĩa rằng tiền gửi là tài sản của người dùng.
③ Không ai có thể bù trừ hoặc thu giữ các khoản tiền gửi hoặc ủy thác cho tổ chức quản lý theo tiểu đoạn ① và tổ chức kinh doanh tài sản ảo gửi hoặc ký quỹ tiền gửi sẽ không được chuyển nhượng hoặc cung cấp bảo lãnh cho các khoản tiền gửi hoặc ủy thác cho tổ chức quản lý, trừ khi được quy định bởi Nghị định của Tổng thống.
④ Nếu nhà điều hành kinh doanh tài sản ảo thuộc bất kỳ mục nào sau đây, cơ quan quản lý sẽ, theo yêu cầu của người dùng, trả tiền đặt cọc hoặc tạm giữ cho người dùng theo phương pháp và thủ tục do Nghị định của Tổng thống quy định:
Hủy đăng ký kinh doanh
Trường hợp giải thể, sáp nhập
Trường hợp tuyên bố phá sản
Điều 7 (Lưu trữ tài sản ảo) ① Trường hợp doanh nghiệp tài sản ảo được người dùng ủy thác lưu trữ tài sản ảo, doanh nghiệp đó phải thiết lập và duy trì sổ đăng ký người dùng bao gồm các mục sau:
Địa chỉ và tên của người dùng
Loại và số lượng tài sản ảo do người dùng ủy thác
Địa chỉ tài sản ảo của người dùng (là số nhận dạng duy nhất được tạo bằng điện tử để quản lý lịch sử truyền và lưu trữ tài sản ảo)
② Tổ chức quản lý tài sản ảo sẽ giữ tài sản ảo của riêng mình tách biệt với tài sản ảo của người dùng và thực sự nắm giữ tài sản ảo cùng loại và số lượng với tài sản ảo được người dùng ủy thác.
③ Nhà điều hành tài sản ảo sẽ lưu trữ an toàn tài sản ảo do người dùng lưu trữ theo các quy định của đoạn ① tách biệt với Internet theo tỷ lệ được quy định bởi Nghị định của Tổng thống.
④ Tổ chức quản lý tài sản ảo có thể ủy thác tài sản ảo của người dùng cho một tổ chức đáp ứng các tiêu chuẩn bảo mật do Nghị định của Tổng thống quy định và lưu trữ chúng.
Điều 8 (Mua bảo hiểm, v.v.) Để hoàn thành trách nhiệm của mình trong trường hợp xảy ra tai nạn theo Nghị định của Tổng thống, chẳng hạn như hack hoặc lỗi máy tính, nhà điều hành kinh doanh tài sản ảo sẽ thực hiện các biện pháp cần thiết như mua bảo hiểm theo quy định các tiêu chuẩn do Ủy ban Dịch vụ Tài chính quy định hoặc Khoản khấu trừ hoặc dự trữ tích lũy (chẳng hạn như quỹ bảo vệ nhà đầu tư 1000 BTC do sàn giao dịch WEEX thiết lập).
Điều 9 (Thiết lập, bảo quản và tiêu hủy hồ sơ giao dịch) ①Các tổ chức quản lý tài sản ảo phải lưu giữ hồ sơ có thể theo dõi và hỏi về các giao dịch tài sản ảo như mua và bán, hoặc xác nhận và sửa lỗi trong nội dung giao dịch trong vòng 15 năm kể từ ngày lập kết thúc quan hệ giao dịch (Sau đây gọi là “hồ sơ giao dịch tài sản ảo”).
②Sắc lệnh của tổng thống sẽ chỉ định các loại, phương pháp lưu trữ, quy trình và phương pháp tiêu hủy, v.v., hồ sơ giao dịch tài sản ảo mà các công ty tài sản ảo phải lưu giữ.
Chương III Giám sát Thương mại Không lành mạnh
Điều 10 (Cấm các hoạt động giao dịch không lành mạnh, v.v.) ① Những người thuộc các loại sau không được sử dụng thông tin quan trọng chưa được tiết lộ về tài sản ảo (đề cập đến các khoản đầu tư có thể có vào người dùng trước khi được tiết lộ cho những người không xác định theo phương pháp do Tổng thống quy định Nghị định) Phán quyết có tác động vật chất), sẽ không được sử dụng để mua, bán hoặc các giao dịch khác của tài sản ảo đó và sẽ không được sử dụng bởi người khác.
Các công ty tài sản ảo, tổ chức phát hành tài sản ảo (bao gồm cả pháp nhân, sau đây gọi đơn giản là "pháp nhân") và nhân viên và đại lý của họ biết thông tin quan trọng không được tiết lộ khi thực hiện nhiệm vụ của mình
Pháp nhân đang trong quá trình thực hiện quyền cổ đông lớn (cổ đông lớn theo Điều 2 Khoản 6 Luật Quản trị Công ty Tài chính, trong trường hợp này “công ty tài chính” được coi là “pháp nhân”) ) đã biết về thông tin tài liệu chưa được tiết lộ
Được biết các thông tin trọng yếu chưa được tiết lộ trong quá trình thực hiện các quyền của mình
Những người có sự cho phép, ủy quyền, hướng dẫn, giám sát hoặc các quyền hạn khác đối với các công ty tài sản ảo hoặc tổ chức phát hành tài sản ảo theo quy định của pháp luật và biết thông tin tài liệu chưa được tiết lộ trong quá trình thực hiện các quyền hạn đó; đã hoặc đang làm việc với công ty tài sản ảo hoặc Tổ chức phát hành tài sản ảo ký hợp đồng và biết các thông tin quan trọng không được tiết lộ trong quá trình ký kết, đàm phán hoặc thực hiện hợp đồng
Đại lý (bao gồm cả nhân viên và đại lý của họ, nếu người đó là một công ty), người dùng hoặc bất kỳ nhân viên nào khác (bao gồm cả nhân viên và đại lý của họ, nếu thuộc các khoản từ 2 đến 4) của những người thuộc các khoản từ 2 đến 4, người thực hiện thanh toán là một công ty) trong khi thực hiện nhiệm vụ của mình đã nhận thức được thông tin quan trọng không được tiết lộ
Một người đã nhận được thông tin quan trọng không được tiết lộ từ một người thuộc bất kỳ khoản nào từ khoản 1 đến 5 (bao gồm cả người chưa được trong vòng một năm kể từ ngày ngừng thuộc bất kỳ khoản nào từ khoản 1 đến 5) người)
Bất kỳ người nào khác được chỉ định bởi Sắc lệnh của Tổng thống
WEEX Lưu ý: Đoạn 1-6 định nghĩa "thông tin nội bộ", có thể đề cập đến định nghĩa của tài chính truyền thống: thông tin nội bộ đề cập đến một công ty hoặc tổ chức đã nắm vững thông tin không được tiết lộ và thực hiện các giao dịch cá nhân hoặc tổ chức dựa trên thông tin này. Những thông tin nội bộ như vậy có thể bao gồm dữ liệu tài chính quan trọng của công ty, các quyết định kinh doanh chưa được tiết lộ, kế hoạch sáp nhập và mua lại, các hợp đồng lớn, đổi mới sản phẩm và các thông tin quan trọng khác liên quan đến công ty. Người có thông tin nội bộ có thể là quản lý cấp cao của công ty, giám đốc, nhân viên, đối tác hoặc những người khác có quan hệ mật thiết với công ty.
② Không ai có thể thực hiện các hành vi sau đây để đánh lừa người khác về sự thịnh vượng của việc mua và bán tài sản ảo hoặc khiến người khác đưa ra phán đoán sai:
Thỏa thuận trước với các bên để mua và bán tài sản ảo với cùng giá mua
Thỏa thuận trước với các bên để mua và bán tài sản ảo với cùng mức giá tại thời điểm mua
Thực hiện giao dịch giả tạo không nhằm mục đích chuyển nhượng quyền kinh doanh tài sản ảo
WEEX Lưu ý: Hai mục đầu tiên cấm người trong cuộc sử dụng thông tin nội bộ mà họ có để giao dịch kiếm lợi, tức là hành vi "kho chuột"; mục thứ ba cấm hành vi "quẹt lệnh".
Vụ kiện pháp lý: Các cáo buộc của SEC đối với Binance Exchange đã đề cập ở trên bao gồm: cáo buộc Binance thực hiện giao dịch rửa trên nền tảng Hoa Kỳ, điều này thường dẫn đến khối lượng giao dịch tăng cao và tạo ra ảo tưởng về lợi ích thị trường. Hầu hết các giao dịch này được cho là đã được thực hiện thông qua các tài khoản được liên kết với Chuỗi Sigma, do Changpeng Zhao sở hữu và kiểm soát. Tức là hành vi “quẹt lệnh” bị cấm tại Điều 3 nêu trên.
Ủy thác hoặc thay mặt thực hiện các công việc nói từ khoản 1 đến khoản 3
③ Không ai được giả mạo việc giao dịch tài sản ảo có vẻ như đang bùng nổ, hoặc tham gia giao dịch với giá thị trường tài sản ảo dao động hoặc cố định, hoặc hành vi ủy thác hoặc ký gửi để thu hút giao dịch tài sản ảo.
