Các luật sư hình sự cao cấp có một giải thích chuyên sâu về tình trạng tiến thoái lưỡng nan tuân thủ của các học viên tiền điện tử đại lục

Đây là bài viết thứ 13 của Whistle về các vấn đề tuân thủ mà các học viên trong ngành công nghiệp tiền điện tử đại lục phải đối mặt. **

! [Luật sư hình sự cao cấp giải thích sâu sắc tình thế tiến thoái lưỡng nan về tuân thủ của các học viên tiền điện tử đại lục] (https://cdn-img.panewslab.com/panews/images/mS9viM336k.png)

Phỏng vấn | Sao Bắc Đẩu

Khách mời|Wang Ren, Ding Yanling (sau đây gọi chung là Randy)

Là một người thực hành tuân thủ trong ngành công nghiệp tiền điện tử đại lục, sẽ có nhiều cơ hội để giải thích với bạn bè bên ngoài ngành rằng tôi đang thực sự làm công việc nghiêm túc trong một ngành nghiêm túc...

Rốt cuộc, có rất nhiều tin tức tội phạm liên quan đến tiền tệ kỹ thuật số và rất dễ tạo ấn tượng xấu với thế giới bên ngoài rằng bản thân ngành công nghiệp này là bất hợp pháp, mặc dù ** thực sự là cờ bạc, gian lận, rửa tiền và các kế hoạch kim tự tháp và các tội phạm khác sử dụng tiền kỹ thuật số **.

Tuy nhiên, không chỉ thế giới bên ngoài có sự hiểu lầm này, mà ngay cả bản thân những người thực hành ngành công nghiệp tiền điện tử cũng có cảm giác bất an mạnh mẽ, bởi vì nhiều doanh nghiệp chắc chắn sẽ gặp phải những lằn ranh đỏ pháp lý không rõ ràng trong quá trình phát triển.

Chúng tôi đã mời các luật sư hình sự Wang Ren và Ding Yanling từ nhóm dịch vụ pháp lý kinh tế kỹ thuật số của Công ty Luật Landi để đưa chúng tôi hiểu các vấn đề tuân thủ của ngành công nghiệp tiền điện tử ở đại lục từ thực tiễn tư pháp phong phú và giải thích chính sách chuyên nghiệp của họ.

1. Sao Bắc Đẩu: Trước hết là vấn đề đăng ký công ty. Nhiều người đại lục thực hiện các dự án Web3 đăng ký pháp nhân ở các quốc gia hoặc khu vực thân thiện với tiền điện tử bên ngoài đất nước, sau đó hoạt động ở Trung Quốc dưới hình thức thuê ngoài lao động. Nếu nó không liên quan đến cờ bạc, gian lận, rửa tiền và các kế hoạch kim tự tháp, trong những trường hợp nào lằn ranh đỏ có thể được chạm vào nếu nó là bình thường để hoạt động? Bạn có thể phác thảo một nguyên tắc chung hoặc điểm mấu chốt.

Randy: Nhiều bên dự án Web3 đã chuyển cơ cấu tổ chức và kinh doanh ra nước ngoài, để lại đội ngũ R &D của họ ở Trung Quốc, bề ngoài dường như tránh được ảnh hưởng của luật pháp Trung Quốc, nhưng theo quy định của Luật Hình sự Trung Quốc, cho dù đó là nguyên tắc tài phán lãnh thổ hay nguyên tắc tài phán cá nhân, miễn là có rủi ro hình sự trong quá trình vận hành dự án, Luật Hình sự của Trung Quốc **** có thể **** theo đuổi trách nhiệm hình sự có liên quan của các nhà khai thác và kỹ thuật viên có quốc tịch Trung Quốc hoặc đang trong tình huống. **

Từ các trường hợp chúng tôi đã gặp, các rủi ro hình sự chính liên quan đến các dự án Web3 ở Trung Quốc bao gồm cờ bạc, gian lận, rửa tiền, kế hoạch kim tự tháp, gây quỹ bất hợp pháp và các tội phạm khác. Mỗi loại tội phạm đều có quy định đặc biệt riêng, nếu muốn phòng ngừa rủi ro thì vẫn phải phân tích kết hợp với các dự án cụ thể, chạy qua tất cả các khía cạnh của toàn bộ hoạt động của dự án**.

2. Beichen: Cụ thể, các liên kết chính cần được chú ý (hoặc dễ gặp sự cố nhất) trong quá trình chạy các dự án Web3 là gì?

Randy: Rủi ro lớn nhất đối với các dự án Web3 ở Trung Quốc hiện nay đến từ các hình phạt hình sự, bao gồm thực hiện các biện pháp hình sự cần thiết đối với người và tài sản có liên quan.

Từ góc độ thực tiễn tư pháp, các dự án Web3 khá dễ bị rủi ro pháp lý theo luật pháp Trung Quốc (đặc biệt là luật hình sự) trong các liên kết công khai, tài chính và "kiếm tiền".

**3.****Beichen: Nếu dự án Web3 hoạt động trên một chuỗi công khai, chắc chắn nó sẽ liên quan đến việc phát hành tiền xu và tiền gửi và rút tiền. Vậy ngay cả các công ty nước ngoài vẫn sẽ giẫm lên lằn ranh đỏ khi thực hiện hai hoạt động kinh doanh này ở đại lục, họ nên tránh như thế nào?

Randi: Các chính sách quy định có liên quan về phát hành mã thông báo và gửi và rút tiền rõ ràng là các hoạt động tài chính bất hợp pháp và không có đơn vị hoặc cá nhân nào được cung cấp tiếp thị và công khai, thanh toán và thanh toán, hỗ trợ kỹ thuật và các dịch vụ liên quan khác.

Tất nhiên, theo thực tiễn tư pháp hiện nay, ** Nếu không liên quan đến trách nhiệm hình sự, pháp luật không bảo vệ hoặc trấn áp các giao dịch tiền ảo được thực hiện bởi các cá nhân **. Tuy nhiên, một khi có rủi ro hình sự hoặc có tác động xã hội nhất định, họ cũng sẽ phải đối mặt với hậu quả điều tra hồi tố của các cơ quan tư pháp.

**4.****Beichen: Nếu dự án Web3 bước vào lằn ranh đỏ, thì theo các trường hợp khác nhau mà bạn đã đại diện, tiêu chí chung để nộp đơn kiện là gì?

Randy: Đối với các dự án Web3, thật dễ dàng để đáp ứng các tiêu chí nộp đơn phạm tội hình sự có liên quan theo luật pháp Trung Quốc. **

Ví dụ, hấp thụ bất hợp pháp hoặc bí mật hấp thụ tiền gửi công cộng với số tiền 1 triệu nhân dân tệ, hoặc nhắm vào 150 người hoặc thiệt hại kinh tế hơn 500.000 nhân dân tệ, sẽ cấu thành tội hấp thụ bất hợp pháp tiền gửi công cộng.

Ví dụ, dưới danh nghĩa quảng bá hàng hóa, cung cấp dịch vụ và các hoạt động kinh doanh khác, yêu cầu người tham gia trả phí hoặc mua hàng hóa, dịch vụ để có đủ tư cách thành viên, sử dụng số lượng nhân viên phát triển làm cơ sở để trả thù lao hoặc giảm giá, hơn 30 người và cấp trên cấp 3 cấu thành tội phạm của mô hình kim tự tháp.

5. Beichen: Vậy làm thế nào để giải thích trường hợp Hubdex ở Vô Tích và trường hợp Multchain ở Côn Minh?

**Randy: ** Đối với vụ án Wuxi Hubdex, các cơ quan tư pháp đã có nhiều khúc quanh trong việc xác định những gì cấu thành tội phạm, vụ án được mở để điều tra là tội "sử dụng trái phép mạng thông tin", và trải qua nhiều lần thay đổi tội "tổ chức và lãnh đạo các kế hoạch kim tự tháp" và "hấp thụ bất hợp pháp tiền gửi công cộng", và cuối cùng viện kiểm sát cho rằng "sàn giao dịch giảm giá khách hàng trực tuyến theo thu nhập động và thu nhập tĩnh" cấu thành tội tổ chức và lãnh đạo các kế hoạch kim tự tháp, và bị truy tố ra tòa.

Trọng tâm của tranh chấp là liệu HUB Coin có phải là một sản phẩm hoặc dịch vụ giả mạo hay không, liệu mô hình lợi nhuận là "kéo đầu mọi người" hay "trực tiếp hoặc gián tiếp dựa trên số lượng nhân viên phát triển làm cơ sở cho thù lao" và liệu nó có ý định lừa đảo tài sản hay không.

Multichain, cầu nối chuỗi chéo tiền điện tử lớn thứ tư, cho phép người dùng chuyển tiền điện tử giữa tám blockchain và giữ gần 1,6 tỷ đô la tiền gửi của nhà đầu tư. Giám đốc điều hành của nó đã bị cảnh sát Trung Quốc bắt khỏi nhà, và tất cả máy tính, điện thoại di động, ví lạnh và ghi nhớ đã bị tịch thu. Không rõ lý do cụ thể cho vụ bắt giữ, ** Có khả năng các quỹ của nền tảng liên quan đến các sản phẩm màu đen và xám, đó là lý do cho nghi ngờ rửa tiền **.

6.****Beichen: Ý nghĩa của hai trường hợp này đối với nhóm và doanh nghiệp đối với các dự án Web3 ở đại lục là gì?