④ Không ai được tham gia vào bất kỳ hành vi nào sau đây liên quan đến việc mua, bán hoặc các giao dịch tài sản ảo khác:
Sử dụng các phương tiện, kế hoạch hoặc kỹ thuật lừa đảo
Đưa ra tuyên bố hoặc trình bày sai sự thật về các vấn đề quan trọng hoặc sử dụng tài liệu hoặc các tuyên bố hoặc tuyên bố khác bỏ qua các sự kiện quan trọng cần thiết để các tuyên bố hoặc tuyên bố đó không gây hiểu lầm cho người khác nhằm thu được lợi ích kinh tế hoặc tài sản khác
Sử dụng giá thị trường giả để xúi giục mua hoặc bán tài sản ảo hoặc các giao dịch khác
Ủy thác hoặc nhận ủy thác thực hiện các hành vi quy định từ mục 1 đến mục 3
⑤ Các công ty tài sản ảo không được phép tham gia vào việc mua bán hoặc các giao dịch khác đối với tài sản ảo do chính họ hoặc những người có mối quan hệ đặc biệt quy định theo Nghị định của Tổng thống (sau đây gọi là "các bên liên quan") phát hành (Lưu ý WEEX: "các giao dịch liên quan" ), Trừ khi nó thuộc bất kỳ loại nào sau đây:
Nó là một tài sản ảo được phát hành như một phương tiện thanh toán cho hàng hóa hoặc dịch vụ cụ thể. Người điều hành tài sản ảo cung cấp hàng hóa và dịch vụ cụ thể đã hứa với người dùng và nhận lại tài sản ảo
Khi nhà cung cấp tài sản ảo chắc chắn có được tài sản ảo do đặc điểm của tài sản ảo và tuân theo các thủ tục và phương pháp do Nghị định của Tổng thống quy định để ngăn chặn các hành vi thương mại không công bằng hoặc xung đột với lợi ích của người dùng
⑥ Bất kỳ ai vi phạm các quy định từ khoản 1 đến khoản 5 phải chịu trách nhiệm bồi thường thiệt hại mà người dùng phải chịu do vi phạm khi mua, bán hoặc giao dịch tài sản ảo.
Điều 11 (Nghiêm cấm tự ý ngăn cản việc gửi và rút tài sản ảo) ① Kinh doanh tài sản ảo không được ngăn cản người dùng gửi hoặc rút tài sản ảo mà không có lý do chính đáng theo quy định của Nghị định của Tổng thống (Lưu ý WEEX: Quyền truy cập của người dùng sẽ không bị hạn chế tùy tiện đối với vàng và hạn chế giao dịch).
② Nếu nhà điều hành kinh doanh tài sản ảo ngăn cản người dùng gửi hoặc rút tài sản ảo, họ phải thông báo trước cho người dùng về lý do và báo cáo ngay sự việc này cho Ủy ban Dịch vụ Tài chính.
③ Người vi phạm quy định tại Điểm ① sẽ bồi thường thiệt hại cho người giao dịch hoặc ký gửi tài sản ảo dựa trên giá giao dịch hoặc ký gửi do vi phạm.
④ Quyền yêu cầu bồi thường theo đoạn ③ sẽ mất hiệu lực do thời hiệu nếu nguyên đơn không thực hiện quyền trong vòng hai năm sau khi nhận thức được hành vi vi phạm đoạn ① hoặc trong vòng năm năm sau khi hành vi xảy ra. (Lưu ý WEEX: Thời hiệu lên tới 5 năm)
Điều 12 (Giám sát các giao dịch bất thường) ① Các nhà điều hành thị trường tài sản ảo mở và vận hành thị trường tài sản ảo sẽ giám sát các giao dịch bất thường được quy định bởi Nghị định của Tổng thống (sau đây gọi là "giao dịch bất thường"), chẳng hạn như các giao dịch trong đó giá hoặc khối lượng giao dịch của tài sản ảo biến động bất thường và thực hiện các biện pháp thích hợp do Ủy ban Dịch vụ Tài chính quy định để bảo vệ người dùng và duy trì trật tự giao dịch tốt.
② Nếu người điều hành tài sản ảo theo điểm ① nghi ngờ vi phạm Điều 10, anh ta phải thông báo ngay cho người đứng đầu Ủy ban Dịch vụ Tài chính và Cơ quan Giám sát Tài chính (theo Điều 24, Đoạn 1 của Đạo luật Thành lập Ủy ban Dịch vụ Tài chính) Trưởng phòng Cơ quan Giám sát Tài chính, sau đây được gọi là "Ủy ban Dịch vụ Tài chính"). Tuy nhiên, trong các trường hợp được quy định và thông báo bởi Ủy ban Dịch vụ Tài chính, ví dụ, khi nghi ngờ vi phạm Điều 10 được chứng minh đầy đủ, người liên quan phải báo cáo ngay cho cơ quan điều tra và người đứng đầu Ủy ban Dịch vụ Tài chính và Ủy ban Tài chính. Cơ quan giám sát thực tế.
Chương IV Giám sát và Xử lý, v.v.
Điều 13 (Giám sát và kiểm tra việc kinh doanh tài sản ảo) ① Ủy ban Dịch vụ Tài chính có thể giám sát việc kinh doanh tài sản ảo để tuân thủ đúng Đạo luật này hoặc bất kỳ mệnh lệnh hoặc quyết định nào được quy định trong Đạo luật này và có thể kiểm tra tình trạng kinh doanh và tài sản của việc kinh doanh tài sản ảo.
② Để bảo vệ người dùng và duy trì trật tự giao dịch tốt, khi cần thiết, Ủy ban Dịch vụ Tài chính có thể ra lệnh cho các nhà điều hành kinh doanh tài sản ảo hoặc các bên liên quan được chỉ định bởi Nghị định của Tổng thống thực hiện các biện pháp cần thiết liên quan đến bất kỳ điều nào sau đây:
Các vấn đề liên quan đến việc nộp tài liệu để xác minh việc tuân thủ đúng Đạo luật này hoặc các mệnh lệnh hoặc quyết định theo quy định của Đạo luật này
Các vấn đề liên quan đến quản lý tài sản độc nhất
Các vấn đề liên quan đến lưu trữ và quản lý tài sản người dùng
Các vấn đề liên quan đến duy trì trật tự thương mại
Các vấn đề liên quan đến phương thức kinh doanh
Các vấn đề liên quan đến bảo vệ người dùng trong trường hợp gián đoạn kinh doanh, chẳng hạn như nghị quyết giải thể hoặc tuyên bố phá sản
Các vấn đề cần thiết khác do Nghị định của Tổng thống quy định để bảo vệ người dùng và duy trì trật tự thương mại tốt
③ Khi tiến hành kiểm tra theo quy định tại đoạn ①, Ủy ban Dịch vụ Tài chính có thể yêu cầu nhà điều hành kinh doanh tài sản ảo báo cáo hoạt động kinh doanh hoặc tài sản của mình, gửi dữ liệu, mời nhân chứng, cung cấp lời khai và bày tỏ ý kiến nếu thấy cần thiết.
④ Người tiến hành kiểm tra theo đoạn ① phải đeo giấy chứng nhận cho biết thẩm quyền của mình và xuất trình cho người có liên quan. Ủy ban Dịch vụ Tài chính có thể quy định và thông báo các phương pháp và thủ tục kiểm tra, tiêu chí để thực hiện hành động đối với kết quả kiểm tra và các vấn đề cần thiết khác liên quan đến hoạt động kiểm tra.
Điều 14 (Điều tra và các biện pháp chống lại các hành vi giao dịch không công bằng) ① Ủy ban Dịch vụ Tài chính có thể ra lệnh cho một người bị nghi ngờ vi phạm Đạo luật này hoặc lệnh hoặc quyết định theo Đạo luật này để gửi báo cáo hoặc dữ liệu để tham khảo hoặc khi cần thiết, lệnh người đứng đầu Cơ quan giám sát tài chính có thể bị nhắc kiểm tra sổ sách, tài liệu hoặc những thứ khác.
② Với mục đích tiến hành điều tra theo đoạn ①, Ủy ban Dịch vụ Tài chính có thể yêu cầu một người bị tình nghi phạm tội hoặc người có liên quan khác cung cấp bất kỳ thông tin nào sau đây:
Nộp bản tường trình về các sự kiện và tình tiết của cuộc điều tra
Tiến tới và đưa ra tuyên bố về cuộc điều tra
Xuất trình sổ sách, tài liệu và các vật dụng khác cần thiết cho cuộc điều tra
③ Khi tiến hành điều tra theo đoạn ①, nếu thấy cần thiết phải điều tra một vấn đề vi phạm Điều 10, Ủy ban Dịch vụ Tài chính có thể thực hiện bất kỳ biện pháp nào sau đây:
Tạm giữ sách, tài liệu và các vật dụng khác được nộp theo khoản ②
Kiểm tra công việc kinh doanh, sổ sách, tài liệu và các vật dụng khác bằng cách vào văn phòng hoặc địa điểm kinh doanh của người có liên quan
④ Nếu Ủy ban Dịch vụ Tài chính cho rằng cần tiến hành điều tra theo đoạn ①, họ có thể yêu cầu nhà điều hành tài sản ảo gửi dữ liệu cần thiết cho cuộc điều tra theo phương pháp do Nghị định của Tổng thống quy định.
⑤ Người tiến hành điều tra theo mục ③② phải mang theo giấy chứng nhận cho biết thẩm quyền của mình và xuất trình cho người có liên quan.
⑥ Ủy ban Giám sát Tài chính có thể tiết lộ kết quả điều tra và xử lý những người có liên quan, cũng như các thông tin và dữ liệu cần thiết khác để ngăn chặn hành vi sai trái của những người có liên quan theo cách thức được quy định bởi Nghị định của Tổng thống.