Randy: Trước hết, cần phân loại toàn diện các rủi ro tuân thủ (đặc biệt là rủi ro hình sự) của chính dự án và liệu có rủi ro tuân thủ trong từng mắt xích của dự án trong quá trình vận hành hay không.

Sau khi xác định và phát hiện ra các rủi ro tuân thủ, chúng nên được chủ động tránh, và khách hàng hoặc nhà đầu tư nên phản hồi và giải quyết vấn đề một cách kịp thời. Nếu bạn đã chấp nhận điều tra, điều tra hoặc thực hiện các biện pháp liên quan, bạn nên nhanh chóng tham khảo ý kiến các chuyên gia để phản hồi hiệu quả.

7. Beichen: Ngoài việc tuân thủ cấp công ty, các cá nhân cũng có những rủi ro nhất định khi nắm giữ và giao dịch tiền kỹ thuật số. Ví dụ, làm thế nào để bảo vệ quyền lợi nếu trao đổi không thành công? Làm thế nào để giải quyết vấn đề thẻ bị đóng băng khi gửi và rút tiền? Một trường hợp có thể được đệ trình cho hành vi trộm cắp khóa riêng tư?

Randy: Theo các chính sách quy định hiện hành và thực tiễn tư pháp, thất bại trao đổi và đánh cắp khóa riêng tư có thể không được bảo vệ thông qua các vụ kiện dân sự hoặc cáo buộc hình sự. Bởi vì tố tụng dân sự đòi hỏi một bị cáo rõ ràng, cáo buộc hình sự có thể không thể xác định nghi phạm hình sự và các cơ quan an ninh công cộng không thể thực hiện điều tra nếu không có đủ bằng chứng thực tế. Hiện tại, pháp luật không bảo vệ các hoạt động tài chính liên quan đến tiền ảo được phân loại là bất hợp pháp.

Đối với vấn đề thẻ đóng băng để gửi và rút tiền, nếu đó là một giao dịch thực sự, bạn có thể liên hệ cụ thể với các cơ quan có liên quan và hợp tác với việc cung cấp tài liệu bằng chứng để liên lạc về việc giải phóng.

**8.****Beichen:**Hiện nay, các cơ quan tư pháp xử lý tiền ảo liên quan đến các vụ án hình sự như thế nào?

Randy: Theo luật pháp Trung Quốc, tất cả tài sản thu được từ tội phạm bất hợp pháp phải được thu hồi hoặc ra lệnh trả lại, vì vậy luật pháp trao cho cơ quan tư pháp quyền định đoạt tài sản liên quan đến vụ án. Tuy nhiên, do tính đặc thù của tiền ảo và các chính sách quản lý trong nước hiện hành, việc xử lý của các cơ quan tư pháp cũng sẽ phải đối mặt với các vấn đề về tính hợp pháp và tuân thủ.

Theo như chúng tôi biết, hiện tại, một số đang thuyết phục các bên tự xử lý, một số đang tìm kiếm người mua ở Trung Quốc và một số đang ủy thác cho bên thứ ba xử lý chúng, và cách tương đối tuân thủ trong ba con đường này là để các bên tự xử lý chúng.

Tháng 7/2023, tại hội thảo "Thu hồi hàng hóa trộm cắp và xử lý tài sản gian lận mạng viễn thông" do Viện Kiểm sát nhân dân tối cao tổ chức, khi thảo luận về các chủ đề như "thuộc tính của tiền ảo và xử lý tư pháp tiền ảo liên quan đến vụ án", "việc áp dụng thủ tục tịch thu lợi bất hợp pháp và phân bổ trách nhiệm đối với đồng phạm"..., cũng đề nghị bổ sung hệ thống kiểm toán, đánh giá, xác định giá tiền ảo.

9.****Beichen: Đánh giá của bạn về xu hướng pháp lý của ngành công nghiệp tiền điện tử ở đại lục trong vài năm tới là gì?

Randy: Chúng tôi tin rằng đánh giá từ các chính sách pháp lý hiện hành và việc xử lý liên tiếp các trường hợp dự án Web3 trên toàn quốc, rất dễ gây ra các rủi ro hình sự có liên quan do sự tham gia của "sản xuất đen và xám trực tuyến". Xu hướng pháp lý chắc chắn sẽ trở nên nghiêm ngặt hơn, đặc biệt là về việc liệu bản thân dự án có thể liên quan đến các hoạt động tài chính bất hợp pháp, gian lận, rửa tiền, cờ bạc và các kế hoạch kim tự tháp hay không.

Nhóm dự án Web3 nên tham khảo ý kiến của các chuyên gia pháp lý, sắp xếp toàn diện bản thân dự án và tất cả các liên kết, chủ động xác định và khám phá xem có rủi ro hay không và tìm giải pháp hiệu quả.