⑦ Người đứng đầu Dịch vụ Giám sát Tài chính sẽ báo cáo cho Ủy ban Dịch vụ Tài chính kết quả điều tra được thực hiện theo đoạn ①.
Điều 15 (Các biện pháp chống lại các công ty tài sản ảo) ① Khi Ủy ban Dịch vụ Tài chính phát hiện ra rằng một công ty tài sản ảo hoặc một bên liên quan được chỉ định bởi Nghị định của Tổng thống vi phạm Đạo luật này hoặc lệnh hoặc quyết định do Đạo luật này quy định, Ủy ban Dịch vụ Tài chính có thể thực hiện bất kỳ biện pháp nào các biện pháp sau:
Lệnh khắc phục vi phạm
Cảnh báo
Cảnh báo
Tạm ngừng toàn bộ hoặc một phần hoạt động kinh doanh
Thông báo hoặc giới thiệu đến cơ quan thực thi pháp luật
② Nếu Ủy ban Dịch vụ Tài chính thấy rằng một nhân viên của doanh nghiệp kinh doanh tài sản ảo đã vi phạm Đạo luật này hoặc lệnh hoặc quyết định theo Đạo luật này, họ có thể thực hiện bất kỳ biện pháp nào sau đây đối với nhân viên có liên quan đến vi phạm:
Kiến nghị cách chức, đình chỉ công chức trong vòng 6 tháng
Yêu cầu sa thải, tạm đình chỉ nhân viên
Yêu cầu nhắc nhở, cảnh cáo hoặc khiển trách người lao động
③ Nếu Ủy ban Dịch vụ Tài chính dự định đưa ra quyết định tương ứng với khuyến nghị bãi nhiệm hoặc yêu cầu bãi nhiệm theo quy định tại đoạn ②, thì Ủy ban sẽ tổ chức một phiên điều trần.
Điều 16 (Yêu cầu tài liệu từ Ngân hàng Hàn Quốc) Nếu Ủy ban Dịch vụ Tài chính cho rằng đối với chính sách tiền tệ và tín dụng, sự ổn định tài chính và hoạt động trơn tru của hệ thống thanh toán và quyết toán liên quan đến giao dịch tài sản ảo, Ngân hàng Hàn Quốc có thể yêu cầu tài liệu từ các nhà khai thác tài sản ảo . Trong trường hợp này, dữ liệu được yêu cầu phải được giới hạn ở mức tối thiểu cần thiết, có tính đến gánh nặng kinh doanh của nhà điều hành tài sản ảo.
Điều 17 (Hình phạt đối với các hành vi giao dịch không công bằng) ① Ủy ban Dịch vụ Tài chính có thể áp dụng hình phạt đối với những người vi phạm các quy định của Điều 10, đoạn ① đến ④, tối đa bằng số lợi nhuận thu được từ hành vi vi phạm (bao gồm cả lợi nhuận chưa thực hiện, sau đây gọi là như Điều này) hoặc 2 lần số tiền thiệt hại tránh được do hành vi vi phạm pháp luật. Nếu không có lợi nhuận thu được từ giao dịch liên quan đến hành vi bất hợp pháp hoặc số tiền thua lỗ tránh được do hành vi bất hợp pháp hoặc nếu khó tính toán, thì bị phạt không quá 4 tỷ won (Lưu ý WEEX: khoảng 3,073 triệu đô la Mỹ) có thể bị áp đặt.
② Khi áp dụng hình phạt theo tiểu mục ①, nếu hình phạt được áp dụng cho cùng một hành vi phạm tội theo Điều 19, Ủy ban Dịch vụ Tài chính có thể hủy bỏ hình phạt được áp dụng theo tiểu mục ① hoặc loại trừ khỏi hình phạt một số tiền tương đương với toàn bộ hoặc một phần hình phạt Số tiền (bao gồm bất kỳ số tiền nào bị mất hoặc được thu hồi).
③ Nếu Ủy ban Dịch vụ Tài chính yêu cầu các tài liệu liên quan đến cuộc điều tra để áp dụng hình phạt theo đoạn ①, Tổng chưởng lý có thể cung cấp các tài liệu đó trong phạm vi được cho là cần thiết.
④ Các quy định của Điều 431 đến 434 và Điều 434(2) đến 434(4) của Đạo luật kinh doanh thị trường vốn và đầu tư tài chính sẽ được áp dụng cho việc nộp các khoản tiền phạt, kháng cáo có liên quan, gia hạn thời hạn nộp phạt và trả góp, truy thu tiền phạt và Tư vấn xử lý truy thu, hoàn trả tiền nộp thừa, tính giá trị hoàn trả và xử lý sai sót.
⑤ Ngoài các quy định từ mục ① đến ④, các vấn đề cần thiết liên quan đến thủ tục và tiêu chuẩn áp dụng hình phạt sẽ do Sắc lệnh của Tổng thống quy định.
Điều 18 (Ủy quyền) Ủy ban Dịch vụ Tài chính có thể ủy quyền bất kỳ phần nào nhiệm vụ của mình theo Đạo luật này cho Tổng Giám đốc Dịch vụ Giám sát Tài chính, theo quy định của Nghị định của Tổng thống.
Chương V Hình phạt
Điều 19 (Hình phạt) ① Bất kỳ ai thuộc một trong các mục sau đây sẽ bị phạt tù có thời hạn từ một năm trở lên hoặc phạt tiền không dưới ba lần nhưng không quá năm lần số tiền thu được từ phạm tội hoặc thiệt hại mà tội phạm tránh được. Tuy nhiên, nếu không thể hoặc khó tính toán số tiền lãi thu được hoặc thiệt hại tránh được do phạm tội, hoặc số tiền tương đương với 5 lần lợi nhuận thu được hoặc thiệt hại tránh được do phạm tội dưới 500 triệu won thì sẽ bị phạt. được giới hạn ở mức 500 triệu won won Hàn Quốc (lưu ý WEEX: khoảng 384.000 đô la Mỹ).
Vi phạm quy định tại Điều 10, khoản 1, sử dụng hoặc khiến người khác sử dụng thông tin quan trọng không được tiết lộ liên quan đến tài sản ảo để mua, bán hoặc giao dịch tài sản mới theo cách khác
Vi phạm quy định tại Điều 10, khoản 2, thực hiện các hành vi thuộc bất kỳ khoản nào trong số đó nhằm lừa dối người khác về bản chất của việc mua bán tài sản ảo hoặc khiến người khác phán đoán sai theo những cách khác
Tham gia bán hoặc ký gửi tài sản ảo, hành vi thả nổi hoặc ấn định giá thị trường của tài sản ảo vi phạm Điều 10, đoạn ③, nhằm mục đích thu hút mua hoặc bán tài sản ảo, gây ấn tượng sai lầm việc mua bán đang bùng nổ
Người tham gia vào bất kỳ hành vi nào được liệt kê trong đoạn ④ của Điều 10 liên quan đến việc mua bán tài sản ảo hoặc các giao dịch khác
Tóm tắt WEEX Weex (weex.com): Người trong cuộc thực hiện giao dịch nội gián, giao dịch giả "quẹt lệnh", thao túng giá và sử dụng các phương tiện khác nhau để thực hiện hành vi gian lận sẽ bị phạt tù có thời hạn trên một năm hoặc phạt tiền 3-3% số tiền lãi, phạt gấp 5 lần hoặc phạt tiền lên tới 500 triệu won.
② Người tham gia mua bán tài sản ảo do chính mình hoặc bên liên kết phát hành vi phạm Điều 10, Khoản 5 sẽ bị phạt tù với thời hạn không quá 10 năm hoặc phạt số tiền lãi thu được từ tội phạm hoặc tránh được tổn thất Phạt tiền trên 3 lần và dưới 5 lần. Tuy nhiên, nếu lợi nhuận thu được hoặc tổn thất tránh được do phạm tội không thể tính được hoặc khó tính toán, hoặc nếu số tiền tương đương với năm lần lợi nhuận thu được hoặc tổn thất tránh được do phạm tội ít hơn 500 triệu won, thì giới hạn trên của tiền phạt sẽ là 500 triệu won.
Tóm tắt WEEX: Bất kỳ ai thực hiện giao dịch với bên liên quan sẽ bị phạt tù có thời hạn dưới 10 năm hoặc phạt tiền gấp 3-5 lần số tiền lãi hoặc phạt tiền lên tới 500 triệu won.
③ Nếu số tiền lãi thu được hoặc tổn thất tránh được do vi phạm khoản ① vượt quá 500 triệu won, hình phạt tù quy định tại khoản ① sẽ tăng nặng theo các khoản sau:
Nếu số tiền lãi hoặc lỗ tránh được vượt quá 5 tỷ won: tù chung thân hoặc phạt tù trên 5 năm (Lưu ý WEEX: Nếu số tiền lãi từ giao dịch nội gián vượt quá 5 tỷ won, hình phạt tối đa là tù chung thân)
Nếu số tiền lãi hoặc lỗ tránh được trên 500 triệu won nhưng dưới 5 tỷ won: Phạt tù trên 3 năm
④ Nếu số tiền lãi hoặc lỗ tránh được do vi phạm các quy định của Tiểu mục ② là 500 triệu won trở lên, thời hạn tù của Tiểu mục ② sẽ được tăng lên theo các tiểu mục sau:
Nếu số tiền lãi hoặc lỗ tránh được từ 5 tỷ won trở lên: Phạt tù từ 3 năm trở lên
Nếu số tiền lãi hoặc lỗ tránh được trên 500 triệu won nhưng dưới 5 tỷ won: Phạt tù từ 2 năm trở lên
⑤ Trong trường hợp bị phạt tù theo quy định từ mục ① đến ④, có thể bị truất quyền thi hành trong thời gian không quá 10 năm và có thể bị phạt tiền.
⑥ Số tiền lãi (bao gồm cả lợi nhuận chưa thực hiện) hoặc khoản lỗ tránh được do vi phạm đoạn ① và ② sẽ là chênh lệch giữa tổng thu nhập do giao dịch tạo ra thông qua vi phạm và tổng chi phí của giao dịch (Lưu ý WEEX: Tính trên số tiền của lợi nhuận bất hợp pháp/tổn thất tránh được, không phải số tiền liên quan. tức là, nếu giao dịch nội gián dẫn đến thua lỗ, các trường hợp sẽ được giảm bớt). Trong trường hợp này, cách tính cụ thể đối với từng loại tội phạm do Sắc lệnh của Tổng thống quy định.
Điều 20 (Tịch thu và Tịch thu) ① Tài sản do người thuộc Điều 19 Mục ① và ② có được sẽ bị tịch thu, nếu không tịch thu được thì sẽ tịch thu toàn bộ giá trị. Tài sản được cung cấp hoặc cố gắng cung cấp bởi những người thuộc các Mục ② đến ④ và ② của Điều 19 sẽ bị tịch thu, và nếu không thể tịch thu, giá trị của nó sẽ được truy thu.
Điều 21 (Hình phạt) Nếu đại diện của pháp nhân (bao gồm cả tổ chức, được đề cập trong điều này) hoặc đại lý, người dùng hoặc nhân viên khác của pháp nhân hoặc cá nhân vi phạm các quy định của Điều 19 trong các công việc của pháp nhân cá nhân thì ngoài việc xử phạt người phạm tội, pháp nhân hoặc cá nhân còn bị phạt tiền theo quy định tại Điều này. Tuy nhiên, đây không phải là trường hợp nếu pháp nhân hoặc cá nhân không thực hiện sự quan tâm và giám sát thích đáng đối với các công việc của pháp nhân hoặc cá nhân nhằm ngăn chặn việc thực hiện tội phạm.
Lưu ý từ WEEX: Công ty cũng sẽ bị trừng phạt nếu nhân viên vi phạm pháp luật, nhưng nếu công ty đã nỗ lực giám sát và ngăn chặn tội phạm từ trước thì có thể được miễn trừ.
Điều 22 (Phạt tiền) ① Phạt tiền không quá 100 triệu won (lưu ý WEEX: khoảng 77.000 đô la Mỹ) sẽ được áp dụng đối với người thuộc một trong các mục sau:
Vi phạm quy định tại Điều 6 và quản lý trái phép tiền gửi của người dùng
Lưu trữ trái phép tài sản ảo của người dùng vi phạm Điều 7
Không thực hiện các biện pháp cần thiết như mua bảo hiểm hoặc khấu trừ hoặc tích lũy dự trữ vi phạm Điều 8
Không lập, bảo quản, tiêu hủy hồ sơ giao dịch tài sản ảo vi phạm Điều 9
Những người không báo cáo theo Điều 11, đoạn ② hoặc báo cáo gian dối
Không thực hiện các biện pháp thích hợp đối với các giao dịch bất thường vi phạm Điều 12 Khoản 1
Không thông báo hoặc báo cáo theo Điều 12, đoạn ② hoặc báo cáo sai sự thật
Không thực hiện hoặc từ chối, cản trở, trốn tránh việc thanh tra, điều tra, mệnh lệnh, yêu cầu theo quy định từ Điều 13 đến Điều 15
② Các hình phạt của Tiểu đoạn ① sẽ được Ủy ban Dịch vụ Tài chính thực hiện và thu thập theo các phương pháp và thủ tục được quy định bởi Nghị định của Tổng thống.
ruột thừa
Điều 1 (Ngày có hiệu lực) Luật này sẽ có hiệu lực sau một năm kể từ ngày ban hành (Lưu ý WEEX: Dự kiến sẽ được thực hiện vào tháng 7 năm 2024).
Điều 2 (Sửa đổi các luật khác) (bỏ)
Xem bản gốc
Nội dung chỉ mang tính chất tham khảo, không phải là lời chào mời hay đề nghị. Không cung cấp tư vấn về đầu tư, thuế hoặc pháp lý. Xem Tuyên bố miễn trừ trách nhiệm để biết thêm thông tin về rủi ro.
"Dự luật mã hóa" độc lập đầu tiên của Hàn Quốc: giao dịch nội gián có thể bị kết án tù chung thân
Biên dịch: WEEX
Vào ngày 30 tháng 6 năm 2023, Ủy ban các vấn đề chính trị của Quốc hội Hàn Quốc đã thông qua đạo luật đầu tiên của quốc gia về tài sản ảo——"Đạo luật bảo vệ người dùng tài sản ảo (가상자산이용자보호등에관한법률안)", nhằm bảo vệ tài sản ảo người sử dụng và hạn chế tài sản bất hợp pháp.Giao dịch công bằng sẽ có hiệu lực sau một năm kể từ ngày ban hành (dự kiến thực hiện vào tháng 7/2024). Văn bản của "Luật bảo vệ người dùng tài sản ảo" có 20 trang và 22 điều. Dự luật hoàn chỉnh được dịch như sau.
Những điểm chính của dự luật:
A. Mục đích của luật này là bảo vệ quyền và lợi ích của người sử dụng tài sản ảo và thiết lập trật tự giao dịch lành mạnh trên thị trường tài sản ảo (Điều 1).
B. Định nghĩa về tài sản ảo đề cập đến định nghĩa hiện có về tài sản ảo trong Đạo luật sử dụng và báo cáo thông tin giao dịch tài chính được chỉ định, nhưng loại trừ tiền điện tử và các dịch vụ liên quan do Ngân hàng Hàn Quốc phát hành khỏi phạm vi tài sản ảo và cung cấp cho tài sản ảo.Người điều hành xác định thị trường tài sản ảo (Điều 2).
C. Quy định rằng các hành vi ảnh hưởng đến Hàn Quốc, ngay cả khi được thực hiện ở nước ngoài, sẽ phải tuân theo các quy định của Đạo luật này, và tài sản ảo và người điều hành tài sản ảo sẽ phải tuân theo các quy định của Đạo luật này, trừ khi các luật khác có quy định khác (Điều 3 và 4 ).
D. Ủy ban Dịch vụ Tài chính có thể thành lập và vận hành một ủy ban liên quan đến tài sản ảo để tư vấn về các chính sách và quy định của thị trường tài sản ảo và các nhà khai thác tài sản ảo (Điều 5).
E. Để bảo vệ tài sản của người sử dụng tài sản ảo, pháp luật quy định các vấn đề liên quan đến bảo vệ tiền gửi, lưu trữ tài sản ảo, bảo hiểm, lập và lưu giữ hồ sơ giao dịch tài sản ảo (Điều 6 đến Điều 9).
F. Sử dụng thông tin tài liệu không công khai, thao túng giá thị trường, gian lận trong giao dịch được xác định là hành vi kinh doanh không lành mạnh trong kinh doanh hộp, nếu vi phạm thì phải bồi thường thiệt hại và có thể bị phạt tiền (Điều 10, Điều 17, WEEX Lưu ý: Đây là trọng tâm của toàn bộ hóa đơn).
G. Cấm tự ý chặn quyền truy cập của người dùng vào tài sản ảo, yêu cầu các nhà điều hành sàn giao dịch tiền ảo giám sát các giao dịch bất thường trên thị trường tài sản ảo bất cứ lúc nào, thực hiện các biện pháp thích hợp và thông báo cho cơ quan tài chính (Điều 1 và 12, chỉ dành cho WEEX Lưu ý dành cho khách: Các tổ chức điều hành không được phép hạn chế tiền gửi và rút tiền và giao dịch của người dùng theo ý muốn và báo cáo cho cơ quan quản lý nếu có bất kỳ sự bất thường nào).
H. Nó quy định cơ quan tài chính giám sát và kiểm tra các nhà khai thác tài sản ảo, cũng như quyền điều tra các hành vi thương mại không công bằng (Điều 13 đến 15).
I. Cho phép các ngân hàng trung ương yêu cầu các nhà khai thác tài sản ảo đệ trình khi cần thiết để thực hiện các chính sách tiền tệ và tín dụng, ổn định tài chính và vận hành trơn tru các hệ thống thanh toán và quyết toán (Điều 16).
J. Quy định các vấn đề liên quan đến hình phạt và các hình phạt tăng nặng đối với những người tham gia vào các hoạt động thương mại không lành mạnh, cho phép kết hợp giữa tước quyền tư cách và phạt tiền trong trường hợp phạt tù, và quy định các vấn đề liên quan đến tịch thu và cung cấp các biện pháp giảm nhẹ (Điều 19 của 21) .
K. Phạt tiền không quá 100 triệu won sẽ được áp dụng đối với bất kỳ người nào vi phạm các nghĩa vụ được quy định trong Đạo luật này, ngoại trừ các hành vi thương mại không công bằng (Điều 22).
Đạo luật bảo vệ người dùng tài sản ảo
Chương 1 Tổng quan
Điều 1 (Mục đích) Luật này nhằm bảo vệ quyền và lợi ích của người dùng tài sản ảo, đồng thời thiết lập trật tự giao dịch minh bạch và tốt đẹp trên thị trường tài sản ảo bằng cách xây dựng các vấn đề liên quan đến bảo vệ tài sản của người dùng tài sản ảo và điều chỉnh các hoạt động giao dịch không công bằng .
Điều 2 (Định nghĩa) Các thuật ngữ sau đây được sử dụng trong Đạo luật này có nghĩa như sau.
A. Chứng thư điện tử không có giá trị quy đổi thành tiền, hàng hóa, dịch vụ... hoặc thông tin về chứng thư điện tử đó đã bị tổ chức phát hành hạn chế sử dụng
B. Kết quả hữu hình và vô hình thu được bằng cách sử dụng tài liệu trò chơi theo Điều 32, Đoạn 1, Mục 7 của Đạo luật Xúc tiến Công nghiệp Trò chơi
C. Phương tiện thanh toán điện tử trả trước theo khoản 14 Điều 2 Luật Giao dịch tài chính điện tử và tiền điện tử quy định tại khoản 15 Điều tương tự
D. Cổ phiếu được đăng ký điện tử theo Mục 2(4) của Đạo luật Đăng ký Điện tử Cổ phiếu, Trái phiếu, v.v.
E. Theo Mục 2(2) của Đạo luật phát hành và phân phối lệnh tiền điện tử, lệnh chuyển tiền điện tử
F. Theo Mục 862 của Bộ luật Thương mại, vận đơn điện tử
G. Các hình thức tiền điện tử do Ngân hàng Hàn Quốc phát hành theo Đạo luật Ngân hàng Hàn Quốc và các dịch vụ liên quan
H. Sẽ được xác định bởi Sắc lệnh của Tổng thống tùy thuộc vào hình thức và tính chất của giao dịch
A. Hành vi mua bán tài sản ảo (gọi tắt là mua bán)
B. Hành vi đổi tài sản ảo lấy tài sản ảo khác
C. Hành vi chuyển nhượng tài sản ảo theo Nghị định của Tổng thống
D. Hành vi lưu trữ, quản lý tài sản ảo
E. Hành vi trung gian, sắp xếp hoặc đại diện cho bất kỳ hành vi nào được liệt kê trong A và B
"Người dùng" là người mua, bán, trao đổi, chuyển nhượng hoặc lưu trữ, quản lý tài sản ảo thông qua hoạt động kinh doanh tài sản ảo.
"Thị trường tài sản ảo" là thị trường mua bán, trao đổi tài sản ảo giữa các tài sản ảo với nhau.
Điều 3 (Áp dụng đối với các hành vi nước ngoài) Đạo luật này cũng sẽ áp dụng đối với các hành vi được thực hiện ở nước ngoài có hiệu lực ở Hàn Quốc.
Điều 4 (Mối quan hệ với các luật khác) Trừ khi được các luật khác quy định khác, tài sản ảo và người điều hành tài sản ảo sẽ chịu sự điều chỉnh của Đạo luật này.
Điều 5 (Thành lập Ủy ban tài sản ảo) ① Ủy ban dịch vụ tài chính có thể thành lập và vận hành Ủy ban tài sản ảo để tư vấn về các vấn đề liên quan đến chính sách và hệ thống của thị trường tài sản ảo và kinh doanh tài sản ảo theo quy định của Đạo luật này hoặc các luật khác và quy định.
② Các vấn đề cần thiết liên quan đến thành phần và hoạt động của ủy ban quy định tại khoản (1) sẽ do Nghị định của Tổng thống quy định.
Chương 2 Bảo vệ tài sản của người dùng
Điều 6 (Bảo vệ tiền gửi) ① Các nhà khai thác kinh doanh tài sản ảo phải tách biệt tiền gửi của người dùng (có nghĩa là tiền do người dùng gửi để mua và bán tài sản ảo, trung gian mua và bán và các hoạt động kinh doanh khác) khỏi tài sản của chính họ, và theo quy định của Tổng thống Nghị định Gửi tiền hoặc ủy thác nó cho một tổ chức có thẩm quyền (sau đây gọi là "tổ chức quản lý"), chẳng hạn như một ngân hàng được quy định trong Luật Ngân hàng.
WEEX Lưu ý: Bài viết này nhấn mạnh rằng các tổ chức quản lý tài sản ảo tách tài sản của chính họ khỏi tiền gửi của khách hàng, đây là "nguyên tắc phân tách tài sản" cơ bản nhất được công nhận trên toàn thế giới.
Vụ kiện pháp lý: Vào tháng 6 năm 2023, Ủy ban Chứng khoán và Sàn giao dịch Hoa Kỳ (SEC) đã đệ đơn kiện Sàn giao dịch Binance, bao gồm tới 13 khoản phí: Binance và các chi nhánh tại Hoa Kỳ sẽ vượt quá 12 tỷ đô la tài sản của khách hàng được chuyển cho các tổ chức do người sáng lập Binance kiểm soát Changpeng Zhao (CZ), bao gồm việc trộn lẫn tiền của khách hàng và công ty trong các tài khoản tại Merit Peak, một công ty thương mại thuộc sở hữu của Changpeng Zhao; Ann đã có "những thiếu sót đáng kể" trong việc vận hành nền tảng BINANCE.US và kiểm soát việc lưu ký tài sản của khách hàng, bao gồm cả việc trộn lẫn quỹ của khách hàng và công ty, sự phụ thuộc vào công ty mẹ về dữ liệu tài chính và thiếu kế hoạch khắc phục hậu quả.
② Khi tiền gửi của người dùng được gửi hoặc ủy thác cho tổ chức quản lý theo đoạn ①, doanh nghiệp tài sản ảo sẽ tiết lộ ý nghĩa rằng tiền gửi là tài sản của người dùng.
③ Không ai có thể bù trừ hoặc thu giữ các khoản tiền gửi hoặc ủy thác cho tổ chức quản lý theo tiểu đoạn ① và tổ chức kinh doanh tài sản ảo gửi hoặc ký quỹ tiền gửi sẽ không được chuyển nhượng hoặc cung cấp bảo lãnh cho các khoản tiền gửi hoặc ủy thác cho tổ chức quản lý, trừ khi được quy định bởi Nghị định của Tổng thống.
④ Nếu nhà điều hành kinh doanh tài sản ảo thuộc bất kỳ mục nào sau đây, cơ quan quản lý sẽ, theo yêu cầu của người dùng, trả tiền đặt cọc hoặc tạm giữ cho người dùng theo phương pháp và thủ tục do Nghị định của Tổng thống quy định:
Hủy đăng ký kinh doanh
Trường hợp giải thể, sáp nhập
Trường hợp tuyên bố phá sản
Điều 7 (Lưu trữ tài sản ảo) ① Trường hợp doanh nghiệp tài sản ảo được người dùng ủy thác lưu trữ tài sản ảo, doanh nghiệp đó phải thiết lập và duy trì sổ đăng ký người dùng bao gồm các mục sau:
Địa chỉ và tên của người dùng
Loại và số lượng tài sản ảo do người dùng ủy thác
Địa chỉ tài sản ảo của người dùng (là số nhận dạng duy nhất được tạo bằng điện tử để quản lý lịch sử truyền và lưu trữ tài sản ảo)
② Tổ chức quản lý tài sản ảo sẽ giữ tài sản ảo của riêng mình tách biệt với tài sản ảo của người dùng và thực sự nắm giữ tài sản ảo cùng loại và số lượng với tài sản ảo được người dùng ủy thác.
③ Nhà điều hành tài sản ảo sẽ lưu trữ an toàn tài sản ảo do người dùng lưu trữ theo các quy định của đoạn ① tách biệt với Internet theo tỷ lệ được quy định bởi Nghị định của Tổng thống.
④ Tổ chức quản lý tài sản ảo có thể ủy thác tài sản ảo của người dùng cho một tổ chức đáp ứng các tiêu chuẩn bảo mật do Nghị định của Tổng thống quy định và lưu trữ chúng.
Điều 8 (Mua bảo hiểm, v.v.) Để hoàn thành trách nhiệm của mình trong trường hợp xảy ra tai nạn theo Nghị định của Tổng thống, chẳng hạn như hack hoặc lỗi máy tính, nhà điều hành kinh doanh tài sản ảo sẽ thực hiện các biện pháp cần thiết như mua bảo hiểm theo quy định các tiêu chuẩn do Ủy ban Dịch vụ Tài chính quy định hoặc Khoản khấu trừ hoặc dự trữ tích lũy (chẳng hạn như quỹ bảo vệ nhà đầu tư 1000 BTC do sàn giao dịch WEEX thiết lập).
Điều 9 (Thiết lập, bảo quản và tiêu hủy hồ sơ giao dịch) ①Các tổ chức quản lý tài sản ảo phải lưu giữ hồ sơ có thể theo dõi và hỏi về các giao dịch tài sản ảo như mua và bán, hoặc xác nhận và sửa lỗi trong nội dung giao dịch trong vòng 15 năm kể từ ngày lập kết thúc quan hệ giao dịch (Sau đây gọi là “hồ sơ giao dịch tài sản ảo”).
②Sắc lệnh của tổng thống sẽ chỉ định các loại, phương pháp lưu trữ, quy trình và phương pháp tiêu hủy, v.v., hồ sơ giao dịch tài sản ảo mà các công ty tài sản ảo phải lưu giữ.
Chương III Giám sát Thương mại Không lành mạnh
Điều 10 (Cấm các hoạt động giao dịch không lành mạnh, v.v.) ① Những người thuộc các loại sau không được sử dụng thông tin quan trọng chưa được tiết lộ về tài sản ảo (đề cập đến các khoản đầu tư có thể có vào người dùng trước khi được tiết lộ cho những người không xác định theo phương pháp do Tổng thống quy định Nghị định) Phán quyết có tác động vật chất), sẽ không được sử dụng để mua, bán hoặc các giao dịch khác của tài sản ảo đó và sẽ không được sử dụng bởi người khác.
Các công ty tài sản ảo, tổ chức phát hành tài sản ảo (bao gồm cả pháp nhân, sau đây gọi đơn giản là "pháp nhân") và nhân viên và đại lý của họ biết thông tin quan trọng không được tiết lộ khi thực hiện nhiệm vụ của mình
Pháp nhân đang trong quá trình thực hiện quyền cổ đông lớn (cổ đông lớn theo Điều 2 Khoản 6 Luật Quản trị Công ty Tài chính, trong trường hợp này “công ty tài chính” được coi là “pháp nhân”) ) đã biết về thông tin tài liệu chưa được tiết lộ
Được biết các thông tin trọng yếu chưa được tiết lộ trong quá trình thực hiện các quyền của mình
Những người có sự cho phép, ủy quyền, hướng dẫn, giám sát hoặc các quyền hạn khác đối với các công ty tài sản ảo hoặc tổ chức phát hành tài sản ảo theo quy định của pháp luật và biết thông tin tài liệu chưa được tiết lộ trong quá trình thực hiện các quyền hạn đó; đã hoặc đang làm việc với công ty tài sản ảo hoặc Tổ chức phát hành tài sản ảo ký hợp đồng và biết các thông tin quan trọng không được tiết lộ trong quá trình ký kết, đàm phán hoặc thực hiện hợp đồng
Đại lý (bao gồm cả nhân viên và đại lý của họ, nếu người đó là một công ty), người dùng hoặc bất kỳ nhân viên nào khác (bao gồm cả nhân viên và đại lý của họ, nếu thuộc các khoản từ 2 đến 4) của những người thuộc các khoản từ 2 đến 4, người thực hiện thanh toán là một công ty) trong khi thực hiện nhiệm vụ của mình đã nhận thức được thông tin quan trọng không được tiết lộ
Một người đã nhận được thông tin quan trọng không được tiết lộ từ một người thuộc bất kỳ khoản nào từ khoản 1 đến 5 (bao gồm cả người chưa được trong vòng một năm kể từ ngày ngừng thuộc bất kỳ khoản nào từ khoản 1 đến 5) người)
Bất kỳ người nào khác được chỉ định bởi Sắc lệnh của Tổng thống
WEEX Lưu ý: Đoạn 1-6 định nghĩa "thông tin nội bộ", có thể đề cập đến định nghĩa của tài chính truyền thống: thông tin nội bộ đề cập đến một công ty hoặc tổ chức đã nắm vững thông tin không được tiết lộ và thực hiện các giao dịch cá nhân hoặc tổ chức dựa trên thông tin này. Những thông tin nội bộ như vậy có thể bao gồm dữ liệu tài chính quan trọng của công ty, các quyết định kinh doanh chưa được tiết lộ, kế hoạch sáp nhập và mua lại, các hợp đồng lớn, đổi mới sản phẩm và các thông tin quan trọng khác liên quan đến công ty. Người có thông tin nội bộ có thể là quản lý cấp cao của công ty, giám đốc, nhân viên, đối tác hoặc những người khác có quan hệ mật thiết với công ty.
② Không ai có thể thực hiện các hành vi sau đây để đánh lừa người khác về sự thịnh vượng của việc mua và bán tài sản ảo hoặc khiến người khác đưa ra phán đoán sai:
Thỏa thuận trước với các bên để mua và bán tài sản ảo với cùng giá mua
Thỏa thuận trước với các bên để mua và bán tài sản ảo với cùng mức giá tại thời điểm mua
Thực hiện giao dịch giả tạo không nhằm mục đích chuyển nhượng quyền kinh doanh tài sản ảo
WEEX Lưu ý: Hai mục đầu tiên cấm người trong cuộc sử dụng thông tin nội bộ mà họ có để giao dịch kiếm lợi, tức là hành vi "kho chuột"; mục thứ ba cấm hành vi "quẹt lệnh".
Vụ kiện pháp lý: Các cáo buộc của SEC đối với Binance Exchange đã đề cập ở trên bao gồm: cáo buộc Binance thực hiện giao dịch rửa trên nền tảng Hoa Kỳ, điều này thường dẫn đến khối lượng giao dịch tăng cao và tạo ra ảo tưởng về lợi ích thị trường. Hầu hết các giao dịch này được cho là đã được thực hiện thông qua các tài khoản được liên kết với Chuỗi Sigma, do Changpeng Zhao sở hữu và kiểm soát. Tức là hành vi “quẹt lệnh” bị cấm tại Điều 3 nêu trên.
③ Không ai được giả mạo việc giao dịch tài sản ảo có vẻ như đang bùng nổ, hoặc tham gia giao dịch với giá thị trường tài sản ảo dao động hoặc cố định, hoặc hành vi ủy thác hoặc ký gửi để thu hút giao dịch tài sản ảo.
④ Không ai được tham gia vào bất kỳ hành vi nào sau đây liên quan đến việc mua, bán hoặc các giao dịch tài sản ảo khác:
Sử dụng các phương tiện, kế hoạch hoặc kỹ thuật lừa đảo
Đưa ra tuyên bố hoặc trình bày sai sự thật về các vấn đề quan trọng hoặc sử dụng tài liệu hoặc các tuyên bố hoặc tuyên bố khác bỏ qua các sự kiện quan trọng cần thiết để các tuyên bố hoặc tuyên bố đó không gây hiểu lầm cho người khác nhằm thu được lợi ích kinh tế hoặc tài sản khác
Sử dụng giá thị trường giả để xúi giục mua hoặc bán tài sản ảo hoặc các giao dịch khác
Ủy thác hoặc nhận ủy thác thực hiện các hành vi quy định từ mục 1 đến mục 3
⑤ Các công ty tài sản ảo không được phép tham gia vào việc mua bán hoặc các giao dịch khác đối với tài sản ảo do chính họ hoặc những người có mối quan hệ đặc biệt quy định theo Nghị định của Tổng thống (sau đây gọi là "các bên liên quan") phát hành (Lưu ý WEEX: "các giao dịch liên quan" ), Trừ khi nó thuộc bất kỳ loại nào sau đây:
Nó là một tài sản ảo được phát hành như một phương tiện thanh toán cho hàng hóa hoặc dịch vụ cụ thể. Người điều hành tài sản ảo cung cấp hàng hóa và dịch vụ cụ thể đã hứa với người dùng và nhận lại tài sản ảo
Khi nhà cung cấp tài sản ảo chắc chắn có được tài sản ảo do đặc điểm của tài sản ảo và tuân theo các thủ tục và phương pháp do Nghị định của Tổng thống quy định để ngăn chặn các hành vi thương mại không công bằng hoặc xung đột với lợi ích của người dùng
⑥ Bất kỳ ai vi phạm các quy định từ khoản 1 đến khoản 5 phải chịu trách nhiệm bồi thường thiệt hại mà người dùng phải chịu do vi phạm khi mua, bán hoặc giao dịch tài sản ảo.
Điều 11 (Nghiêm cấm tự ý ngăn cản việc gửi và rút tài sản ảo) ① Kinh doanh tài sản ảo không được ngăn cản người dùng gửi hoặc rút tài sản ảo mà không có lý do chính đáng theo quy định của Nghị định của Tổng thống (Lưu ý WEEX: Quyền truy cập của người dùng sẽ không bị hạn chế tùy tiện đối với vàng và hạn chế giao dịch).
② Nếu nhà điều hành kinh doanh tài sản ảo ngăn cản người dùng gửi hoặc rút tài sản ảo, họ phải thông báo trước cho người dùng về lý do và báo cáo ngay sự việc này cho Ủy ban Dịch vụ Tài chính.
③ Người vi phạm quy định tại Điểm ① sẽ bồi thường thiệt hại cho người giao dịch hoặc ký gửi tài sản ảo dựa trên giá giao dịch hoặc ký gửi do vi phạm.
④ Quyền yêu cầu bồi thường theo đoạn ③ sẽ mất hiệu lực do thời hiệu nếu nguyên đơn không thực hiện quyền trong vòng hai năm sau khi nhận thức được hành vi vi phạm đoạn ① hoặc trong vòng năm năm sau khi hành vi xảy ra. (Lưu ý WEEX: Thời hiệu lên tới 5 năm)
Điều 12 (Giám sát các giao dịch bất thường) ① Các nhà điều hành thị trường tài sản ảo mở và vận hành thị trường tài sản ảo sẽ giám sát các giao dịch bất thường được quy định bởi Nghị định của Tổng thống (sau đây gọi là "giao dịch bất thường"), chẳng hạn như các giao dịch trong đó giá hoặc khối lượng giao dịch của tài sản ảo biến động bất thường và thực hiện các biện pháp thích hợp do Ủy ban Dịch vụ Tài chính quy định để bảo vệ người dùng và duy trì trật tự giao dịch tốt.
② Nếu người điều hành tài sản ảo theo điểm ① nghi ngờ vi phạm Điều 10, anh ta phải thông báo ngay cho người đứng đầu Ủy ban Dịch vụ Tài chính và Cơ quan Giám sát Tài chính (theo Điều 24, Đoạn 1 của Đạo luật Thành lập Ủy ban Dịch vụ Tài chính) Trưởng phòng Cơ quan Giám sát Tài chính, sau đây được gọi là "Ủy ban Dịch vụ Tài chính"). Tuy nhiên, trong các trường hợp được quy định và thông báo bởi Ủy ban Dịch vụ Tài chính, ví dụ, khi nghi ngờ vi phạm Điều 10 được chứng minh đầy đủ, người liên quan phải báo cáo ngay cho cơ quan điều tra và người đứng đầu Ủy ban Dịch vụ Tài chính và Ủy ban Tài chính. Cơ quan giám sát thực tế.
Chương IV Giám sát và Xử lý, v.v.
Điều 13 (Giám sát và kiểm tra việc kinh doanh tài sản ảo) ① Ủy ban Dịch vụ Tài chính có thể giám sát việc kinh doanh tài sản ảo để tuân thủ đúng Đạo luật này hoặc bất kỳ mệnh lệnh hoặc quyết định nào được quy định trong Đạo luật này và có thể kiểm tra tình trạng kinh doanh và tài sản của việc kinh doanh tài sản ảo.
② Để bảo vệ người dùng và duy trì trật tự giao dịch tốt, khi cần thiết, Ủy ban Dịch vụ Tài chính có thể ra lệnh cho các nhà điều hành kinh doanh tài sản ảo hoặc các bên liên quan được chỉ định bởi Nghị định của Tổng thống thực hiện các biện pháp cần thiết liên quan đến bất kỳ điều nào sau đây:
Các vấn đề liên quan đến việc nộp tài liệu để xác minh việc tuân thủ đúng Đạo luật này hoặc các mệnh lệnh hoặc quyết định theo quy định của Đạo luật này
Các vấn đề liên quan đến quản lý tài sản độc nhất
Các vấn đề liên quan đến lưu trữ và quản lý tài sản người dùng
Các vấn đề liên quan đến duy trì trật tự thương mại
Các vấn đề liên quan đến phương thức kinh doanh
Các vấn đề liên quan đến bảo vệ người dùng trong trường hợp gián đoạn kinh doanh, chẳng hạn như nghị quyết giải thể hoặc tuyên bố phá sản
Các vấn đề cần thiết khác do Nghị định của Tổng thống quy định để bảo vệ người dùng và duy trì trật tự thương mại tốt
③ Khi tiến hành kiểm tra theo quy định tại đoạn ①, Ủy ban Dịch vụ Tài chính có thể yêu cầu nhà điều hành kinh doanh tài sản ảo báo cáo hoạt động kinh doanh hoặc tài sản của mình, gửi dữ liệu, mời nhân chứng, cung cấp lời khai và bày tỏ ý kiến nếu thấy cần thiết.
④ Người tiến hành kiểm tra theo đoạn ① phải đeo giấy chứng nhận cho biết thẩm quyền của mình và xuất trình cho người có liên quan. Ủy ban Dịch vụ Tài chính có thể quy định và thông báo các phương pháp và thủ tục kiểm tra, tiêu chí để thực hiện hành động đối với kết quả kiểm tra và các vấn đề cần thiết khác liên quan đến hoạt động kiểm tra.
Điều 14 (Điều tra và các biện pháp chống lại các hành vi giao dịch không công bằng) ① Ủy ban Dịch vụ Tài chính có thể ra lệnh cho một người bị nghi ngờ vi phạm Đạo luật này hoặc lệnh hoặc quyết định theo Đạo luật này để gửi báo cáo hoặc dữ liệu để tham khảo hoặc khi cần thiết, lệnh người đứng đầu Cơ quan giám sát tài chính có thể bị nhắc kiểm tra sổ sách, tài liệu hoặc những thứ khác.
② Với mục đích tiến hành điều tra theo đoạn ①, Ủy ban Dịch vụ Tài chính có thể yêu cầu một người bị tình nghi phạm tội hoặc người có liên quan khác cung cấp bất kỳ thông tin nào sau đây:
Nộp bản tường trình về các sự kiện và tình tiết của cuộc điều tra
Tiến tới và đưa ra tuyên bố về cuộc điều tra
Xuất trình sổ sách, tài liệu và các vật dụng khác cần thiết cho cuộc điều tra
③ Khi tiến hành điều tra theo đoạn ①, nếu thấy cần thiết phải điều tra một vấn đề vi phạm Điều 10, Ủy ban Dịch vụ Tài chính có thể thực hiện bất kỳ biện pháp nào sau đây:
Tạm giữ sách, tài liệu và các vật dụng khác được nộp theo khoản ②
Kiểm tra công việc kinh doanh, sổ sách, tài liệu và các vật dụng khác bằng cách vào văn phòng hoặc địa điểm kinh doanh của người có liên quan
④ Nếu Ủy ban Dịch vụ Tài chính cho rằng cần tiến hành điều tra theo đoạn ①, họ có thể yêu cầu nhà điều hành tài sản ảo gửi dữ liệu cần thiết cho cuộc điều tra theo phương pháp do Nghị định của Tổng thống quy định.
⑤ Người tiến hành điều tra theo mục ③② phải mang theo giấy chứng nhận cho biết thẩm quyền của mình và xuất trình cho người có liên quan.
⑥ Ủy ban Giám sát Tài chính có thể tiết lộ kết quả điều tra và xử lý những người có liên quan, cũng như các thông tin và dữ liệu cần thiết khác để ngăn chặn hành vi sai trái của những người có liên quan theo cách thức được quy định bởi Nghị định của Tổng thống.
⑦ Người đứng đầu Dịch vụ Giám sát Tài chính sẽ báo cáo cho Ủy ban Dịch vụ Tài chính kết quả điều tra được thực hiện theo đoạn ①.
Điều 15 (Các biện pháp chống lại các công ty tài sản ảo) ① Khi Ủy ban Dịch vụ Tài chính phát hiện ra rằng một công ty tài sản ảo hoặc một bên liên quan được chỉ định bởi Nghị định của Tổng thống vi phạm Đạo luật này hoặc lệnh hoặc quyết định do Đạo luật này quy định, Ủy ban Dịch vụ Tài chính có thể thực hiện bất kỳ biện pháp nào các biện pháp sau:
Lệnh khắc phục vi phạm
Cảnh báo
Cảnh báo
Tạm ngừng toàn bộ hoặc một phần hoạt động kinh doanh
Thông báo hoặc giới thiệu đến cơ quan thực thi pháp luật
② Nếu Ủy ban Dịch vụ Tài chính thấy rằng một nhân viên của doanh nghiệp kinh doanh tài sản ảo đã vi phạm Đạo luật này hoặc lệnh hoặc quyết định theo Đạo luật này, họ có thể thực hiện bất kỳ biện pháp nào sau đây đối với nhân viên có liên quan đến vi phạm:
Kiến nghị cách chức, đình chỉ công chức trong vòng 6 tháng
Yêu cầu sa thải, tạm đình chỉ nhân viên
Yêu cầu nhắc nhở, cảnh cáo hoặc khiển trách người lao động
③ Nếu Ủy ban Dịch vụ Tài chính dự định đưa ra quyết định tương ứng với khuyến nghị bãi nhiệm hoặc yêu cầu bãi nhiệm theo quy định tại đoạn ②, thì Ủy ban sẽ tổ chức một phiên điều trần.
Điều 16 (Yêu cầu tài liệu từ Ngân hàng Hàn Quốc) Nếu Ủy ban Dịch vụ Tài chính cho rằng đối với chính sách tiền tệ và tín dụng, sự ổn định tài chính và hoạt động trơn tru của hệ thống thanh toán và quyết toán liên quan đến giao dịch tài sản ảo, Ngân hàng Hàn Quốc có thể yêu cầu tài liệu từ các nhà khai thác tài sản ảo . Trong trường hợp này, dữ liệu được yêu cầu phải được giới hạn ở mức tối thiểu cần thiết, có tính đến gánh nặng kinh doanh của nhà điều hành tài sản ảo.
Điều 17 (Hình phạt đối với các hành vi giao dịch không công bằng) ① Ủy ban Dịch vụ Tài chính có thể áp dụng hình phạt đối với những người vi phạm các quy định của Điều 10, đoạn ① đến ④, tối đa bằng số lợi nhuận thu được từ hành vi vi phạm (bao gồm cả lợi nhuận chưa thực hiện, sau đây gọi là như Điều này) hoặc 2 lần số tiền thiệt hại tránh được do hành vi vi phạm pháp luật. Nếu không có lợi nhuận thu được từ giao dịch liên quan đến hành vi bất hợp pháp hoặc số tiền thua lỗ tránh được do hành vi bất hợp pháp hoặc nếu khó tính toán, thì bị phạt không quá 4 tỷ won (Lưu ý WEEX: khoảng 3,073 triệu đô la Mỹ) có thể bị áp đặt.
② Khi áp dụng hình phạt theo tiểu mục ①, nếu hình phạt được áp dụng cho cùng một hành vi phạm tội theo Điều 19, Ủy ban Dịch vụ Tài chính có thể hủy bỏ hình phạt được áp dụng theo tiểu mục ① hoặc loại trừ khỏi hình phạt một số tiền tương đương với toàn bộ hoặc một phần hình phạt Số tiền (bao gồm bất kỳ số tiền nào bị mất hoặc được thu hồi).
③ Nếu Ủy ban Dịch vụ Tài chính yêu cầu các tài liệu liên quan đến cuộc điều tra để áp dụng hình phạt theo đoạn ①, Tổng chưởng lý có thể cung cấp các tài liệu đó trong phạm vi được cho là cần thiết.
④ Các quy định của Điều 431 đến 434 và Điều 434(2) đến 434(4) của Đạo luật kinh doanh thị trường vốn và đầu tư tài chính sẽ được áp dụng cho việc nộp các khoản tiền phạt, kháng cáo có liên quan, gia hạn thời hạn nộp phạt và trả góp, truy thu tiền phạt và Tư vấn xử lý truy thu, hoàn trả tiền nộp thừa, tính giá trị hoàn trả và xử lý sai sót.
⑤ Ngoài các quy định từ mục ① đến ④, các vấn đề cần thiết liên quan đến thủ tục và tiêu chuẩn áp dụng hình phạt sẽ do Sắc lệnh của Tổng thống quy định.
Điều 18 (Ủy quyền) Ủy ban Dịch vụ Tài chính có thể ủy quyền bất kỳ phần nào nhiệm vụ của mình theo Đạo luật này cho Tổng Giám đốc Dịch vụ Giám sát Tài chính, theo quy định của Nghị định của Tổng thống.
Chương V Hình phạt
Điều 19 (Hình phạt) ① Bất kỳ ai thuộc một trong các mục sau đây sẽ bị phạt tù có thời hạn từ một năm trở lên hoặc phạt tiền không dưới ba lần nhưng không quá năm lần số tiền thu được từ phạm tội hoặc thiệt hại mà tội phạm tránh được. Tuy nhiên, nếu không thể hoặc khó tính toán số tiền lãi thu được hoặc thiệt hại tránh được do phạm tội, hoặc số tiền tương đương với 5 lần lợi nhuận thu được hoặc thiệt hại tránh được do phạm tội dưới 500 triệu won thì sẽ bị phạt. được giới hạn ở mức 500 triệu won won Hàn Quốc (lưu ý WEEX: khoảng 384.000 đô la Mỹ).
Vi phạm quy định tại Điều 10, khoản 1, sử dụng hoặc khiến người khác sử dụng thông tin quan trọng không được tiết lộ liên quan đến tài sản ảo để mua, bán hoặc giao dịch tài sản mới theo cách khác
Vi phạm quy định tại Điều 10, khoản 2, thực hiện các hành vi thuộc bất kỳ khoản nào trong số đó nhằm lừa dối người khác về bản chất của việc mua bán tài sản ảo hoặc khiến người khác phán đoán sai theo những cách khác
Tham gia bán hoặc ký gửi tài sản ảo, hành vi thả nổi hoặc ấn định giá thị trường của tài sản ảo vi phạm Điều 10, đoạn ③, nhằm mục đích thu hút mua hoặc bán tài sản ảo, gây ấn tượng sai lầm việc mua bán đang bùng nổ
Người tham gia vào bất kỳ hành vi nào được liệt kê trong đoạn ④ của Điều 10 liên quan đến việc mua bán tài sản ảo hoặc các giao dịch khác
Tóm tắt WEEX Weex (weex.com): Người trong cuộc thực hiện giao dịch nội gián, giao dịch giả "quẹt lệnh", thao túng giá và sử dụng các phương tiện khác nhau để thực hiện hành vi gian lận sẽ bị phạt tù có thời hạn trên một năm hoặc phạt tiền 3-3% số tiền lãi, phạt gấp 5 lần hoặc phạt tiền lên tới 500 triệu won.
② Người tham gia mua bán tài sản ảo do chính mình hoặc bên liên kết phát hành vi phạm Điều 10, Khoản 5 sẽ bị phạt tù với thời hạn không quá 10 năm hoặc phạt số tiền lãi thu được từ tội phạm hoặc tránh được tổn thất Phạt tiền trên 3 lần và dưới 5 lần. Tuy nhiên, nếu lợi nhuận thu được hoặc tổn thất tránh được do phạm tội không thể tính được hoặc khó tính toán, hoặc nếu số tiền tương đương với năm lần lợi nhuận thu được hoặc tổn thất tránh được do phạm tội ít hơn 500 triệu won, thì giới hạn trên của tiền phạt sẽ là 500 triệu won.
Tóm tắt WEEX: Bất kỳ ai thực hiện giao dịch với bên liên quan sẽ bị phạt tù có thời hạn dưới 10 năm hoặc phạt tiền gấp 3-5 lần số tiền lãi hoặc phạt tiền lên tới 500 triệu won.
③ Nếu số tiền lãi thu được hoặc tổn thất tránh được do vi phạm khoản ① vượt quá 500 triệu won, hình phạt tù quy định tại khoản ① sẽ tăng nặng theo các khoản sau:
Nếu số tiền lãi hoặc lỗ tránh được vượt quá 5 tỷ won: tù chung thân hoặc phạt tù trên 5 năm (Lưu ý WEEX: Nếu số tiền lãi từ giao dịch nội gián vượt quá 5 tỷ won, hình phạt tối đa là tù chung thân)
Nếu số tiền lãi hoặc lỗ tránh được trên 500 triệu won nhưng dưới 5 tỷ won: Phạt tù trên 3 năm
④ Nếu số tiền lãi hoặc lỗ tránh được do vi phạm các quy định của Tiểu mục ② là 500 triệu won trở lên, thời hạn tù của Tiểu mục ② sẽ được tăng lên theo các tiểu mục sau:
Nếu số tiền lãi hoặc lỗ tránh được từ 5 tỷ won trở lên: Phạt tù từ 3 năm trở lên
Nếu số tiền lãi hoặc lỗ tránh được trên 500 triệu won nhưng dưới 5 tỷ won: Phạt tù từ 2 năm trở lên
⑤ Trong trường hợp bị phạt tù theo quy định từ mục ① đến ④, có thể bị truất quyền thi hành trong thời gian không quá 10 năm và có thể bị phạt tiền.
⑥ Số tiền lãi (bao gồm cả lợi nhuận chưa thực hiện) hoặc khoản lỗ tránh được do vi phạm đoạn ① và ② sẽ là chênh lệch giữa tổng thu nhập do giao dịch tạo ra thông qua vi phạm và tổng chi phí của giao dịch (Lưu ý WEEX: Tính trên số tiền của lợi nhuận bất hợp pháp/tổn thất tránh được, không phải số tiền liên quan. tức là, nếu giao dịch nội gián dẫn đến thua lỗ, các trường hợp sẽ được giảm bớt). Trong trường hợp này, cách tính cụ thể đối với từng loại tội phạm do Sắc lệnh của Tổng thống quy định.
Điều 20 (Tịch thu và Tịch thu) ① Tài sản do người thuộc Điều 19 Mục ① và ② có được sẽ bị tịch thu, nếu không tịch thu được thì sẽ tịch thu toàn bộ giá trị. Tài sản được cung cấp hoặc cố gắng cung cấp bởi những người thuộc các Mục ② đến ④ và ② của Điều 19 sẽ bị tịch thu, và nếu không thể tịch thu, giá trị của nó sẽ được truy thu.
Điều 21 (Hình phạt) Nếu đại diện của pháp nhân (bao gồm cả tổ chức, được đề cập trong điều này) hoặc đại lý, người dùng hoặc nhân viên khác của pháp nhân hoặc cá nhân vi phạm các quy định của Điều 19 trong các công việc của pháp nhân cá nhân thì ngoài việc xử phạt người phạm tội, pháp nhân hoặc cá nhân còn bị phạt tiền theo quy định tại Điều này. Tuy nhiên, đây không phải là trường hợp nếu pháp nhân hoặc cá nhân không thực hiện sự quan tâm và giám sát thích đáng đối với các công việc của pháp nhân hoặc cá nhân nhằm ngăn chặn việc thực hiện tội phạm.
Lưu ý từ WEEX: Công ty cũng sẽ bị trừng phạt nếu nhân viên vi phạm pháp luật, nhưng nếu công ty đã nỗ lực giám sát và ngăn chặn tội phạm từ trước thì có thể được miễn trừ.
Điều 22 (Phạt tiền) ① Phạt tiền không quá 100 triệu won (lưu ý WEEX: khoảng 77.000 đô la Mỹ) sẽ được áp dụng đối với người thuộc một trong các mục sau:
Vi phạm quy định tại Điều 6 và quản lý trái phép tiền gửi của người dùng
Lưu trữ trái phép tài sản ảo của người dùng vi phạm Điều 7
Không thực hiện các biện pháp cần thiết như mua bảo hiểm hoặc khấu trừ hoặc tích lũy dự trữ vi phạm Điều 8
Không lập, bảo quản, tiêu hủy hồ sơ giao dịch tài sản ảo vi phạm Điều 9
Những người không báo cáo theo Điều 11, đoạn ② hoặc báo cáo gian dối
Không thực hiện các biện pháp thích hợp đối với các giao dịch bất thường vi phạm Điều 12 Khoản 1
Không thông báo hoặc báo cáo theo Điều 12, đoạn ② hoặc báo cáo sai sự thật
Không thực hiện hoặc từ chối, cản trở, trốn tránh việc thanh tra, điều tra, mệnh lệnh, yêu cầu theo quy định từ Điều 13 đến Điều 15
② Các hình phạt của Tiểu đoạn ① sẽ được Ủy ban Dịch vụ Tài chính thực hiện và thu thập theo các phương pháp và thủ tục được quy định bởi Nghị định của Tổng thống.
ruột thừa
Điều 1 (Ngày có hiệu lực) Luật này sẽ có hiệu lực sau một năm kể từ ngày ban hành (Lưu ý WEEX: Dự kiến sẽ được thực hiện vào tháng 7 năm 2024).
Điều 2 (Sửa đổi các luật khác) (bỏ)